[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券经纪业务的风险及其防范章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）证券经纪业务的风险及其防范章节练习试卷 3及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。( ) （A）正确（B）错误2 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其客户利益遭受损失的可能性。( ) （A）正确（B）错误3 客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，可能导致合规风险的产生。( ) （A）正确（B）错误4 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易只能引起合规风险。( )

2、（A）正确（B）错误5 软件方面的故障也可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅等，从而引发技术风险。( ) （A）正确（B）错误6 应明确客户投诉和纠纷处理流程，但为了保护客户的隐私不得将其情况公示。( ) （A）正确（B）错误7 某证券公司的电脑设备老化，导致其客户在欲卖出证券时，未能完成交易，使其损失严重，这次事件将会给该证券公司带来技术风险。( ) （A）正确（B）错误8 证券公司应当自每一会计年度结束之日起 3 个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起 10 个工作日内，报送月度报告。( ) （A）正确（B）错误9 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，

3、或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照证券法第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。( ) （A）正确（B）错误10 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以 10 万元以上 20 万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 3 万元以上 5 万元以下的罚款。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）证券经纪业务的风险及其防范章节练习试卷 3答案与解析一、判断

4、题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务的风险及其防范2 【正确答案】 B【试题解析】 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。【知识模块】 证券经纪业务的风险及其防范3 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务的风险及其防范4 【正确答案】 B【试题解析】 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易还可能导致管理风险的产生。【知识模块】 证券经纪业务的风险及其防范5 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务的风险及其防范

5、6 【正确答案】 B【试题解析】 为了防范管理风险，要建立客户投诉处理及责任追究机制。应明确客户投诉和纠纷处理流程，并以适当形式向客户公示。【知识模块】 证券经纪业务的风险及其防范7 【正确答案】 A【试题解析】 技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面，本题属于硬件设备的故障而可能引起技术风险的情况。【知识模块】 证券经纪业务的风险及其防范8 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司应当自每一会计年度结束之日起 4 个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起 7 个工作日内，报送月度报告。【知识模块】 证券经纪业务的风险及其防范9 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务的风险及其防范10 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以 20 万元以上 50 万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款。【知识模块】 证券经纪业务的风险及其防范