[职业资格类试卷]2015年9月基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷（精选）及答案与解析.doc

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1、2015 年 9 月基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷（精选）及答案与解析一、单项选择题1 现货市场的交易协议达成后在( )交易日内进行交割。（A）1（B） 2（C） 3（D）52 金融资产一般分为( ) 两类。（A）货币类金融资产和债权类金融资产（B）债权类金融资产和股权类金融资产（C）衍生类金融资产和货币类金融资产（D）股权类金融资产和票据类金融资产3 下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是( )。（A）私募证券投资基金（B）私募股权投资基金（C）公募基金和各类非公募资产管理计划（D）集合资产管理计划4 投资基金是一种( ) 的集合投资方式。（A）组合投资、专

2、业管理、利益共享、风险共担（B）分散投资、专业管理、利益共享、风险共担（C）分散投资、混业管理、利益共享、风险共担（D）组合投资、专业管理、利益自享、风险自担5 ( )是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。（A）投资合规性风险（B）信息披露合规性风险（C）反洗钱合规性风险（D）销售合规性风险6 基金销售机构应当建立风险评估信息管理，其包含的内容不包括( )。（A）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法（B）对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法（C）对基金投资人风险承受能力

3、进行调查和评价的方式和方法（D）对基金管理人和基金投资人进行匹配的方法7 投资基金按照资金募集方式，可以分为( )。（A）公募基金和私募基金（B）契约型基金、公司型基金、有限合伙型基金（C）开放式基金、封闭式基金（D）股票基金、债券基金、混合基金8 基金所投资的有价证券主要是在( )或银行间市场上公开交易的证券。（A）中央银行（B）基金管理公司（C）期货交易所（D）证券交易所9 ( )是投资基金中最主要的一种类别，又可分为公募证券投资基金和私募证券投资基金等种类。（A）证券投资基金（B）私募股权基金（C）风险投资基金（D）对冲基金10 ( )负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管。（A

4、）基金投资人（B）基金托管人（C）基金管理人（D）基金监管机构11 基金财产由( ) 负责保管。（A）基金投资人（B）基金托管人（C）基金管理人（D）基金监管机构12 基金、股票、债券风险的大小顺序是( )。（A）基金股票债券（B）股票债券基金（C）股票基金债券（D）债券基金股票13 基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为( )。（A）基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理（B）基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理（C）基金的产品研发、基金的市场营销与基金的投资管理（D）基金的市场营销、基金的投资管理与基金的前台管理14 基金的后台管理服务不包括( )。（A）基金份额的

5、募集（B）基金份额的注册登记（C）基金资产的估值（D）会计核算15 下列不属于基金份额持有人的是( )。（A）基金投资者（B）基金资产的所有者（C）基金投资回报的受益人（D）基金托管人16 目前不可申请从事基金代理销售的机构是( )。（A）商业银行（B）证券公司（C）保险公司（D）中介服务机构17 基金交易确认的机构是( )。（A）基金销售机构（B）基金销售支付机构（C）基金份额登记机构（D）基金评价机构18 ( )可以自行办理基金估值核算业务，也可以委托基金估值核算机构代为办理基金估值核算业务。（A）基金份额持有人（B）基金管理人（C）基金托管人（D）中国证监会19 证券投资基金依据( )的

6、不同，可分为封闭式基金与开放式基金。（A）运作方式（B）法律形式（C）资金募集方式（D）交易场所20 下列关于全球基金业发展的趋势与特点的说法，不正确的是( )。（A）美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛（B）封闭式基金成为证券投资基金的主流产品（C）基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出（D）基金资产的资金来源发生了重大变化21 根据投资目标不同，可以将基金分为( )。（A）股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金（B）增长型基金、收入型基金和平衡型基金（C）开放式基金和封闭式基金（D）契约型基金和公司型基金22 下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益的比较，正确的是( )。（A）增长型

7、基金的风险收入型基金的风险平衡型基金的风险（B）收入型基金的风险增长型基金的风险平衡型基金的风险（C）收入型基金的收益平衡型基金的收益增长型基金的收益（D）增长型基金的收益平衡型基金的收益收入型基金的收益23 只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是( )。（A）主动型基金（B）被动型基金（C）公募基金（D）私募基金24 根据基金的( ) 可以将基金分为在岸基金和离岸基金。（A）运作方式（B）法律形式（C）资金来源和用途（D）投资目标25 从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括( )。（A）简化管理（B）降低成本（C）强大的扩张功能（D）效率高26 ( )

8、是我国对证券投资基金的一种本土化创新。（A）系列基金（B）上市交易型开放式指数基金（C）保本基金（D）上市开放式基金27 通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是( )。（A）系列基金（B）分级基金（C）保本基金（D）上市开放式基金28 货币市场基金不得投资的金融工具是( )。（A）现金（B） 1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单（C）期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购（D）可转换债券29 我国首支 ETF 是( ) 。（A）上证 50ETF（B）上证 180ETF（C）深证 50ETF（

9、D）深证 180ETF30 按( ) 进行分类，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。（A）运作方式（B）投资对象（C）子份额之间收益分配规则（D）是否具有折算条款31 封闭式基金份额发售时，基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。（A）1（B） 3（C） 5（D）1032 下列关于 ETF 份额认购的说法，错误的是( )。（A）ETF 份额的认购可分为现金认购和证券认购（B）投资者进行场内现金认购时应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户（C）投资者进行场外现金认购时需开放式基金账户或者沪、深证券账户（D）投资者进行证券认购时

10、需具有沪、深 A 股证券账户33 我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在 T+0 日，资金交割是在( ) 日完成。（A）T+0（B） T+1（C） T+2（D）T+334 下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是( )。（A）股票基金、债券基金的申购和赎回按未知价交易原则（B）股票基金、债券基金的申购和赎回按份额申购、金额赎回原则（C）货币市场基金的申购和赎回按确定价原则（D）货币市场基金的申购和赎回按金额申购、份额赎回原则35 某投资者通过场外(某银行)投资 1 万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为 15，申购当日基金份额净值为 1025 元

11、，则其申购手续费和可得到的申购份额为( )。（A）150；10 000（B） 14778；961192（C） 14055；950081（D）14578；9 4615536 ETF 基金份额折算比例应以四舍五人的方法保留小数点后 ( )位。（A）2（B） 3（C） 5（D）837 投资者在申购或赎回 ETF 份额时，申购或赎回参与券商可按照 ( )的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。（A）001（B） 01（C） 05（D）238 LOF 的申购、赎回采用( )原则。（A）份额申购、份额赎回（B）金额申购、金额赎回（C）金额申购、份额赎回（D）份额申购、金额赎回39

12、 我国开放式基金注册登记体系的模式不包括( )。（A）基金管理人自建注册登记系统的“内置” 模式（B）委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置” 模式（C） “内置” 与“ 外置“ 兼有的“ 混合”模式（D）特殊模式40 目前，我国境内基金申购款一般能在_日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于_日内从基金的银行存款账户划出。( )（A）T ：T（B） T；T+1（C） T+1： T+2（D）T+2；T+341 基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起( )日内披露临时报告。（A）1（B） 2（C） 5（D）742 基金信息披露的内容不包括( )。

13、（A）基金招募说明书（B）基金合同（C）基金份额持有人的资产状况（D）基金份额发售公告43 当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( ) 日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。（A）1（B） 2（C） 5（D）744 基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。（A）7（B） 30（C） 60（D）9045 基金合同是约定( ) 权利义务关系的重要法律文件。（A）基金管理人（B）基金托管人（C）基金监管机构（D）基金管理人、基金托管人和基金份额持有人46 下列

14、不属于基金合同包含的重要信息的是( )。（A）基金投资运作安排方面的信息（B）基金份额发售安排方面的信息（C）基金合同一般约定的信息（D）基金合同特别约定的事项47 招募说明书摘要部分出现在每( )个月更新的招募说明书中。（A）1（B） 3（C） 5（D）648 基金托管协议是( ) 签订的协议。（A）基金份额持有人和基金托管人（B）基金管理人和基金托管人（C）基金份额持有人和基金管理人（D）基金监管机构和基金托管人49 基金投资者承担的义务不包括( )。（A）遵守基金合同（B）缴纳基金认购款项及规定费用（C）不得要求赎回基金份额（D）承担基金亏损或终止的有限责任50 我国基金监管的目标体现为

15、( )的立法宗旨。（A）证券法（B） 证券投资基金法（C） 证券交易法（D）投资顾问法51 我国基金监管需要各个方面的协调合作，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的( )的监管格局。（A）相互约束（B）层次鲜明（C）四位一体（D）互为补充52 证券投资基金法(2013)第 11 条的规定，赋予了( )依法对证券投资基金活动实施监督管理的职权。（A）国务院证券监督管理机构（B）中国人民银行（C）证券登记结算公司（D）银行业协会53 督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括( )。（A）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人

16、和不正当竞争等违法违规行为（B）基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题（C）公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况（D）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度54 中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过_个交易日；案情复杂的，可以延长_个交易日。( )（A）15；20（B） 20；15（C） 15；15（D）20；2055 下列关于基金业协会的职责的说法，不正确的是( )。（A）教育和组织会员遵守有关

17、证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益（B）依法维护投资人的合法权益，反映投资人的建议和要求（C）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分（D）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训56 下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司所需要的条件的是( )。（A）有符合证券投资基金法和中华人民共和国公司法 规定的章程（B）取得基金从业资格的人员达到法定人数（C）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件（D）注册资本不低于 2 亿元人民币，且必须为实缴货币资本57 对于与基金管理人相关

18、的选任或者改任，应当报经中国证监会进行审核，其中不包括( ) 。（A）基金管理人的法定代表人（B）经营管理主要负责人（C）从事合规监管的负责人（D）普通职位的员工58 基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是( )。（A）责令其限期改正（B）可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权（C）没收其所持有或控制的基金管理人的股权（D）限制有关股东行使股东权利59 对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是( )。（A）基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行（B）新基金管

19、理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人（C）在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，中国证监会应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任（D）基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案60 商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括( )。（A）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行（B）财务状况良好，运作规范稳定（C）有安全高效的清算、交割系统（D）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风

20、险等级的方法体系61 中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起( )个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。（A）4（B） 5（C） 6（D）762 下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是( )。（A）对基金托管人进行全面调查的方式和方法（B）对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法（C）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法（D）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法63 下列关于基金份额持有人权利的说法，不正确的是( )。（A）分享基金财产收益（B）参与分配清算后的剩余基金财产（C）按照

21、规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会（D）对基金份额持有人大会审议事项行使监督权64 下列关于非公开募集基金的基金管理人的登记的说法中，不正确的是( )。（A）依据证券投资基金法的规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金业协会履行登记手续，报送基本情况（B）根据 私募投资基金监督管理暂行办法规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金（C）各类私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息

22、、管理基金基本信息（D）基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的 20 个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续65 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送的基本信息不包括( )。（A）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别（B）基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任（C）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议（D）基金合同、公司章程或者合伙协议66 对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起(

23、 )日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。（A）30（B） 40（C） 50（D）6067 下列关于非公开募集基金的信息披露和报送的说法，正确的是( )。（A）信息披露规则由基金业协会另行制定（B）发生重大事项的，私募基金管理人应当在 20 个工作日内向基金业协会报告（C）私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的 5 个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况（D）对私募基金资料的保存期限自基金清算终止之日起不得少于 20 年68 职业道德的特征不包括( )。（A）特殊性（B）继承性（C）差异性（D）具体性69

24、 诚实守信的基本要求不包括( )。（A）不得欺诈客户（B）不得从事与投资人利益相冲突的业务（C）不得进行内幕交易和操纵市场（D）不得进行不正当竞争70 专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括( )。（A）持证上岗（B）持续学习（C）协调内部关系（D）审慎开展执业活动71 基金职业道德规范中，( )对所有的基金从业人员均有约束效力。（A）合法守规（B）保守秘密（C）诚实守信（D）专业审慎72 基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )。（A）商业秘密（B）客户资料（C）内幕信息（D）交易合同73 基金职业道德教育的途径不包括( )。（A）岗位职业道德实践（B）基金业协会的自律（C）树立基

25、金职业道德典型（D）社会各界持续监督74 下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是( )。（A）基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明（B）基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者（C）基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制（D）基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险75 基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不

26、包括( )。（A）基金宣传推介材料的形式和用途说明（B）基金经理出具的合规意见（C）基金托管银行出具的基金业绩复核函（D）有关获奖证明的复印件76 基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应该做到( ) 。（A）按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据（B）可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确（C）基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告（D）基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证77 巨额赎回风险是指，当

27、单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的( )时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。（A）5（B） 10（C） 15（D）2078 对持续持有期少于_日的投资人收取不低于_的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。( )（A）30；075（B） 30；05（C） 20；075（D）20；0579 下列关于基金产品风险评价的说法，不正确的是( )。（A）对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供（B）由基金销售机构的特定部门提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明（C）基金产品风险评价的

28、结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存（D）基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开80 证券投资基金销售业务信息管理平台不包括( )。（A）前台业务系统（B）后台管理系统（C）应用系统（D）应用系统的支持系统81 客户账户信息不包括( )。（A）账号（B）业务凭证（C）账户开立时间（D）开户行82 基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2083 基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于( )个月。（A）4（B） 5（C）

29、 6（D）784 基金客户服务的宗旨是( )。（A）良好的客服形象（B）客户永远是第一位（C）良好的客户关系（D）良好的品牌85 基金客户服务中，售后服务不包括( )。（A）提醒客户及时核对交易确认（B）定期提供产品净值信息（C）协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务（D）基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户86 基金公司客户投诉的处理流程是( )。（A）设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 受理客户投诉、将投诉内容录音、存档认证调查、及时妥善处理客户投诉信息总结经验、防范风险，完善内控制度（B）设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位认证调查、及时妥善处理客户投

30、诉信息受理客户投诉、将投诉内容录音、存档总结经验、防范风险，完善内控制度（C）设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位认证调查、及时妥善处理客户投诉信息总结经验、防范风险，完善内控制度受理客户投诉、将投诉内容录音、存档（D）受理客户投诉、将投诉内容录音、存档认证调查、及时妥善处理客户投诉信息总结经验、防范风险，完善内控制度设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位87 向基金持有者邮寄基金账户卡及其他一些定期或不定期材料，使投资者尽快了解并理性对待投资行情，这属于基金客户服务提供的( )方式。（A）媒体和宣传手册的应用（B） “一对一” 专人服务（C）邮寄服务（D）电话服务中心88 投资

31、者教育的基本原则不包括( )。（A）投资者教育应有助于监管者保护投资者（B）投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代（C）投资者教育大多为一个固定的模式（D）投资者教育不能也不应等同于投资咨询89 下列说法中，正确的是( )。（A）行业协会、基金公司、代销机构等多层次、多角度地组织开展了形式多样、内容丰富的教育活动，切实改善了投资者教育的效果（B）从时空角度上看，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类（C）相比于电子形式，纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力，投资者的接受效率也较高（D）从宣传介质上看，基金投资者教育工作可分为现场与非现场两种形式90 下列关于监察稽核控制

32、的说法，不正确的是( )。（A）基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性（B）基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准（C）督察长不可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，但是可以就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能（D）基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行91 下列不属于投资管理业务控制的是( )。（A）研究业务控制（B）投资决策业务控制（C）基金交易业务控制（D）基金监督业务的控制92 下列关

33、于前、中、后台内部控制的说法，正确的( )。（A）前台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果（B）中台部门的内部控制目标是客户满意度最大化（C）后台部门的内部控制目标是保障公司为客户提供服务的持续性（D）由于前台部门直接接触客户，与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作，避免出现虚假承诺和泄密等违规行为93 下列不属于后台部门的是( )。（A）财务部（B）行政管理部门（C）人事部（D）信息技术部门94 内部控制制度的主要内容不包括( )。（A）内控大纲（B）基本管理制度（C）部门业务规章（D）业务执行规范95 基金管理人设立的内控防线不包括( )。（A）各岗位职责明确（B

34、）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度（C）相关部门和岗位之间相互监督制衡（D）公司管理层部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈96 未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( ) 。（A）声誉风险（B）市场风险（C）合规风险（D）操作风险97 合规管理的基本原则不包括( )。（A）高效性原则（B）客观性原则（C）公正性原则（D）专业性原则98 合规管理部门履行的基本职责不包括( )。（A）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育（B）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门（C）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导（D）审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决99 我国政府基金监管机构是( )。（A）中国证监会（B）基金业协会（C）证券交易所（D）中国人民银行