DB3308 T 065-2020 风险防控五色管理分级指南.pdf

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1、DB3308浙 江 省 衢 州 市 地 方 标 准DB 3308/T 065 2020风 险 防 控 五 色 管 理 分 级 指 南 Guide for the Classification of Five-color management on risk preventionand control 2020 - 07- 11 发 布 2020 - 08 - 11 实 施 ICS 03.080A 00 衢 州 市 市 场 监 督 管 理 局 发 布 DB3308/T 065 2020 I 前 言本 标 准 根 据 GB/T 1.1-2009 给 出 的 规 则 起 草 。本 标 准 由 衢 州

2、 市 柯 城 区 衢 化 街 道 办 事 处 提 出 。本 标 准 由 中 共 衢 州 市 政 法 委 员 会 归 口 。本 标 准 主 要 起 草 单 位 ： 衢 州 市 柯 城 区 衢 化 街 道 办 事 处 、 浙 江 省 方 大 标 准 信 息 有 限 公 司 、 衢 州 市 大 数据 发 展 管 理 局 、 衢 州 市 质 量 技 术 监 督 检 测 中 心 （ 衢 州 市 标 准 化 研 究 院 ） 。本 标 准 主 要 起 草 人 ： 徐 发 珍 、 邱 剑 、 李 江 波 、 付 妍 、 冯 国 英 、 杨 小 丽 、 陈 旭 文 、 黄 健 民 、 朱 旭 丽 、方 俭 裕

3、、 郑 玲 、 陈 群 、 龚 柯 芹 、 梁 素 梅 、 王 丽 英 。 DB3308/T 065 2020 1 风 险 防 控 五 色 管 理 分 级 指 南1 范 围本 标 准 提 供 了 风 险 防 控 五 色 管 理 分 级 总 则 、 组 织 工 作 管 理 、 识 别 、 处 置 、 动 态 管 理 等 方 面 的 建 议 。本 标 准 适 用 于 指 导 基 层 社 会 治 理 领 域 开 展 的 风 险 防 控 五 色 管 理 工 作 ， 其 他 领 域 可 参 照 执 行 。2 规 范 性 引 用 文 件下 列 文 件 对 于 本 文 件 的 应 用 是 必 不 可 少 的

4、 。 凡 是 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 仅 注 日 期 的 版 本 适 用 于 本 文 件 。凡 是 不 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 其 最 新 版 本 （ 包 括 所 有 的 修 改 单 ） 适 用 于 本 文 件 。GB/T 27921-2011 风 险 管 理 风 险 评 估 技 术 DB33/T 2243-2020 疫 情 风 险 评 估 五 色 地 图 管 理 规 范3 术 语 和 定 义下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件 。3.1 五 色 管 理依 据 管 理 对 象 风 险 特 征 及 其 重 要 程 度 ， 采 用 五 种 色 彩 分 级 识

5、别 和 处 置 的 管 理 模 式 。注 1： 宜 采 用 红 、 橙 、 黄 、 蓝 、 绿 五 种 色 彩 ， 分 别 对 应 高 风 险 、 较 高 风 险 、 中 风 险 、 较 低 风 险 、 低 风 险 。注 2： 五 色 管 理 处 置 的 方 式 主 要 为 提 供 服 务 或 管 理 内 容 。 示 例 ： 疫 情 风 险 地 图 采 用 红 、 橙 、 黄 、 蓝 、 绿 五 种 色 彩 标 注 识 别 ， 分 别 对 应 从 高 到 低 五 个 等 级 （ 高 风 险 、 较 高 风 险 、中 风 险 、 较 低 风 险 、 低 风 险 ） 进 行 风 险 评 估 和 管

6、 理 。4 总 则4.1 遵 循 党 建 统 领 基 层 治 理 ， 围 绕 社 会 治 理 精 细 化 目 标 做 实 “ 三 联 工 程 ” 全 覆 盖 ， 提 供 分 级 多 样 服 务管 理 ， 打 造 共 建 共 治 共 享 的 社 会 治 理 格 局 。4.2 推 行 民 主 协 商 多 方 联 动 ， 健 全 基 层 治 理 “ 四 平 台 ” 、 网 格 化 服 务 管 理 机 制 ， 推 动 社 会 矛 盾 化 解 ，打 造 联 动 服 务 管 理 体 系 。4.3 强 化 数 字 治 理 智 慧 应 用 ， 健 全 风 险 预 测 预 警 预 防 和 管 控 体 系 ， 以

7、 信 息 技 术 支 撑 风 险 信 息 收 集 、 分析 和 处 置 ， 实 现 风 险 识 别 准 确 、 动 态 调 整 、 公 开 及 时 。4.4 坚 持 以 人 为 本 融 合 治 理 ， 尊 重 群 众 主 体 地 位 ， 倡 导 志 愿 服 务 ， 以 群 众 满 意 为 目 标 推 进 自 治 、 法 治 、德 治 “ 三 治 融 合 ” 。 5 组 织 工 作 管 理 DB3308/T 065 2020 2 5.1 管 理 体 系 建 设建 立 健 全 网 格 工 作 队 伍 、 绩 效 考 核 、 保 障 激 励 等 管 理 机 制 ， 加 强 乡 镇 基 层 治 理 “

8、 四 平 台 ” 建 设 ， 配备 村 社 网 格 “ 一 长 三 员 ” ， 并 将 为 管 理 对 象 提 供 服 务 管 理 的 计 划 和 要 求 纳 入 组 织 管 理 体 系 中 ， 定 期 开 展风 险 防 控 五 色 管 理 效 果 评 价 ， 通 过 不 断 完 善 有 效 的 工 作 制 度 ， 持 续 提 升 管 理 有 效 性 。管 理 体 系 工 作 文 件 可 包 括 ：a) 针 对 为 管 理 对 象 提 供 服 务 管 理 的 质 量 方 针 和 目 标 ；b) 服 务 管 理 质 量 手 册 ；c) 服 务 管 理 工 作 规 范 。5.2 信 息 管 理建

9、立 健 全 风 险 防 控 信 息 管 理 机 制 ， 依 法 采 集 、 录 入 、 更 新 网 格 内 的 实 有 人 口 、 住 所 、 建 筑 物 、 重 点场 所 、 组 织 机 构 等 基 础 数 据 、 动 态 信 息 、 应 急 信 息 ， 做 好 信 息 联 动 分 析 和 保 密 工 作 ， 积 极 运 用 大 数 据 分 析 功 能 实 现 信 息 的 动 态 管 理 和 风 险 预 警 。信 息 管 理 制 度 的 载 体 包 括 ：a) 管 理 对 象 基 础 信 息 数 据 库 ；b) 五 色 管 理 展 示 卡 、 登 记 卡 、 联 系 卡 等 ；c) 社 会

10、治 理 风 险 防 控 数 字 化 分 析 处 置 平 台 。5.3 宣 传 告 知及 时 向 管 理 区 域 内 相 关 组 织 、 工 作 人 员 及 管 理 对 象 ， 开 展 风 险 防 控 五 色 管 理 宣 传 告 知 工 作 ， 可 采 取以 下 措 施 让 其 了 解 五 色 管 理 的 重 要 性 ：a) 利 用 各 种 途 径 和 方 法 ， 宣 传 五 色 管 理 的 目 的 、 意 义 、 内 容 和 规 划 ；b) 制 作 并 使 用 五 色 管 理 标 识 标 志 ；c) 举 办 相 关 知 识 讲 座 ；d) 开 展 咨 询 服 务 等 。 6 分 级 识 别6.

11、1 分 级 特 征 识 别6.1.1 特 征 源 确 定风 险 防 控 五 色 管 理 分 级 特 征 源 为 管 理 对 象 本 体 性 质 以 及 管 理 对 象 相 关 活 动 ， 宜 重 点 关 注 以 下 特 征 信息 ： a) 人 员 管 理 ： 困 难 帮 扶 情 况 、 潜 在 危 害 程 度 、 信 息 保 密 情 况 等 ；b) 场 地 管 理 ： 场 地 面 积 、 安 全 隐 患 风 险 情 况 等 ；c) 设 备 管 理 ： 造 成 设 备 故 障 和 停 机 修 理 的 重 要 因 素 ；d) 社 会 事 件 管 理 ： 造 成 社 会 事 件 发 生 的 重 要

12、因 素 ；e) 自 然 环 境 事 件 管 理 ： 造 成 自 然 环 境 事 件 发 生 的 重 要 因 素 。 6.1.2 特 征 辨 识6.1.2.1 采 用 实 地 勘 察 、 分 析 研 讨 等 辨 识 方 法 ， 对 管 理 对 象 风 险 特 征 进 行 发 现 、 确 认 和 描 述 ， 辨 识 应覆 盖 管 理 对 象 及 其 活 动 的 全 过 程 ， 并 充 分 考 虑 不 同 状 态 和 不 同 环 境 带 来 的 影 响 。 DB3308/T 065 2020 3 6.1.2.2 宜 采 用 情 景 分 析 、 预 先 危 险 分 析 （ PHA） 、 结 构 化 假

13、 设 分 析 （ SWIFT） 等 风 险 评 估 技 术 进 行 特征 识 别 ， 具 体 方 法 参 见 GB/T 27921-2011。注 ： 宜 选 取 GB/T 27921-2011附 录 A表 A.1中 风 险 识 别 为 “ SA” 的 风 险 评 估 技 术 。6.2 分 级 方 式 选 择6.2.1 直 接 分 级 型适 用 于 管 理 对 象 风 险 分 级 特 征 清 晰 、 明 确 的 管 理 领 域 ， 将 分 级 特 征 按 重 要 程 度 分 为 五 个 级 别 。示 例 ： 在 充 分 识 别 承 租 户 首 次 登 记 信 息 的 基 础 上 ， 出 租 房

14、五 色 管 理 宜 以 租 期 为 风 险 分 级 特 征 ， 根 据 租 期 时 间 情 况 划分 为 租 期 6个 月 以 下 、 租 期 6个 月 至 1年 、 租 期 1年 至 2年 、 租 期 2年 以 上 、 空 房 五 个 级 别 ， 分 别 对 应 红 、 橙 、 黄 、 蓝 、绿 五 种 色 彩 。6.2.2 计 算 分 级 型 6.2.2.1 适 用 于 管 理 对 象 风 险 分 级 特 征 复 杂 、 需 要 综 合 判 定 的 管 理 领 域 ， 通 过 对 分 级 特 征 量 化 评 定 ，将 评 定 结 果 按 重 要 程 度 分 为 五 个 级 别 。示 例 1

15、： 人 员 密 集 场 所 五 色 管 理 宜 以 许 可 经 营 、 人 员 疏 散 安 全 、 安 全 标 志 、 消 防 设 施 、 特 种 设 备 为 风 险 分 级 特 征 ，通 过 分 值 设 定 、 现 场 评 估 后 分 级 ， 具 体 示 例 参 见 附 录 A。示 例 2： 疫 情 风 险 评 估 五 色 地 图 分 级 参 见 DB33/T 2243-2020第 5章 。6.2.2.2 宜 采 用 层 次 分 析 法 （ AHP） 、 风 险 指 数 等 评 估 技 术 对 风 险 特 征 进 行 评 价 ， 具 体 方 法 参 见 GB/T27921-2011， 并 依

16、 据 评 价 结 果 划 分 等 级 。注 ： 宜 选 取 GB/T 27921-2011附 录 A表 A.1中 风 险 评 价 为 “ SA” 的 风 险 评 估 技 术 。7 分 级 处 置7.1 处 置 原 则 在 选 择 处 置 方 式 时 坚 持 以 人 为 本 理 念 ， 宜 通 过 基 层 治 理 “ 四 平 台 ” 提 供 综 治 工 作 、 市 场 监 管 、 综 合执 法 、 便 民 服 务 等 综 合 性 服 务 管 理 ， 同 时 考 虑 以 下 原 则 ：a) 联 动 处 置 ： 联 动 协 调 处 置 ， 统 一 调 控 、 统 筹 安 排 服 务 管 理 内 容

17、；b) 多 样 处 置 ： 以 分 级 处 置 为 基 础 ， 提 供 分 流 、 分 层 等 服 务 管 理 内 容 ；c) 全 面 配 套 ： 各 类 服 务 管 理 内 容 相 互 配 套 ， 与 组 织 者 管 理 体 系 相 衔 接 ；d) 信 息 告 知 ： 通 过 各 种 信 息 公 开 渠 道 将 风 险 分 级 特 征 、 服 务 管 理 周 期 、 服 务 管 理 内 容 、 升 降 原 则等 提 前 告 知 管 理 对 象 。7.2 处 置 方 式7.2.1 分 级 处 置对 风 险 分 级 特 征 较 为 显 著 的 管 理 对 象 ， 按 五 个 级 别 提 供 相

18、应 的 服 务 管 理 内 容 。 示 例 1： 空 巢 老 人 五 色 管 理 ， 宜 将 独 居 、 高 龄 、 身 体 情 况 比 较 差 、 子 女 都 在 外 地 的 老 人 定 为 红 色 ， 每 天 巡 查 服 务 ；将 空 巢 、 高 龄 、 身 体 情 况 比 较 差 、 子 女 在 市 内 居 住 的 老 人 定 为 橙 色 ， 每 周 二 至 三 次 巡 查 服 务 ； 将 独 居 、 身 体 情 况 较 好 、子 女 住 在 附 近 小 区 与 子 女 经 常 见 面 、 发 生 意 外 情 况 相 对 较 少 、 受 照 顾 的 情 况 较 好 的 老 人 定 为 黄

19、 色 ， 每 周 巡 查 服 务 ； 将 空巢 、 身 体 情 况 一 般 、 基 本 生 活 能 够 自 理 、 子 女 在 居 住 在 本 地 的 老 人 定 为 蓝 色 ， 每 半 个 月 巡 查 服 务 ； 将 空 巢 、 身 体 情 况 一般 、 生 活 能 够 自 理 、 子 女 居 住 在 本 街 道 的 老 人 定 为 绿 色 ， 每 月 一 次 巡 查 服 务 。 DB3308/T 065 2020 4 示 例 2： 疫 情 防 控 人 员 五 色 管 理 ， 将 疫 区 相 关 人 员 定 为 红 色 ， 进 行 定 点 集 中 隔 离 ； 将 隔 离 解 除 人 员 定

20、为 橙 色 ， 进 行持 续 观 察 ； 对 有 疑 似 疫 区 访 客 或 租 户 的 人 员 定 为 黄 色 ， 进 行 重 点 走 访 ； 对 除 疫 区 的 市 外 人 员 定 为 蓝 色 ， 进 行 居 家 观 察 监管 ； 对 无 异 常 家 庭 定 为 绿 色 ， 进 行 定 期 走 访 。7.2.2 分 层 处 置对 数 量 庞 大 、 管 理 情 况 较 为 复 杂 、 存 在 优 先 处 置 情 况 的 管 理 对 象 ， 选 取 五 个 级 别 中 部 分 级 别 进 行 分层 优 先 处 置 。示 例 ： 重 大 社 会 事 件 发 生 后 复 工 复 产 五 色 管

21、理 ， 对 粮 油 加 工 经 营 、 生 活 必 需 品 批 发 销 售 等 影 重 点 企 事 业 单 位 优 先 复工 复 产 。7.2.3 分 流 处 置对 服 务 管 理 需 求 量 大 、 管 理 情 况 较 为 复 杂 的 管 理 对 象 ， 选 取 分 流 处 置 的 形 式 ， 运 用 外 部 服 务 管 理 力量 联 合 处 置 。 示 例 ： 出 租 房 和 重 点 人 员 的 五 色 管 理 ， 除 网 格 员 日 常 巡 查 之 外 ， 增 加 片 警 、 党 小 组 、 兼 职 网 格 员 、 邻 居 等 人 员 开 展组 团 服 务 。7.3 处 置 结 果 管

22、理7.3.1 处 置 信 息 登 记分 级 处 置 后 及 时 进 行 信 息 登 记 ， 在 信 息 载 体 上 记 录 时 间 、 地 点 、 人 员 、 发 现 情 况 、 处 置 方 式 和 结 果等 信 息 。7.3.2 处 置 效 果 确 认在 风 险 防 控 五 色 管 理 实 现 稳 定 运 行 后 ， 每 次 处 置 应 达 到 以 下 一 项 或 全 部 效 果 ；a) 管 理 对 象 风 险 特 征 级 数 下 降 ， 或 提 供 的 服 务 管 理 内 容 常 态 化 运 行 ；b) 风 险 分 级 特 征 识 别 得 到 细 化 和 改 进 ， 特 征 识 别 能 力

23、 得 到 加 强 ； c) 原 有 处 置 方 式 得 到 改 进 。8 分 级 动 态 管 理根 据 管 理 对 象 分 级 特 征 、 分 级 方 式 制 定 风 险 防 控 五 色 管 理 升 降 原 则 ， 持 续 收 集 服 务 管 理 特 征 信 息 ，作 为 五 色 分 级 动 态 升 降 的 依 据 ， 重 点 考 虑 以 下 几 方 面 ：a) 管 理 对 象 分 级 特 征 现 状 、 满 足 程 度 和 收 益 程 度 ；b) 服 务 管 理 工 作 规 范 是 否 符 合 管 理 现 状 ；c) 管 理 对 象 特 征 是 否 降 低 至 可 接 受 程 度 ；d) 选

24、 定 分 级 处 置 方 式 是 否 为 最 佳 的 。 DB3308/T 065 2020 5 A A附 录 A（ 资 料 性 附 录 ）五 色 管 理 分 级 方 法 示 例A.1 分 级 特 征 识 别人 员 密 集 场 所 五 色 管 理 以 造 成 社 会 事 件 发 生 的 安 全 隐 患 风 险 情 况 为 特 征 源 ， 以 预 先 危 险 分 析 （ PHA）风 险 评 估 技 术 对 影 响 人 员 密 集 场 所 的 因 素 进 行 识 别 ， 宜 以 许 可 经 营 、 人 员 疏 散 安 全 、 安 全 标 志 、 消 防 设施 、 特 种 设 备 为 分 级 特 征

25、 。 注 ： 预 先 危 险 分 析 （ PHA） 是 一 种 简 单 易 行 的 归 纳 分 析 法 ， 其 目 标 是 识 别 危 险 以 及 可 能 给 特 定 活 动 、 设 备 或 系 统 带来 损 害 的 危 险 情 况 及 事 项 。GB/T 27921-2011， 第 B.6.1条 A.2 分 级 方 式 选 择人 员 密 集 场 所 五 色 管 理 采 用 计 算 分 级 型 ， 通 过 制 定 评 定 细 则 ， 明 确 检 查 内 容 、 分 值 、 评 分 标 准 ， 根据 检 查 内 容 重 要 情 况 依 次 赋 予 10分 、 8分 、 6分 、 4分 的 分 值

26、 。 经 现 场 检 查 评 估 后 ， 将 扣 分 在 10分 以 上 定为 红 色 、 扣 分 合 计 在 8至 9分 定 为 橙 色 、 扣 分 合 计 在 6至 7分 定 为 黄 色 、 扣 分 合 计 在 4至 5分 定 为 蓝 色 、 扣 分合 计 在 4分 以 下 定 为 绿 色 ， 具 体 细 则 如 下 所 示 ：表 1 人 员 密 集 场 所 五 色 管 理 评 定 细 则 序号 项 目 检 查内 容 分 值 评 分 标 准1 许 可 经 营 证 照 10 证 照 不 齐 全 ， 超 许 可 范 围 从 事 经 营 活 动 等 。2 人 员 疏 散安 全 疏 散 通 道 6

27、 1.无 疏 散 通 道 ， 扣 6分 ；2.疏 散 通 道 不 畅 通 ， 堆 放 货 物 等 ， 扣 1至 6分 。3 安 全 出 口 6 1.安 全 门 不 向 疏 散 方 向 开 启 ， 扣 6分 ；2.安 全 出 口 未 保 持 畅 通 扣 ， 扣 1至 6分 。3.营 业 期 间 上 锁 或 堵 塞 安 全 出 口 ， 扣 1至 6分 。4 应 急 照 明 6 1.未 设 置 应 急 照 明 ， 扣 6分 ；2.应 急 照 明 未 设 置 在 墙 面 或 顶 棚 上 ， 扣 1至 6分 ； 3.应 急 照 明 未 处 于 蓄 电 状 态 扣 6分 。5 疏 散 图 、 警 示标 志

28、 6 1.在 客 房 内 显 著 位 置 未 张 贴 或 者 放 置 中 英 文 对 照 的 应 急 疏 散 图 、 宾客 安 全 须 知 等 安 全 提 示 标 识 或 资 料 ， 扣 6分 ；2.营 业 区 内 未 设 置 安 全 警 示 标 志 ， 扣 6分 ；3.安 全 警 示 标 志 不 明 显 、 不 完 好 的 ， 扣 1至 6分 。6 安 全 标 志 紧 急 出 口 标 志 6 没 有 紧 急 出 口 标 志 ， 扣 6分 。 DB3308/T 065 2020 6 表 1 （ 续 ）7 疏 散 指 示 标 志 6 1. 未 将 “ 紧 急 出 口 ” 标 志 与 “ 疏 散

29、通 道 方 向 ” 标 志 联 合 设 置 ， 扣 6分 ；2.箭 头 未 指 向 通 往 紧 急 出 口 的 方 向 ， 扣 6分 。8 禁 止 标 志 4 1.未 设 置 “ 禁 止 烟 火 ” 或 “ 禁 止 吸 烟 ” 的 标 志 ， 扣 4分 ；2.紧 急 出 口 或 疏 散 通 道 中 的 门 上 未 设 置 “ 禁 止 锁 闭 ” 标 志 ， 扣 4分 ；3.疏 散 通 道 或 消 防 车 道 的 醒 目 处 未 设 置 “ 禁 止 阻 塞 ” 标 志 ， 扣 4分 。9 消 防 设 施 灭 火 器 10 1.未 设 置 灭 火 器 ， 扣 10分 ；2.灭 火 器 不 完 好

30、、 无 效 扣 10分 ；3.灭 火 器 未 放 置 在 显 著 位 置 ， 扣 1至 10分 ；4.灭 火 器 数 量 不 够 ， 扣 10分 。10 消 防 栓 8 1.消 火 栓 内 无 完 好 的 水 带 、 水 枪 ， 水 带 应 按 要 求 卷 好 ， 扣 8分 ；2.消 防 器 材 被 圈 占 、 遮 挡 ， 扣 1至 8分 ；11 特 种设 备 电 梯 4 1.无 安 全 检 验 合 格 标 志 ， 扣 4分 ；2.未 在 检 验 有 效 期 ， 扣 4分 ；3.紧 急 通 讯 电 话 不 畅 通 ， 扣 1至 4分 。 DB3308/T 065 2020 7 参 考 文 献1

31、 GB/T 20647.1-2006 社 区 服 务 指 南 第 1部 分 ： 总 则2 GB/T 20647.7-2006 社 区 服 务 指 南 第 7部 分 ： 社 区 扶 助 服 务3 中 共 中 央 关 于 坚 持 和 完 善 中 国 特 色 社 会 主 义 制 度 推 进 国 家 治 理 体 系 和 治 理 能 力 现 代 化 若干 重 大 问 题 的 决 定 4 中 共 中 央 办 公 厅 国 务 院 办 公 厅 关 于 加 强 和 改 进 乡 村 治 理 的 指 导 意 见 5 浙 江 省 基 层 治 理 “ 四 平 台 ” 数 字 化 应 用 建 设 指 南 6 衢 州 市 城 乡 网 格 化 服 务 管 理 条 例 _