[职业资格类试卷]基金的信息披露练习试卷6及答案与解析.doc

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1、基金的信息披露练习试卷 6 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在 1 年内变动超过( )时,属于涉及托管人及托管业务的重大事件。（A）10%（B） 20%（C） 30%（D）40%2 当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,托管人应当在事件发生之日起( )日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及其各地方监管局备案。（A）1（B） 2（C） 3（D）43 根据证券投资基金法,当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,

2、而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额( )以上的持有人有权自行召集。（A）5%;10%（B） 5%;5%（C） 10%;5%（D）10%;10%4 基金合同中没有约定哪个主体的权利义务?( )（A）基金托管人（B）基金管理人（C）基金份额持有人（D）基金评级机构5 基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在( )中出现。（A）招募说明书（B）基金合同（C）托管协议（D）基金份额发售公告6 基金合同一旦中止,基金财产就进入( )程序。（A）准备（B）运作（C）募集（D）清算7 招募说明书中最为重要的信息是( )。（A）基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资

3、限制等（B）基金运作方式（C）从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式（D）基金资产净值的计算方法和公告方式8 以下哪种基金不仅计提管理费和托管费,还计提销售服务费用?( )（A）证券衍生工具基金（B）股票基金（C）债券基金（D）货币市场基金9 以下哪种基金不收取申购和赎回费?( )（A）证券衍生工具基金（B）股票基金（C）债券基金（D）货币市场基金10 ( )是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。（A）招募说明书（B）基金合同（C）托管协议（D）基金份额发售公告11 ( )是基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有

4、关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。（A）招募说明书（B）基金合同（C）托管协议（D）基金份额发售公告12 ( )是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。（A）招募说明书（B）基金合同（C）托管协议（D）基金份额发售公告13 封闭式基金一般至少每( )披露一次资产净值和份额净值。（A）天（B） 3 天（C）周（D）10 天14 基金合同生效不足( )个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。（A）1（B） 2

5、（C） 3（D）4二、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。15 基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。( )（A）正确（B）错误16 招募说明书摘要主要包括基金投资基本要素、投资组合报告、基金业绩和费用概览、招募说明书更新说明等内容。( )（A）正确（B）错误17 基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。( )（A）正确（B）错误18 在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。( )（A）正确（B）错误19 目前,基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要。

6、( )（A）正确（B）错误20 本期利润是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。( )（A）正确（B）错误21 基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。( )（A）正确（B）错误22 对报表内未提供的、或披露不详尽的内容需要在基金财务报表附注中作进一步的解释说明。( )（A）正确（B）错误23 按相关法规规定的估值原则不能客观反映资产公允价值,管理人与托管人共同商定估值方法的情况,在报表附注中应披露所采用的具体方法。( )（A）正确（B）错误基金的信息披露练习试卷 6 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最

7、符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 基金的信息披露2 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露3 【正确答案】 D【知识模块】 基金的信息披露4 【正确答案】 D【知识模块】 基金的信息披露5 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露6 【正确答案】 D【知识模块】 基金的信息披露7 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露8 【正确答案】 D【知识模块】 基金的信息披露9 【正确答案】 D【知识模块】 基金的信息披露10 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露11 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露12 【正确答案】 C【知识模块】 基金的信息披露13

8、 【正确答案】 C【知识模块】 基金的信息披露14 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露二、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。15 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露16 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露17 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露18 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露19 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露20 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露21 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露22 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露23 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露