[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券经纪业务的含义和特点章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）证券经纪业务的含义和特点章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。( ) （A）正确（B）错误2 证券经纪商从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，只提供中介服务，故无风险可言。( ) （A）正确（B）错误3 证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。( ) （A）正确（B）错误4 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代

2、理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。( ) （A）正确（B）错误5 证券经纪人只能接受委托人的委托指令，而不能提供信息服务。( ) （A）正确（B）错误6 证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。( ) （A）正确（B）错误7 在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）证券经纪业务的含义和特点章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务

3、的含义和特点2 【正确答案】 B【试题解析】 尽管没有价格风险，经纪人还要承担委托人违约、不支付佣金等风险。同时，在证券经纪业务中，由于可能存在各种管理操作上的问题，同样可能给证券公司带来损失，所以，证券经纪业务中也同样存在风险。【知识模块】 证券经纪业务的含义和特点3 【正确答案】 B【试题解析】 证券自营业务是指证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。题中描述的是证券的经纪业务。【知识模块】 证券经纪业务的含义和特点4 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务的含义和特点5 【正确答案】 B【试题解析】 证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时准确的信息服务。【知识模块】 证券经纪业务的含义和特点6 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务的含义和特点7 【正确答案】 B【试题解析】 委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。即便情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。【知识模块】 证券经纪业务的含义和特点