[职业资格类试卷]证券从业资格证券发行与承销(判断题)模拟试卷17及答案与解析.doc
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1、证券从业资格证券发行与承销(判断题)模拟试卷 17 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。判断以下各小题的对错,正确的选A,错误的选 B。1 在首次公开发行股票并上市过程中,发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组的,被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目 10的,申报财务报表至少包含重组完成后的最近 1 期资产负债表。 ( )(A)正确(B)错误2 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束 1 年后,方可转换为公司股票,转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 ( )(A)正确(B)
2、错误3 独立董事连续 3 次未亲自出席董事会议的,由董事会提交股东大会予以撤换。 ( )(A)正确(B)错误4 发行人若在中国境外进行经营,应对有关业务活动进行地域性分析。 ( )(A)正确(B)错误5 询价对象应当在年度结束后 1 个月内对上年度参与询价的情况进行总结。 ( )(A)正确(B)错误6 设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。 ( )(A)正确(B)错误7 公司法规定,上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 50的,应当由股东大会作出决议、并经出席会议的股东所持表决权的23 以上通过。 ( )(A)正确(
3、B)错误8 收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益,无需折现累加得出评估基准日的现值,以此估算资产价值的方法。 ( )(A)正确(B)错误9 可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商确定,但必须符合国家的有关规定。( )(A)正确(B)错误10 保荐机构及其保荐代表人有权列席发行人的股东大会和股东会,但不得参加发行人的监事会。 ( )(A)正确(B)错误11 市值配售方式是指在新股发行时,将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场上投资者配售,投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量,自愿申购新股。 ( )(A)正确(B)错误12 非公开发行股票发行价格不低于定
4、价基准日前 20 个交易日公司股票均价的80。 ( )(A)正确(B)错误13 传统折中理论认为,如果公司采取适度数量的债务筹资,影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加。 ( )(A)正确(B)错误14 国际开发机构发行人民币债券的工作文本语言可以是英文。 ( )(A)正确(B)错误15 通常的估价方法有两大类;一类是相对估价法,另一类是绝对估价法。 ( )(A)正确(B)错误16 相对于次级债务,混合资本债券的资本属性更弱。 ( )(A)正确(B)错误17 董事会秘书空缺期间超过 6 个月之后,董事长应当代行董事会秘书职责,直至公司正式聘任董
5、事会秘书。 ( )(A)正确(B)错误18 上市公司的招股说明书的格式应依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 10 号。 ( )(A)正确(B)错误19 收购人持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或超过 20的,就构成对该上市公司的实际控制。 ( )(A)正确(B)错误20 现代融资结构理论的创立是以米勒模型的提出为标志的。 ( )(A)正确(B)错误21 律师应及时、准确、真实地制作工作底稿,工作底稿的质量是判断律师是否勤勉尽责的重要依据。 ( )(A)正确(B)错误22 上市公司发行配股时,应在 T2 日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。 ( )(A)正确(B)错误
6、23 在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司,上市时的股票总市值应不少于 1 亿港元,而由公众持有的股票市值应不少于 5000 万港元。 ( )(A)正确(B)错误24 股票发行公告是发行人对公告投资人作出的事实通知。 ( )(A)正确(B)错误25 公司成立后,发起人未按照公司章程的规定缴足出资的,应当补缴;其他发起人承担连带责任。 ( )(A)正确(B)错误26 发行人和保荐人发送申请文件所有需要签名处,均以签名人亲笔签名,不得以签名章代替。 ( )(A)正确(B)错误27 公司为公司股东(含控股股东)或实际控股人提供担保的,必须经股东大会决议,在此种情况下,股东或实际控制人支配股东
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