[职业资格类试卷]外资股的发行练习试卷3及答案与解析.doc
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1、外资股的发行练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式,也可以采取信息备忘录的形式。二者在( ) 上具有相同的法律意义,它们均是发行人向投资者发出的募股要约邀请。(A)证券法(B) 合同法(C) 银行法(D)保险法2 上市公司所属企业境外上市,其上市公司应在最近( )年连续盈利。(A)2(B) 3(C) 4(D)53 企业发行境内上市外资股的申报材料经( )审核合格的,提交( )审议。(A)国家发改委,证监会发行监管部(B)证监会上市监
2、管部,发行审核委员会(C)证监会发行监管部,发行审核委员会(D)国家发改委,证监会上市监管部4 内地企业在香港创业板发行与上市,如新申请人具备 24 个月活跃业务记录,则实际上不得少于( ) 万港元;如新申请人具备 12 个月活跃业务记录,则不得少于( )亿港元。(A)4600,5(B) 6400,5(C) 6400,4(D)4600,55 上市公司所属企业境外上市,该上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的( )。(A)30%(B) 40%(C) 50%(D)60%6 上市公司所属企业申请境外上市,该上市公司最近一个会计年度合并报表中按权
3、益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的( )。(A)30%(B) 40%(C) 50%(D)60%7 香港联交所发布的创业板上市规则规定,发行人无需委任有关人士担任的职责是( )。(A)监察主任(B)资格会计师(C)授权代表(D)法律顾问8 根据中国香港联交所发布的创业板上市规则,新申请人上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少持有新申请人已发行股本的( )。(A)15%(B) 25%(C) 35%(D)45%二、多项选择题本大题共 60 小题,每小题 0.5 分,共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 内地企业
4、在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足( ) 。(A)新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为 5000 万港元(B)无论任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少 25%(C)若发行人拥有超过一种类别的证券,其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少 25%;但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于 10%,上市时的预期市值也不得少于 5000 万港元(D)如发行人预期上市时市值超过了 100 亿港元 ,则交易所可以酌情接纳一个介乎15%25%之间的较低百分比10 根据香港联交创业板上市规则规
5、定,适用于所有发行人的一般条件包括( )。(A)发行人及其业务必须属于香港联交所认定的适合上市者(B)发行人须委任有关人士担任董事、公司秘书和资格会计师、监察主任和发行人必须确保这些人士于被聘任前符合创业板上市规则的有关规定条件(C)发行人须有经核准的股票过户登记处,或须聘有经核准的股票过户登记处,以便在中国香港特区设置其股东名册(D)新申请人在任何上市申请之前,须根据合约委任保荐人一段固定期间 ,该期间至少应涵盖上市财政年度的余下时间及其以后 2 个财政年度。此后,上市发行人须按照创业板上市规则的有关规定委任保荐人11 内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之
6、前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少 24 个月的活跃业务记录。若新申请人符合( ) 条件之一,此规定可减至 12 个月。(A)会计师报告显示过去 12 个月营业额不少于 5 亿港元(B)上一个财政年度的会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于 5 亿港元(C)上市时预计市值不少于 5 亿港元(D)最近 1 个经审计年度利润至少 1 亿港元12 内地企业在香港创业板发行与上市,公众持股市值与持股量方面的要求是( )。(A)如新申请人具备 36 个月活跃业务记录,由公众人士持有的股份的市值不得少于 3000 万港元(B)如新申请人具备 12 个月活跃业务记录,由公众人
7、士持有的股份的市值不得少于 1.5 亿港元(C)若新申请人上市时市值不超过 40 亿港元,则无论在任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少 25%(D)若新申请人上市时市值超过 40 亿港元,则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者:由公众持有的证券达到市值 10 亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的 20%13 内地企业在香港创业板发行与上市,股东人数方面的要求是( )。(A)如发行人具备 24 个月活跃业务记录,至少有 100 名股东(B)如发行人具备 24 个月活跃业务记录,至少有 300 名股东(C)如发行人具备 12 个月活跃业务记录,至少有 100 名股东(D)
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