DB3302 T 1070-2018 企业质量信用分级评价规范.pdf

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1、ICS 03.120.99 A 00 DB3302 浙江省宁波市 地 方 标 准 DB 3302/T 1070 2018 企业质量信用分级评价规范 2018 - 06 - 21发布 2018 - 06 - 21实施 宁波市质量技术监督局 发布 DB3302/T 1070 2018 I 前 言 本标准按照 GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由宁波市质量技术监督局提出并归口。 本标准起草单位：宁波市标准化研究院、宁波市质量协会。 本标准主要起草人：张丽、周山山、丁寅、张金龙、国玉宝、谢丹超、章吟、吴甘、赵伟。 DB3302/T 1070 2018 II 引 言 质量信用是企业诚信体

2、系建设的重要内容，制定宁波企业质量信用 分级评价规范是建立和健全企业 质量信用评价体系，规范政府部门自身的评价行为，引导企业提高质量诚信和质量责任主体意识，维护 市场经济秩序和消费者利益，建设诚信社会的一项重要工作。本标准目前适用于评价制造业企业，依据 企业在质量信用意愿、保障能力和信用表现三个方面的信息，从政府监管视角分析设立企业质量信用等 级指标项目，确定分级标准，运用企业质量信用等级的评价方法，划分企业质量信用等级。 DB3302/T 1070 2018 1 企业质量信用分级评价规范 1 范围 本标准规定了 企业质量信用分级评价规范 的术语和定义、总则、评价指标 和评价方法 。 本标准适

3、用于质量监管 部门在依法履行职责的过程中，对宁波市范围内制造业企业质量信用信息所 反映的信用状况进行分级评价。 注： 其他类型企业的质量信用评价工作，以及相关部门或第三方的评价活动可参照使用本标准。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 22116-2008 企业信用等级表示方法 GB/T 22117 信用 基本术语 GB/T 23791 企业质量信用等级划分通则 GB/T 31863 企业质量信用评价指标 3 术语和定义 GB/T 2211

4、6-2008、 GB/T 22117、 GB/T 23791和 GB/T 31863确立的以及下列术语和定义适用于本文 件。 3.1 质量信用 quality credit 取得并保持对其质量信任的能力 。 注： 这种能力由企业在遵守质量相关法律法规、 标准以及兑现质量承诺（或履行质量约定）的基础上，提供产品在 生命周期内满足顾客的需求或期望来实现。 3.2 质量信用监管信息 quality credit supervision information 各级质量监管 部门在 依法履行职责过程中产生、记录、归集的反映企业在生产经营活动中遵守质量 法律法规、履行质量承诺的信息。 3.3 质量信用评

5、价 quality credit evaluation 对企业在某一时期内的质量信用状况进行记 录、分析和评估，并用特定的符号标明其质量信用等级 的活动。 4 总则 4.1 等级分类及表示 DB3302/T 1070 2018 2 根据质量信用水平和分类监管的需要，参照 GB/T 22116-2008中 4.1的规定，质量信用等级分为基本 监管等级和附加评价等级。其中，基本监管等级从高到低分为 A、 B、 C、 D四等， D级企业代表质量信用 风险最高，等级标识与划分 详见附录 A。此外依据 5.2.2.1条存在否决项信息的企业，以及 6.2.1条中质 量信用基本监管等级得分低于 30分的企业

6、，其质量信用等级划分为 D级且标识为 D级（经营异常）。质量 信用附加评价等级分为 AA和 AAA级。 注： 若在质量信用评价周期内，未出现企业任何质量监管情况信息，则企业的质量信用可标识为“未分级”。 4.2 等级评价依据 4.2.1 基本监管等级 企业质量信用基本监管等级的划分依据一定周期内企业质量信用方面的表现来确定，评价指标分为 否决指标和评分指标。否决指标主要考虑 5.2.2.1中企业的经营状况，评分指标主要考虑企业质量信 用 基本信息状况以及质量信用不良记录信息状况。评价采用量化减分方法，在时效限定周期内依据评价指 标核查情况计算得分，进行综合分析和等级评定。本标准第 5章评价指标

7、和第 6章评价方法的内容只针对 于企业质量信用基本监管等级。 4.2.2 附加评价等级 附加评价等级应基于企业在质量信用方面的履约意愿、能力和表现的信息，基于科学性、合理性和 适用性的评价原则，由评价机构根据企业所在行业领域特点以及自身掌握的资源情况，合理设置评价指 标（指标分类和指标项可参照附录 C），制定评定标准，确定企业质量信用附加等级。 5 评价指标 5.1 质量信用信息记录周期 质量信用信息的记录周期为三年，从评价时点往前追溯三年。通常从评价月开始往前推算，质量信 用不良记录信息以处罚（或认定）日期为时间点。 5.2 质量信用评价指标 5.2.1 指标分类 企业质量信用基本监管等级评

8、价总分为 100分，指标类型见表 1。 表 1 质量信用基本监管指标类型 指标类型 评价方式和作用 基本监管指标 否决指标 前置性审查及定性指标 评分指标 质量信用基本监管测评定量指标 5.2.2 评分信息 5.2.2.1 质量信用否决信息 企业从事特定活动的经营状况，从经营主体信息、生产（经营）许可、严重失信行为三个方面的动 态信息进行测度，存在任何一 方面的情况，企业质量信用等级标识为 D级（经营异常），见表 2。 DB3302/T 1070 2018 3 表 2 企业质量信用否决项目信息 类 别 内 容 等级标识 经营主体信息 通过统一社会信用代码在宁波市企业信用信息查询系统查询，显示企

9、业经营异常或严重违法。 D级 （经营异常） 生产（经营）许可 相关法律法规规定需要取得生产（制造）、经营许可以及 获得 CCC认证而未获得相关证书的情况。 严重失信行为 存在严重质量失信行为；在安全生产、环境保护、特种 设备领域发生重大责任事故；或经新闻媒体曝光并产生 恶劣影响的企业主体责任事故。 5.2.2.2 质量信用基本信息 企 业应具备必要的经营现状和质量保障基础条件，包括： a) 企业的经营信息依据市场监督管理部门的要求进行公示； b) 企业经营证照或生产经营许可符合相关的规定； c) 企业产品符合规章及强制性标准的规定（如执行强制性标准、出具产品检验合格证明，计量器 具依法进行强制

10、检定等）； d) 企业标准自我声明、质量承诺、质量信用报告发布等标明企业履行质量信用承诺的信息。 5.2.2.3 质量信用不良记录信息 企业在一定时期内接受监督检查或监督抽查情况，以及违反质监法律法规、规定的不良信用记录情 况，包括： a) 产品质量监督抽查不合格记录； b) 执法检查、日常巡查、实地核查等监督检查不符合记录； c) 违法违规行政处罚记录； d) 产品未依规召回记录； e) 不正当获取行政许可，企业未对从业人员在相关岗位上的资质实施管理，企业质量投诉等方面 的记录； f) 其它相关的质量信用不良记录。 6 评价方法 6.1 等级评价 6.1.1 企业质量信用基本监管等级评价首先

11、对评价企业进行否决指标审查，在通过前置性审查的情况 下，再按照附录 B企业质量信用基本监管等级评分表要求进行量化赋值，根据公式（ 1）所列方法 计算得分，然后对照附录 A完成基本监管等级评定。 Z=100-X-Y （ 1） 式中： Z 质量信用基本监管等级得分值； X 质量信用基本信息减分值； Y 质量信用不良记录信息减分值。 6.1.2 基本监管等级评价周期为一年，在必要时应对企业质量信用等级进行动态调整。 DB3302/T 1070 2018 4 注： 必要时是指企业在经营过程中出现重大安全生产、环境保护、质量事故等严重失信行为时，评价机构应下调企 业质量信用基本监管等级至 D级（经营异常

12、）。 6.1.3 信用等级修复 质量信用基本监管等级被评为 B级、 C级、 D级的企业，在一定期限内主动纠正违法失信行为且在一 年内未发生质量违法失信行为的可进行信用修复。企业如存在进入破产解散程序、被 追究刑事责任等情 形，不得进行信用修复。 DB3302/T 1070 2018 5 A A 附 录 A （规范性附录） 质量信用基本监管等级标识与划分 表 A.1 企业质量信用基本监管等级标识与划分 符号 风险程度 得分标准 A 企业遵守质量相关法律法规，满足行政许可、强制性标准和强制性认证等方面 的法定资质要求，一定时期内无不良质量信用记录，产品质量稳定且市场信誉 好，质量信用风险很小。 1

13、00分 B 企业遵守质量相关法律法规，满足行政许可、强制性标准和强制性认证等方面 法定资质要求，产品质量相对稳定，存在轻微的不良质量信用记录，质量信用 风险较小。 85分 99分 C 企业 产品质量不稳定，存在违法违规行为被处以罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业、暂扣许可证等行政处罚，质量信用风险较大。 70分 84分 D 企业存在主观故意违法违规行为或严重质量问题的，造成重大人身危害、经济 损失或社会不良影响，质量信用风险很大。 31分 69分 企业无证经营、违规生产经营、发生质量事故，给社会和（或）顾客造成了人 身危害、经济损失或社会不良影响，在一定时期内信用风险极大，其等级标

14、识 加注经营异常。 30分及以下 DB3302/T 1070 2018 6 B B 附 录 B （规范性附录） 企业质量信用基本监管等级评分表 表 B.1 企业质量 信用基本监管等级指标权重及减分方法 定量评测类别 赋值权重 评价指标项目 减分依据 质量信用 基本信息 30 1分 统一社会信用代码 依规提交公示信息 未按规定公示减 3分 工业产品生产许可信息 未保持许可条件减 5分 计量器具强制检定 存在不合格项减 2分 计量器具型式批准 未保持许可条件减 3分 特种设备生产单位许可信息 未保持许可条件 减 4分 合法使用特种设备信息 非法使用特种设备 减 3分 CCC认证信息 未保持许可条件

15、 减 5分 企业产品标准书面备案或自我声 明 不符合要求减 3分 企业产品依规检验 存在不合格项减 2分 质量信用不良 记录信息 70 1分 质量监督抽查不合格记录信息 一次标签不合格减 4分 一次实物质量不合格减 8分 三年内第二次不合格减 25分 拒绝接受依法进行的抽查后及时改正的减 20分 拒绝接受依法进行的抽查且拒不改正的减 31分 监督抽查不合格且逾期不整改复查减 31分 复查结果仍不合格减 20分 执法检查、日常巡查、实地核查记 录信息 发现不符合项，减 2分 违法违规记录信息 不予行政处罚 2，减 3分 从轻处罚，减 10分 一般处罚，减 16分 从重处罚，减 31分 行政处罚决

16、定拒不执行，减 31分 行政审批信息 企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可减 31分 持证上岗情况 存在不符合项减 5分 /次 产品质量投诉 有效投诉减 3分 /次 产品未依规召回 存在不符合项减 10分 /次 质量承诺履行 未履行减 5分 /次 其他重大质量违法责任事故 发生事故减 70分 DB3302/T 1070 2018 7 表 B.1 企业质量 信用基本监管等级指标权重及减分方法 （ 续 ） 定量评测类别 赋值权重 评价指标项目 减分依据 注 1： 质量信用基本信息最高扣分为 30 分，质量信用不良记录信息最高扣分为 70 分。企业不良记录涉及多个条款 时，所 减分数按对应分数累

17、加，直至达到最高扣分为止。 注 2： 不予行政处罚表示：违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果。 DB3302/T 1070 2018 8 附 录 C （规范性附录） 质量信用附加等级评价参考指标 表 C.1 企业附加质量信用等级评价参考指标及说明 一级指标 二级指标 指标项说明 质量信用意愿 质量守信环境 一定时期内，企业营造诚信守法和履行道德行为的环境情况，以及企业社会责任的实施情况。 质量诚信管理 企业制定质量诚信管理方针和目标的情况。 质量信用文化 企业建立质量诚信核心价值观，以及针对质量诚信开展宣传教育和培训等质量文化建 设活动的情况。 质量保障能力 生产经营资质 企业基本信息（含

18、营业执照）、工业产品生产许可信息、计量器具 型式批准 、特种设备制造许可信息、强制性产品认证信息、产品标准备案信息等内容 合规情况 。 管理体系建设 企业建立质量管理体系，以及保证体系运行适宜性和有效性的情况；标准化管理和企业标准体系建设及运行情况；计量管理和计量检测体系建设及运行情况 ； 企业取得强制性和自愿性产品认证等产品质量认证情况。 人员 能力资格 企业对从业人员在相关岗位上的资质实施管理的情况，包括建立资质培训、人员档案管理等情况。 技 术设备水平 企业在行业内的技术水平情况，设备的先进性和保障能力，以及技术的创新能力情况。 质量信用表现 市场表现结果 产品质量水平， 顾客满意度和忠诚度水平，消费者投诉处理等兑现质量承诺（或履行质量约定）的情况。 质量创新荣誉 企业获得 政府或行业非营利性质量奖项的信息，如 各级政府质量奖、 品牌荣誉、 标准创新贡献奖等。 其他外部评价 第三方信用评价机构、利益相关方、行业协会等组织或个人对企业质量信用情况进行的反馈或评价记录信息。 _