[职业资格类试卷]基金的信息披露练习试卷5及答案与解析.doc

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1、基金的信息披露练习试卷 5 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 在基金合同生效的( ),基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。（A）当日（B）次日（C）第三日（D）第五日2 开放式基金合同生效后每 6 个月结束之日起( )日内,基金管理人将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。（A）15（B） 30（C） 45（D）603 在公告的( ) 日前,基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新内容提供书面说明。（A）15（B） 30

2、（C） 45（D）604 基金获准上市的,基金管理人应在上市日前( )个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。（A）1（B） 2（C） 3（D）45 在每年结束后( ) 日内,基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。（A）30（B） 60（C） 90（D）1206 在每季结束后( ) 个工作日内,基金管理人在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。（A）15（B） 30（C） 45（D）607 在上半年结束后( )日内,基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。（A）30（B） 60（C） 90（D）12

3、08 年度、半年度、季度报告在披露的第( )个工作日,基金管理人应分别报中国证监会及其证监局、基金上市的证券交易所备案。（A）1（B） 2（C） 3（D）49 当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及其证监局备案。（A）1（B） 2（C） 3（D）410 管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。（A）30（B） 60（C） 90（D）120二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项

4、中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 基金年度报告中应披露的财务指标包括( )。（A）加权平均份额上期利润（B）期初基金资产总值（C）加权平均净值利润率（D）本期份额净值增长率12 基金财务报表附注主要包括( )。（A）主要会计政策（B）会计估计及其变更的披露（C）资产负债表日后事项的披露（D）关联方关系及其交易的披露13 基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息有( )。（A）期末基金资产组合（B）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细（C）报告期内股票投资组合的重大变动（D）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前 10 名债券明细14 基金股票投资组合重

5、大变动的披露内容包括( )。（A）报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值 2%的股票明细（B）报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值 3%的股票明细（C）对累计买入、累计卖出价值前 20 名的股票价值低于 3%的,应披露至少前 20名的股票明细（D）整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额15 基金的重大事件包括( )。（A）基金份额持有人大会的召开（B）延长基金合同期限（C）转换基金运作方式（D）更换董事长、总经理等高级管理人员16 基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有( )。（A）虚假记载（B）误导性陈述（C）重大遗漏（D）承诺收益17 为便于一般

6、公众投资者获取信息,目前我国基金信息披露的方式有( )。（A）通过中国证监会派出机构指定报刊、基金管理人网站披露信息（B）将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制（C）直接邮寄给基金份额持有人（D）信息披露可同时在其他公共媒体、指定报刊和网站进行18 基金年度报告披露的持有人信息主要有( )。（A）上市基金前 5 名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例（B）机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例（C）持有人户数、户均持有基金单位（D）当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时 ,公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例19 基金管理人采用影子定价于每一

7、估值日对基金资产进行重新估值时( )。（A）当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值 (即产生正偏离)时,表明基金组合中存在浮盈（B）当存在负偏离时,则基金组合中存在浮亏（C）若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高,则该基金隐含的风险较小（D）当偏离达到一定程度时,货币市场基金应刊登偏离度信息20 QDII 基金在披露相关信息时,下列说法正确的是( )。（A）可同时采用中、英文,并以英文为准（B）可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息（C）当涉及币种之间转换的,应披露汇率数据来源,并保持一致性（D）QDII 基金应至少每周计算并披露一次净值信息21

8、 QDII 基金定期报告中的特殊披露要求包括( )。（A）境外投资顾问和境外资产托管人信息（B）境外证券投资信息（C）投资境外市场可能产生的风险信息（D）外币交易及外币折算相关的信息三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。22 开放式基金在开始办理申购或者赎回前,至少每月公告 1 次资产净值和份额净值。( )（A）正确（B）错误23 开放式基金放开申购、赎回后,会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。( )（A）正确（B）错误24 基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格,对管理人的基金定期报告和定期更

9、新的招募说明书等进行复核、审查。( )（A）正确（B）错误25 基金托管人的信息披露事项具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。( )（A）正确（B）错误26 当代表基金份额 30%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额 30%以上的持有人有权自行召集。( )（A）正确（B）错误27 基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。( )（A）正确（B）错误28 基金管理人应在基金招募说明书中将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露,以便投资者更好地作出投资决策。(

10、 )（A）正确（B）错误29 不同运作方式的基金,基金产品的流动性不同。( )（A）正确（B）错误基金的信息披露练习试卷 5 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露2 【正确答案】 C【知识模块】 基金的信息披露3 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露4 【正确答案】 C【知识模块】 基金的信息披露5 【正确答案】 C【知识模块】 基金的信息披露6 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露7 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露8

11、【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露9 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露10 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 C,D【知识模块】 基金的信息披露12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的信息披露13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金的信息披露14 【正确答案】 A,D【知识模块】 基金的信息披露15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的信息披露16 【正确答案】

12、 A,B,C【知识模块】 基金的信息披露17 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金的信息披露18 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金的信息披露19 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金的信息披露20 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金的信息披露21 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金的信息披露三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。22 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露23 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露24 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露25 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露26 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露27 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露28 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露29 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露