[职业资格类试卷]理财规划师（二级）理论知识理财规划法律基础章节练习试卷9及答案与解析.doc

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1、理财规划师（二级）理论知识理财规划法律基础章节练习试卷 9 及答案与解析一、 理论知识单项选择题1 设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为( )。（A）1 个月（B） 3 个月（C） 6 个月（D）12 个月2 将公司分为人合公司和资合公司是( )。（A）以股东对公司承担责任的形式为标准划分的（B）以公司股东构成和股份转让方式为标准划分的（C）以公司的信用基础为标准划分的（D）以公司之间的控制依附关系为标准划分的3 下列关于有限公司出资说法错误的是( )。（A）全体股东和采取发起设立的股份有限公司的全体发起人首次出资额不得低于注册资本的 20%（B）其余部分由股东自公司成立之

2、日起 2 年内缴足，投资公司可以在 5 年内缴足（C）全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的 20%（D）一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币 10 万元4 下列各项中，不属于有限责任公司的出资方式是( )。（A）土地使用权（B）房屋使用权（C）工业产权（D）机器设备5 甲、乙、丙、丁共同出资设立了一有限责任公司，注册资本为 50 万元，下列说法错误的是( ) 。（A）因公司的经营规模较小，所以公司决定不设立董事会，由甲担任执行董事（B）该公司的注册资本是符合规定的（C）公司决定不设监事会，由乙和丙担任监事（D）如果甲担任执行董事的，还可以同时兼任监事6 根据我国公司法的规

3、定，下列各项中，属于有限责任公司董事会行使的职权是( )。（A）决定减少注册资本（B）聘任或解聘公司经理（C）聘任和解聘董事（D）修改公司章程7 下列各项中，不是由国有独资公司董事会作出决议的是( )。（A）发行公司债券（B）审议批准公司的年度利润分配方案（C）审议批准公司的年度财务预算方案（D）决定公司内部管理机构的设置8 某有限责任公司召开股东会，决议与其他公司进行合并，该决议必须经( )。（A）代表 2/3 以上表决权的股东表决同意（B）出席会议的 2/3 股东一致同意（C）出席会议的全体股东一致同意（D）代表 1/2122 1-表决权的股东表决同意9 某有限责任公司的下列行为中，符合我

4、国公司法规定的有( )。（A）在法定会计账册之外另设会计账册（B）将公司资金以个人名义开立账户存储（C）股东会以财务负责人熟悉财务为由指定其兼任监事（D）公司章程规定其董事每届任期不得超过 3 年10 根据公司法的规定，股份有限公司股东大会所作的下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过的有( )。（A）公司合并决议（B）公司分立决议（C）修改公司章程决议（D）批准公司年度预算方案决议11 某股份有限公司共发行股份 3000 万股，每股享有平等的表决权。公司拟召开股东大会对另一公司合并的事项作出决议。在股东大会表决时可能出现下列情形中，能使决议得以通过的是( )。（A）出席大会的股

5、东共持有 2700 万股，其中持有 1600 万股的股东同意（B）出席大会的股东共持有 2400 万股，其中持有 1200 万股的股东同意（C）出席大会的股东共持有 1800 万股，其中持有 1300 万股的股东同意（D）出席大会的股东共持有 1500 万股，其中持有 800 万股的股东同意12 根据公司法律制度的规定，股份有限公司发生下列情形时，不符合召开临时股东大会条件的有( ) 。（A）董事人数不足公司章程所定人数 2/3 时（B）公司未弥补的亏损达到股本总额的 1/3 时（C）持有公司股份 5%的股东请求时（D）监事会提议召开时13 下列有关股份有限公司股份转让的表述，符合我国公司法规

6、定的有( )。（A）公司不能接受本公司股票作为质押权的标的（B）公司任何情况下都不得收购本公司股票（C）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 3 年内不得转让（D）无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人并办理股权转让登记后发生效力14 某国有企业准备改建为股份有限公司，公司以募集方式设立，注册资本为 8000万元，其股份金额为每股 1 元，股份总数为 8000 万股。该公司发起人认购股份的最低限额为 ( ) 万股。（A）2800（B） 3200（C） 4000（D）560015 某有限责任公司董事会由三名董事组成。董事甲因车祸死亡，董事人数低于法律规定的要求。根据我国公司法规定，有权

7、提议召开临时股东会议的人是( )。（A）1/4 以上董事（B）总经理（C） 1/4 以上股东（D）监事会或监事16 甲为红光有限责任公司的债权人，现红光有限责任公司股东会作出公司解散决议，并依法向债权人发出了通知，进行了公告。根据中华人民共和国公司法的规定，甲在法定期限内有权向清算组申报债权，该法定期限为( )。（A）自接到通知书之日起 15 日内，未接到通知书的自第一次公告起 30 日内（B）自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自第一次公告起 60 日内（C）自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自第一次公告起 45 日内（D）自接到通知书之日起 90 日内，未接到通知书的

8、自第一次公告起 90 日内17 召开股东会会议，应当于会议召开_日以前通知全体股东；召开股东大会，应当将会议审议的事项于会议召开_日以前通知各股东。( )（A）15；20（B） 10；10（C） 15；15（D）30；1018 高级人民法院有权管辖( )。（A）本辖区内有重大影响的第一审民事案件（B）高级人民法院认为应当由其审理的案件（C）重大涉外案件（D）全国有重大影响的案件19 地域管辖是指( ) 。（A）不同级别的法院管辖不同的案件（B）确定不同级别不同辖区的哪个法院管辖（C）确定同级法院不同辖区的哪个法院来管辖（D）法律规定某些特殊类型的案件由特定的法院来审理20 住所地在 A 地的甲

9、死亡后留下了一栋在 B 地房屋作为遗产，对于该房屋的继承问题，甲的大儿子乙与二儿子丙之间发生了纠纷，已知乙住在 A 地，丙住在 C 地，现乙项人民法院提起诉讼，要求法院将该房屋判给自己，对于该案件，有管辖权的是( )。（A）A 地人民法院（B） B 地人民法院（C） C 地人民法院（D）由丙丁二人协商确定管辖法院21 民事诉讼管辖包括级别管辖、协议管辖和专属管辖，关于这三种管辖的效力由大到小的排列顺序，下列说法正确的是( )。（A）级别管辖协议管辖专属管辖（B）协议管辖级别管辖专属管辖（C）专属管辖级别管辖协议管辖（D）专属管辖协议管辖级别管辖22 人民法院收到起诉状或者口头起诉，经审查，认为

10、符合起诉条件的，应当在( )日内立案，并通知当事人。（A）3（B） 5（C） 7（D）1023 人民法院裁定不予受理的案件，原告对裁定不服的，可以在裁定送达之日起( )日内提起上诉。（A）5（B） 7（C） 10（D）1524 1 人民法院审理下列案件，不应当公开审理的是( )。（A）甲乙离婚案（B）张某涉嫌泄露公司商业秘密案（C）徐某侵犯个人隐私案（D）高某(未成年) 财产继承案25 中国法院审民事理案件实行( )。（A）一审终审制（B）两审终审制（C）三审终审制（D）四审终审制26 一审法院审理后，当事人对判决不服，可以在( )内向上级人民法院提起上诉。（A）10 日（B） 15 日（C）

11、 30 日（D）60 日27 理财规划师在提供服务过程中应当注意保存证据，对此下列建议错误的是( )。（A）理财规划师在为客户提供服务过程中，应妥善保管相关的文件（B）在向客户交付制定的理财方案时，应要求客户签收（C）在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案的过程中，应注意将所做的工作书面化，并由客户签收认可（D）客户以侵权行为为由提起诉讼时，理财规划师应承担举证责任28 下列各项不属于我国法律中承认的证据的是( )。（A）物证（B）书证（C）证人证言（D）没有其他证据佐证的视听资料29 有权审理仲裁案件的机构是( )。（A）人民法院（B）司法局（C）仲裁机构（D）调解委员会30 关于

12、仲裁庭的 3 名成员的组成，下列说法错误的是( )。（A）仲裁申请人和被申请人有权各自指定一名（B）首席仲裁员由双方共同指定（C）首席仲裁员应当由仲裁委员会主席指定（D）只有当双方就首席仲裁员的人选不能达成一致时，仲裁委员会主席才能够指定首席仲裁员31 关于仲裁庭裁决，下列说法错误的是( )。（A）仲裁机构以多数意见做出（B）少数意见可以不记录在案（C）如果达不成多数意见，以首席仲裁员的意见做出（D）仲裁裁决做出以后，双方或者一方对裁决不服的，可以向人民法院提起诉讼32 如果在执行开始前据以执行的法律文书被撤销，人民法院应当裁定( )。（A）不予执行（B）终结执行（C）中止执行（D）执行回转3

13、3 自然人王某与某公司发生民事纠纷，依法起诉至法院，经法院做出生效判决后，公司拒绝履行，则王某应当在( )向人民法院申请执行。（A）1 年（B） 3 个月（C） 6 个月（D）2 年34 人民法院做出生效判决后，如果一方拒绝履行，双方是法人或者其他组织的，另一方申请执行的期限为( )个月。（A）1（B） 3（C） 6（D）1235 在执行中，被执行人向人民法院提供担保，并经申请执行人同意的，人民法院( )决定暂缓执行的期限。（A）不能（B）应当（C）必须（D）可以36 对依法设立的仲裁机构的裁决，一方当事人不履行的，对方当事人可以向( )申请执行。（A）人民法院（B）仲裁机关（C）仲裁机关或者

14、人民法院（D）有管辖权的人民法院37 下列选项中，申请执行期限为六个月的是( )。（A）乙公司拒绝向甲公司执行法院判决（B）人民法院判决某商场向消费者王某赔偿一万元，该商场拒绝执行（C）王某将李某打伤，法院判决王某支付医药费，王某拒绝执行（D）甲与某公司之间的纠纷经过仲裁，裁决甲向公司赔偿损失十万元，甲拒绝执行38 下列公证不属于涉外公证的是( )。（A）证明当事人是外国人（B）证明对象在国外（C）公证书在国外使用（D）双方当事人对国外的财产继承发生争议请求公证39 公证书不具有以下( )效力。（A）证据效力（B）强制执行效力（C）解决争议效力（D）预防纠纷40 以下事项不属于公证机关的基本业

15、务的是( )。（A）证明合同(契约) 、委托、遗嘱（B）证明财产赠与、分割（C）证明亲属关系（D）证明某具有疑义的文书的真实性41 关于公证机构的公正活动的真实性和合法性，下列说法错误的是( )。（A）真实是指公证文书中所证明的法律行为、有法律意义的文书、事实及其各项内容都是客观存在的或者曾经发生过的事实，而不是虚假的、伪造的事实（B）合法是指公证机关办理公证事项的内容、形式和程序都必须符合国家法律的规定（C）真实原则与合法原则是相互联系，密不可分的（D）合法性是真实性的基础，判断某种行为是否真实，首先要看其是否合法42 公证人员在办理与本人、配偶和其他近亲属有利害关系的公证事项时，下列人员中

16、不适用回避原则的是( )。（A）公证人员（B）接触公证事项的翻译人员（C）接触公证事项的鉴定人员（D）公证人员的配偶理财规划师（二级）理论知识理财规划法律基础章节练习试卷 9 答案与解析一、 理论知识单项选择题1 【正确答案】 C【知识模块】 理财规划法律基础2 【正确答案】 C【试题解析】 以公司的信用为基础为标准，将公司分为人合公司、资和公司或人资兼和公司。【知识模块】 理财规划法律基础3 【正确答案】 C【试题解析】 全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的 30%。【知识模块】 理财规划法律基础4 【正确答案】 B【试题解析】 有限责任公司的股东可以用货币出资，也可以用实物

17、、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币资产作价出资。题中 B 项为房屋使用权，而非房屋所有权，故不得用来出资。【知识模块】 理财规划法律基础5 【正确答案】 D【试题解析】 董事、高级管理人员不得兼任监事。甲担任执行董事的，不能再兼任公司的监事。【知识模块】 理财规划法律基础6 【正确答案】 B【试题解析】 ACD 三项是有限责任公司股东会的职权。【知识模块】 理财规划法律基础7 【正确答案】 A【试题解析】 国有独资公司有关合并、分立、解散、增加或减少注册资本和发行公司债券，必须由国家授权投资的机构或者国家授权的部门决定。【知识模块】 理财规划法律基础8 【正确答案】

18、A【试题解析】 公司法的规定，股东会对公司增加或者减少注册资本、公司的合并和分立、公司解散、变更公司形式或者修改公司章程等事项作出决议，必须经代表 2/3 以上表决权的股东通过。【知识模块】 理财规划法律基础9 【正确答案】 D【试题解析】 我国公司法规定：公司不得在法定会计账册之外另设会计账册；公司不得将公司资金以个人名义开立账户存储；财务负责人不得兼任本公司的监事；董事每届任期不得超过 3 年。【知识模块】 理财规划法律基础10 【正确答案】 D【试题解析】 股份有限公司的合并、分立、解散和清算以及公司章程的修改属于股东大会的特别决议事项，须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过，

19、对于D 项，是属于普通决议事项，不需要经过出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。【知识模块】 理财规划法律基础11 【正确答案】 C【试题解析】 合并决议属于股份有限公司的特别决议事项，需要经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过(130018002/3)。【知识模块】 理财规划法律基础12 【正确答案】 C【试题解析】 召开临时股东大会的五种情形：董事人数不足公司法规定的人数或者公司章程所定人数的 2/3 时；公司未弥补的亏损达到股本总额的 1/3 时；持有公司股份 10%以上的股东请求时； 董事会认为必要时； 监事会提议召开时。【知识模块】 理财规划法律基础13 【正确答

20、案】 A【试题解析】 为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并等情况下，可以收购本公司股票；发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1年内不得转让；无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生效力。【知识模块】 理财规划法律基础14 【正确答案】 A【试题解析】 除法律、行政法规另有规定的外，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不少于股份总数的 35%。【知识模块】 理财规划法律基础15 【正确答案】 D【试题解析】 代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事有权提议召开临时会议。【知识模块】 理财规划法律基础1

21、6 【正确答案】 C【试题解析】 公司股东(大)会作出决议后，应当依法通知债权人并发布公告。债权人在接到通知书之日起 30 日内，来接到通知书的自第一次公告起 45 日内，有权向清算组申报债权。【知识模块】 理财规划法律基础17 【正确答案】 A【知识模块】 理财规划法律基础18 【正确答案】 A【试题解析】 高级人民法院只审理在本辖区内有重大影响的第一审民事案件，其本身不能自行决定某些案件是否应当由其审理，这是最高人民法院的职权。C 是中级人民法院审理权限，D 项是最高人民法院的审理权限。【知识模块】 理财规划法律基础19 【正确答案】 C【试题解析】 A 项指的是级别管辖；D 项指的是专属

22、管辖；地域管辖确定由同级法院不同辖区的哪个法院来管辖。【知识模块】 理财规划法律基础20 【正确答案】 B【试题解析】 协议管辖仅适用于合同纠纷案件，本案属于继承财产纠纷，不得适用协议管辖；由于本案的标的物房屋属于不动产，根据规定，不动产纠纷案件应当由不动产所在地人民法院管辖，属于专属关系，因此只有 B 地人民法院有管辖权。【知识模块】 理财规划法律基础21 【正确答案】 C【试题解析】 根据规定，协议管辖不得违反民事诉讼法对级别管辖和专属管辖的法律规定，而专属管辖排除了一般地域管辖和特殊地域管辖的适用。因此，专属管辖的效力优于级别管辖，级别管辖的效力优于协议管辖。【知识模块】 理财规划法律基

23、础22 【正确答案】 C【试题解析】 民事诉讼法第 112 条规定，人民法院收到起诉状或者口头起诉，经审查，认为符合起诉条件的，应当在七日内立案，并通知当事人。【知识模块】 理财规划法律基础23 【正确答案】 C【知识模块】 理财规划法律基础24 【正确答案】 C【试题解析】 人民法院审理民事案件，除涉及国家机密、个人隐私或者法律另有规定的以外，应当公开进行。离婚案件，涉及商业秘密的案件，当事人申请不公开审理的，可以不公开审理。【知识模块】 理财规划法律基础25 【正确答案】 D【试题解析】 中国法院审理案件实行“两审终审制”，一审法院审理后，当事人对判决不服，可以在 15 日内向上级人民法院

24、提起上诉。【知识模块】 理财规划法律基础26 【正确答案】 D【试题解析】 一审法院审理后，当事人对判决不服，可以在 15 日内向上级人民法院提起上诉。如在 15 日内未提起上诉，则一审判决发生法律效力。【知识模块】 理财规划法律基础27 【正确答案】 D【试题解析】 在理财服务过程中的侵权案件属于一般的侵权案件，实行“谁主张、谁举证”原则，如果客户以侵权为由提起诉讼的，由客户承担举证责任。【知识模块】 理财规划法律基础28 【正确答案】 D【试题解析】 最高人民法院的民事证据规则规定，“有其他证据佐证并以合法手段取得的、无疑点的视听资料或者与视听资料核对无误的复制件”可以作为证据。这表明视听

25、资料是不能单独作为证据使用的。【知识模块】 理财规划法律基础29 【正确答案】 C【试题解析】 有权审理仲裁案件的机构是仲裁机构，如果争议双方约定将争议提交仲裁机构仲裁，则仲裁条款或仲裁协议选定的仲裁机构对案件有管辖权。人民法院无权管辖仲裁案件。【知识模块】 理财规划法律基础30 【正确答案】 C【试题解析】 在组成仲裁庭的 3 名仲裁员中，仲裁申请人指定 1 名，被申请人指定 1 名，首席仲裁员由双方共同指定，如双方就首席仲裁员的人选不能达成一致，则由仲裁委员会主席指定。【知识模块】 理财规划法律基础31 【正确答案】 D【试题解析】 仲裁机构不同于法院，裁决也不同于法院的判决，仲裁裁决一经

26、做出即发生法律效力。仲裁实行“一裁终局”制度，不能上诉。【知识模块】 理财规划法律基础32 【正确答案】 B【试题解析】 符合题意的选项只能是终结执行。不予执行仅限于法定的几种情形；执行中止则是指暂时停止执行的情形；而执行回转只有在执行完毕的情况下才可能发生。【知识模块】 理财规划法律基础33 【正确答案】 A【试题解析】 发生法律效力的民事判决、裁定或仲裁裁决，当事人必须履行。一方拒绝履行的，对方当事人可以向人民法院申请执行。申请执行的期限，双方或者一方当事人是公民的为 1 年，双方是法人或者其他组织的为 6 个月。【知识模块】 理财规划法律基础34 【正确答案】 C【试题解析】 发生法律效

27、力的民事判决、裁定或仲裁裁决，当事人必须履行。一方拒绝履行的，对方当事人可以向人民法院申请执行。申请执行的期限，双方或者一方当事人是公民的为 1 年，双方是法人或者其他组织的为 6 个月。【知识模块】 理财规划法律基础35 【正确答案】 D【试题解析】 中华人民共和国民事诉讼法第 212 条规定：“在执行中，被执行人向人民法院提供担保，并经申请执行人同意的，人民法院可以决定暂缓执行的期限。被执行人逾期仍不履行的，人民法院有权执行被执行人的担保财产或担保人的财产。【知识模块】 理财规划法律基础36 【正确答案】 D【试题解析】 仲裁机构是民间机构，不同于人民法院，本身不具有强制执行的权力，对于仲

28、裁机构的裁决，一方当事人不履行的，对方当事人可以申请有管辖权的法院执行。【知识模块】 理财规划法律基础37 【正确答案】 A【试题解析】 发生法律效力的民事判决、裁定或仲裁裁决，当事人必须履行。一方拒绝履行的，对方当事人可以向人民法院申请执行。申请执行的期限，双方或者一方当事人是公民的为 1 年，双方是法人或者其他组织的为 6 个月。【知识模块】 理财规划法律基础38 【正确答案】 D【试题解析】 公证是一种非诉讼活动，只能证明没有争议的法律行为和有法律意义的事件、文书。对于有争议的财产继承不得申请公证，应当向法院提起诉讼。【知识模块】 理财规划法律基础39 【正确答案】 C【试题解析】 公证

29、书在法律上具有特定的效力和普遍的法律约束力。公证书具有法律上的证据效力和强制执行效力。公证是预防性的法律制度，公证机构通过其证明活动，预防纠纷发生，为解决纠纷提供可靠的证据。公证证明的是没有争议的对象，自然不会有解决争议的效力。【知识模块】 理财规划法律基础40 【正确答案】 D【试题解析】 对于追偿债款、物品的文书，只有在认为无疑义的情况下，公证机关才能在该文书上证明有强制执行的效力。【知识模块】 理财规划法律基础41 【正确答案】 D【试题解析】 合法原则是公证活动应当遵循的核心原则，真实原则与合法原则是相互联系，密不可分的。真实性是合法性的基础，隐藏事实；伪造证据，欺骗国家公证机关的行为，本身就是违法的。【知识模块】 理财规划法律基础42 【正确答案】 D【试题解析】 回避的应当是公证人员以及接触该公证事项的翻译、鉴定人等有关人员，而不是配偶和其他近亲属。【知识模块】 理财规划法律基础