[职业资格类试卷]证券从业资格证券发行与承销（判断题）模拟试卷21及答案与解析.doc

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1、证券从业资格证券发行与承销（判断题）模拟试卷 21 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 投资银行业的真正发展是在 20 世纪 50 年代前后。 ( )（A）正确（B）错误2 以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后 15 日内向公司登记机关申请设立登记。 ( )（A）正确（B）错误3 改组前的企业取得土地使用权的，可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同，由上市公司实际占用土地。 ( )（A）正确（B）错误4 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有

2、关的文件，并报证券交易所备案。 ( )（A）正确（B）错误5 在公司反收购策略中，最佳的预防策略就是通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益，提高公司的竞争力。 ( )（A）正确（B）错误6 拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权。 ( )（A）正确（B）错误7 可交换公司债券的发行人，可不持续进行信息披露。 ( )（A）正确（B）错误8 向特定的少数投资者发行债券称为公募。 ( )（A）正确（B）错误9 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的半数以上通过。 ( )（A）正确（B）错误10 证券公司不可

3、以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。 ( )（A）正确（B）错误11 金融债券存续期间，发行人应于每年 6 月 30 日前向投资者披露年度报告。 ( )（A）正确（B）错误12 1994 年 7 月 1 日实施的公司法规定，我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005 年 10 月 27 日修订实施的公司法将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。 ( )（A）正确（B）错误13 发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。 ( )（A）正确（B）错误14 发行人应当在债券募集说明书中约定，投资

4、者认购本期债券视作同意债券受托管理协议。 ( )（A）正确（B）错误15 投资者通过协议转让方式进行战略投资的，上市公司根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法的有关规定向商务部报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定。 ( )（A）正确（B）错误16 中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。 ( )（A）正确（B）错误17 发起人协议不仅需要各方书面签字，还要加盖法人章。 ( )（A）正确（B）错误18 在招股说明书中，发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，只需遵循有关企业会计制度的规定。 ( )（A）正确（B）错误19 资产评估根据评估范围的不同，可以分为单项资产评估、多项

5、资产评估、部分资产评估及整体资产评估。 ( )（A）正确（B）错误20 为股票发行出具财务报告、审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满 6 个月内不得购买或持有该股票。 ( )（A）正确（B）错误21 信托投资公司作为询价对象需经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于 4 亿元，最近 12 个月有活跃的证券市场投资记录。 ( )（A）正确（B）错误22 发行人应披露与管理人员所签订的协议，以及为稳定上述人员已经采取的措施。( )（A）正确（B）错误23 申请发行境外上市外资股的企业，必须符合的基本条件之一是：按市场预期合理市盈率计算，预计筹资额不低于

6、5000 万元人民币。 ( )（A）正确（B）错误24 通常在路演结束后，发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况。 ( )（A）正确（B）错误25 根据我国证券法第十六条的规定，股份有限公司的净资产额不低于人民币3000 万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币 6000 万元，是公司债券发行必须符合的条件之一。 ( )（A）正确（B）错误26 证券法对股份有限公司申请股票上市要求是公司股本总额不得少于人民币5000 万元。 ( )（A）正确（B）错误27 投资者自收到外商投资企业营业执照之日起 20 日内，到税务、海关、土地管理和外汇管理等有关部门办理登记手续。 ( )（A）正确（B）错

7、误28 并购重组委员会会议表决采取记名投票方式。并购重组委员会委员可以弃权。 ( )（A）正确（B）错误29 票面利率越高，可转换公司债券的债券价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。 ( )（A）正确（B）错误30 境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于 1 亿元人民币。 ( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券发行与承销（判断题）模拟试卷 21 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 投资银行业的起源可以追溯到 19 世纪，真正发展是在

8、 20 世纪 30年代前后。2 【正确答案】 B【试题解析】 设立股份有限公司，应当由董事会向公司登记机关申请设立登记。以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后 30 日内向公司登记机关申请设立登记。3 【正确答案】 A【试题解析】 改组前的企业取得土地使用权的，可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同，由上市公司实际占用土地。4 【正确答案】 B【试题解析】 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会按要求其他与保荐业务有关的文件。没有报证券交易所备案一说。5 【正确答案】 A6 【正确答案】 B【试题解析】 发行

9、上市公司应独立于主发起人或控股股东的生产经营场所。拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权。以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的，应保证有较长的租赁期限和确定的取费方式。7 【正确答案】 B【试题解析】 发行人申请发行可交换公司债券时，应当按要求编制申请文件，按照证券法的规定持续公开信息披露。8 【正确答案】 B【试题解析】 公募又称公开发行，是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众广泛地发售证券，通过公开营销等方式向没有特定限制的对象募集资金的业务模式。而私募指通过非公开的方式向特定投资者、机构与个人募集资金，按投资方和管理方协商回报进行投资理财的基金产

10、品。9 【正确答案】 B【试题解析】 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的 23 以上通过。10 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。11 【正确答案】 B【试题解析】 金融债券存续期间，发行人应于每年 4 月 30 日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。12 【正确答案】 B【试题解析】 1994 年 7 月 1 日实施的公司法规定，我国募集设立的

11、公司均指向社会募集设立的股份有限公司。2005 年 10 月 27 日修订实施的公司法将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。13 【正确答案】 B【试题解析】 发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。保荐机构应在发行保荐工作报告中，全面记载尽职推荐发行人的主要工作过程，详细说明尽职推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及解决情况，充分揭示发行人面临的主要风险。发行保荐工作报告的必备内容包括项目运作流程、项目存在问题及其解决情况。14 【正确答案】 A【试题解析】 发行人应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权力的范围、程序和其他重要事项。公司

12、应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券持有人会议规则。15 【正确答案】 B【试题解析】 投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法的有关规定向商务部报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定。16 【正确答案】 B【试题解析】 中国证监会派出机构是监督机构，不可以指定辅导对象。17 【正确答案】 A18 【正确答案】 B【试题解析】 招股说明书中披露的关联交易还需要遵循证监会的有关规定。19 【正确答案】 B【试题解析】 资产评估根据评估范围的不同，可以分为单项资产评估、部分资产评估及整体资产评估。20 【正确答案】 A21

13、 【正确答案】 A22 【正确答案】 A23 【正确答案】 B【试题解析】 这是内地企业的境外上市条件并非申请发行境外上市外资股的企业的条件。24 【正确答案】 A【试题解析】 路演是在主承销商的安排和协助下，主要由发行人面对投资者公开进行的、旨在让投资者通过与发行人面对面的接触更好地了解发行人，进而决定是否进行认购的过程。通常在路演结束后，发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况。25 【正确答案】 A26 【正确答案】 B【试题解析】 证券法对股份有限公司申请股票上市要求其中之一是公司股本总额不少于人民币 3000 万元。而目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于 5000 万元。27 【正确答案】 B【试题解析】 投资者自收到外商投资企业营业执照之日起 30 日内，到税务、海关、土地管理和外汇管理等有关部门办理登记手续。28 【正确答案】 B【试题解析】 并购重组委员会会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，并购重组委员会委员不得弃权。29 【正确答案】 A【试题解析】 对影响可转换公司债券价值的因素考查。其中关于票面利率方面说法是票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。30 【正确答案】 A