DB 3302 T 1106 -2019 行政规范性文件合法性审核工作指引.pdf

上传人：吴艺期

文档编号：1502784

上传时间：2021-04-11

格式：PDF

页数：18

大小：738.58KB

《DB 3302 T 1106 -2019 行政规范性文件合法性审核工作指引.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《DB 3302 T 1106 -2019 行政规范性文件合法性审核工作指引.pdf（18页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、ICS 03.080A 12 DB3302浙江省宁波市地方标准DB 3302/T XXX XXXX行政规范性文件合法性审核工作指引（报批稿） XXXX -XX- XX发布 XXXX- XX-XX实施宁波市市场监督管理局发布 DB3302/T XXXXXXX I 目次1 范围 .12 术语和定义 .13 审核材料清单 .24 文件制定主体与制定权限审核 .25 文件制定程序审核 .36 文件制定内容审核 .47 文件表述与形式

2、审核 .78 审核方法 .7 9 审核意见 .810 审核期限 .9附录 A（资料性附录）行政规范性文件合法性审核文书参考样式 .10参考文献 .15 DB3302/T XXXXXXX II 前言本标准按 GB/T 1.1-2009给出的规则起草。本标准由宁波市人民政府办公厅提出并归口。本标准起草单位：浙江万里学院、宁波市司法局。本标准起草人：毛利奇、孙祥生、吴振宇、姜彦君、

3、叶新火、刘新锋、黄书建。 DB3302/T XXXXXXX 1 行政规范性文件合法性审核工作指引1 范围本标准规定了行政规范性文件合法性审核的术语和定义、审核材料清单、文件制定主体与制定权限审核、文件制定程序审核、文件制定内容审核、文件表述与形式审核、以及审核方法、审核意见和审核期限。本标准适用于对各级人民政府、县级以上人民政

4、府所属工作部门、县级以上人民政府依法设立的派出机关及法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织在其法定授权范围内制定的行政规范性文件合法性审核。行政规范性文件的备案审查工作可以参照执行。本标准不适用于涉密规范性文件合法性审核。 2 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。2.1 行政规范性文件除国务院的行政法规、决

5、定、命令以及部门规章和地方政府规章外，由行政机关或者经法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织依照法定权限、程序制定并公开发布，涉及公民、法人和其他组织权利义务，具有普遍约束力，在一定期限内反复适用的公文。附注：下列文件不属于行政规范性文件，不需要进行合法性审核：a) 会议文件（包括会议通知、纪要、讲话材

6、料）； b) 商洽性工作函；c) 工作规划、计划、要点；d) 工作考核、检查、行政追责等方面的文件；e) 行政机关内部执行的管理规范、工作制度、机构编制规定；f) 人事任免及工作表彰、通报；g) 成立工作领导小组、协调机构等通知；h) 突发公共事件应急预案；i) 对小区、地名命名的批复；j) 征地补偿、安置方案；k) 公示办事时间、办事地点

7、等事项的便民通告；l) 行政机关对公务员、行政机关职员、公办学校教职工、医疗机构工作人员及全额拨款的其他事业单位职工、国有企业领导人的人事、工资、绩效等方面管理的文件；m) 财政部门仅对格式文本、报表、会计准则、会计核算制度等技术事项进行规定的文件以及仅下达预算、分配资金、批复项目的文件； DB3302/T XXXXXXX 2

8、 n) 行业技术标准类文件、技术操作规程；o) 单纯转发上级行政规范性文件的文件；p) 其他不符合浙江省行政规范性文件管理办法规定的文件。2.2 行政规范性文件合法性审核行政规范性文件制定过程中由行政机关具体承担规范性文件合法性审核工作的部门或者机构（以下统称审核机构）对文件的制定主体和权限、制定程序、制定内容、文件表

9、述与形式是否符合法律、法规和规章的规定，进行合法性审核，并提出书面审核意见。3 审核材料清单审核机构审核所需材料，包括但不限于： a) 行政规范性文件草案送审稿；b) 行政规范性文件草案送审稿的起草说明（参见附录），内容应包括制定文件的必要性和可行性、需要解决的主要问题、拟规定的主要制度和拟采取的主要措施、起草情

10、况、有关方面意见的协调处理情况；c) 征求意见的相关材料，包括但不限于：1) 面向社会征求意见的，应有向社会征求意见的时间和方式及意见汇总材料；2) 征求有关部门意见的，应有有关部门反馈的书面意见；3) 与企业生产经营密切相关的，应有听取相关企业和行业协会、商会意见的汇总材料；4) 涉及重大公共利益和群众切身利益，召开听

11、证会征求意见的，应有听证笔录材料；5) 涉及地区经济社会发展的重大事项或者专业性较强，组织有关专家咨询论证的，应有专家咨询论证意见书。d) 文件制定所依据的法律、法规、规章、行政规范性文件以及上级机关有关规定； e) 负责起草工作的人员姓名及联系方式。f) 文件草案由政府部门起草拟提请属地政府发布的，提请政府审核机构

12、合法性审核时，还应提交以下材料：1) 起草单位主要负责人签发的提请审议发布文件草案的请示；2) 起草单位审核机构的对文件草案的合法性审核意见（参见附录 A）。4 文件制定主体与制定权限审核4.1 审核机构应对文件制定主体与制定权限进行审核，使其满足 4.2 4.4的要求。4.2 行政规范性文件制定主体应为地方各级人民政府、县级以上人

13、民政府所属工作部门、县级以上人民政府依法设立的派出机关、法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织。4.3 除法律、法规另有授权外，下列主体不应制定行政规范性文件： a) 临时机构；b) 议事协调机构；c) 部门派出机构；d) 部门内设机构；e) 受行政机关委托管理公共事务的组织（在委托权限内）。4.4 文件制定权限不应超越制定主体

14、的法定职权或者法律、法规的授权范围。 DB3302/T XXXXXXX 3 5 文件制定程序审核5.1 概述审核机构应就起草单位制定行政规范性文件过程中的调研论证情况、咨询论证（评估）情况、征求意见情况、起草单位审核机构审核情况、起草单位集体讨论情况、紧急情况程序变更情况等进行审核，使其满足 5.2 5.7的要求。5.2 调研论证情况审核起草单

15、位在制定行政规范性文件过程中，有无对文件制定的必要性、可行性和合理性进行全面调研论证，对所要解决的问题、拟确立的主要制度或者主要措施的预期效果和可能产生的影响有无进行评估。5.3 咨询论证（评估）情况 5.3.1 审核起草单位有无事先组织有关专家进行咨询论证。有下列情形之一的，起草单位应事先组织有关专家进行咨询论证

16、：a) 涉及本地区经济社会发展重大事项的；b) 涉及较强专业性、技术性内容，且有关单位或社会公众对该专业性、技术性内容存在较大分歧的；c) 除行政机关内部审批流程外，规定有关奖励、扶持措施的；d) 可能导致重大财政投入或者社会成本大幅增加，需要进行成本效益分析的。5.3.2 审核起草单位有无事先组织有关专家进行咨询评估，包

17、括但不限于风险评估、公平竞争审查或者性别平等咨询评估等。有下列情形之一的，起草单位应当事先组织有关专家进行咨询评估，并有相应结论：a) 涉及社会稳定事项的；b) 涉及市场主体经济活动的； c) 涉及性别平等保护内容的。5.4 征求意见具体要求5.4.1 规范性文件草案在提请属地政府发布前，起草单位应同时通过以下两种方式公开征

18、求意见：a) 通过本单位门户网站、属地政府门户网站或者新闻媒体等便于公众知晓的方式征求社会公众意见，征求意见的时间一般不少于 7 个工作日；b) 通过书面征求意见函等方式，征求相关单位和个人意见。5.4.2 起草单位征求社会公众意见时，除公布草案外，应附上起草说明。5.4.3 行政规范性文件草案涉及重大利益调整或者存在重大意见

19、分歧，对公民、法人或者其他组织权利义务有较大影响、公众普遍关注，起草单位应采取座谈会、听证会等多种形式，广泛听取行政管理相对人和有关单位的意见。5.4.4 行政规范性文件草案涉及特定团体、行业利益或与企业生产经营密切相关的，起草单位应听取有关社会团体、企业和行业协会、商会的意见，并根据需要征求有关人大代表及政

20、协委员的意见。5.4.5 起草单位应记录征集到的意见和建议 ,加以分析研究，形成意见汇总表。对于不予采纳的意见、建议，起草单位应当以适当的方式反馈并说明理由。 DB3302/T XXXXXXX 4 5.4.6 对依法应当保密或者为了保障公共安全、社会稳定和其他重大公共利益或者执行上级机关的紧急命令需要即时制定的行政规范性文件草案，起草单位

21、可以不公开征求意见。5.5 起草单位审核机构审核情况起草单位拟将行政规范性文件草案提请属地政府发布的，起草单位的审核机构应对文件草案先行进行合法性审核，并出具意见。5.6 起草单位集体讨论情况起草单位拟将行政规范性文件草案提请属地政府发布的，应先由起草单位负责人集体讨论决定形成送审稿，再提请属地政府审议。5.7 紧急

22、情况程序变更情况因紧急情况需即时制定行政规范性文件的，经制定机关主要负责人批准，制定程序可以简化。 6 文件制定内容审核6.1 概述审核机构应就行政规范性文件中的立法保留事项、设定权利义务规范事项、行政许可事项、行政处罚事项、行政强制事项、行政收费事项、行政委托事项、涉及公平竞争事项、评比达标表彰事项、行政职责变

23、更事项、考试培训事项等内容进行审核，使其满足 6.2 6.13的要求。6.2 立法保留事项行政规范性文件不应就立法保留事项作出规定。6.3 设定权利义务规范事项减损公民、法人和其他组织权利或者增加其义务应有相关法律、法规为依据。 6.4 行政许可事项6.4.1 不应设定审批、审核、批准、核准、登记、同意以及核发资格证、资质证等属于行

24、政许可的事项。6.4.2 规定的行政许可事项应有法律政策依据。6.4.3 行政许可条件、程序、期限、实施主体、监督检查等内容应符合有关法律、法规和规章规定。6.4.4 不应增设或者减少行政许可条件、违法设定前置条件、扩大或者缩小行政许可事项活动范围等。6.5 行政处罚事项6.5.1 不应设定警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令

25、停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、行政拘留等属于行政处罚的事项。 6.5.2 行政处罚的种类、幅度、对象、实施主体、实施程序等内容应符合有关法律、法规和规章的规定。 DB3302/T XXXXXXX 5 6.5.3 规定的不予处罚、从轻处罚、减轻处罚、从重处罚等裁量情节应有法律、法规或规章依据。6.5.4 不应超越法律、法规、规章

26、规定行政处罚。6.6 行政强制事项6.6.1 不应设定限制公民人身自由、查封、扣押、冻结等属于行政强制措施和加处罚款或者滞纳金、划拨存款或汇款、拍卖被查封扣押的场所（设施、财物）、排除妨碍、恢复原状、代履行等属于行政强制执行的事项。6.6.2 行政强制措施应有法律、法规作为依据，其实施主体、条件、程序等内容应符合法律、法

27、规的规定。6.6.3 行政强制执行内容应有法律作为依据，其实施主体、条件、程序等内容应符合法律的规定。 6.7 行政收费事项6.7.1 涉及的收费项目应在 “ 全国性及中央部门和单位行政事业性收费项目目录 ” 或 “ 浙江省行政事业性收费项目目录 ” 中。6.7.2 收费项目应经国家或省政府批准，收费主体、范围、标准、对象等内容应与经批准的内容

28、一致。6.7.3 不应自行改变收费主体、撤销收费项目、扩大收费范围、延长收费期限，自行作出减征、免征、缓征收费等规定。6.8 行政委托事项6.8.1 委托行政执法的规定应有法律、法规、规章或政策依据。6.8.2 委托的行政执法权应属于委托机关依法享有的权力。6.8.3 受委托单位应符合法律、法规、规章或政策规定的条件。 6.9 涉及公平竞

29、争事项6.9.1 不得设置影响正常市场准入和退出事项文件内容有下列情形之一的，属于影响正常市场准入和退出行为：a) 设置不合理和歧视性的准入和退出条件；b) 公布特许经营权目录清单，且未经公平竞争，授予经营者特许经营权；c) 限定经营、购买、使用特定经营者提供的商品和服务；d) 设置没有法律法规依据的审批或者事前备案程序；

30、e) 对市场准入负面清单以外的行业、领域、业务等设置审批程序。6.9.2 不得设置影响正常商品和要素自由流动事项文件内容有下列情形之一的，属于影响正常商品与要素自由流动行为： a) 对外地和进口商品、服务实行歧视性价格和歧视性补贴政策；b) 限制外地和进口商品、服务进入本地市场或者阻碍本地商品运出、服务输出；c) 排斥或者

31、限制外地经营者参加本地招标投标活动；排斥、限制或者强制外地经营者在本地投资或者设立分支机构；d) 对外地经营者在本地的投资或者设立的分支机构实行歧视性待遇，侵害其合法权益。 DB3302/T XXXXXXX 6 6.9.3 不得设置影响正常生产经营成本事项文件内容有下列情形之一的，属于影响正常生产经营成本行为：a) 违法给予特定经营者优

32、惠政策；b) 安排财政支出与企业缴纳的税收或非税收入挂钩；c) 违法免除特定经营者需要缴纳的社会保险费用；d) 在法律规定之外要求经营者提供或者扣留经营者各类保证金。6.9.4 不得设置影响正常生产经营行为事项文件内容有下列情形之一的，属于影响正常生产经营行为：a) 强制经营者从事市场垄断行为；b) 违法披露或者要求经营者披露

33、生产经营敏感信息，为经营者从事市场垄断行为提供便利条件； c) 超越定价权限进行政府定价；d) 违法干预实行市场调节价的商品和服务的价格水平。6.9.5 例外规定事项6.9.5.1 有下列情形的，行政规范性文件可规定具有排除和限制竞争的效果的政策措施：a) 维护国家经济安全、文化安全或者涉及国防建设的；b) 为实现扶贫开发、救灾救

34、助等社会保障目的的；c) 为实现节约能源资源、保护生态环境等社会公共利益的；d) 法律、行政法规规定的其他情形。6.9.5.2 有 6.9.5.1规定的情形的，行政规范性文件应说明相关政策措施对实现政策目的不可或缺，且不会严重排除和限制市场竞争，并明确实施期限。6.10 评比达标表彰事项 6.10.1 评比达标表彰项目设立应经省有关部门批准

35、，未经省有关部门批准，不应新设评比达标表彰项目。6.10.2 申请新设立项目，应依照规定程序向省有关部门申报。6.11 行政职责变更事项6.11.1 在上位法对行政管理事项的条件、程序或行政机关的权力已有明确规定的情况下，行政规范性文件不应增加法律、法规规定之外的行政权力或者减少法定职责。6.11.2 无法律、法规依据，不应赋予政

36、府议事协调机构具体的行政权力。6.12 考试培训事项文件草案中有关资格考试、培训、证件发放等内容时，应有法律、法规和规章依据。6.13 不得设置与现行上位法（政策）相抵触事项文件内容有下列情形之一的，应认为与现行上位法（政策）相抵触：a) 上位法（政策）允许的行为，文件草案予以禁止的；b) 上位法（政策）禁止的行为，文件

37、草案予以允许的；c) 上位法（政策）规定必须的行为，文件草案作出了任意的规定； DB3302/T XXXXXXX 7 d) 文件草案扩张（增加）上位法（政策）授予权利的条件，限制了权利主体取得权利的范围或者增加了取得难度；e) 文件草案扩大上位法（政策）授予权利的范围，且违反授权性质或者上位法（政策）授权意图的；f) 文件草案减少上位法

38、（政策）授予权利条件，致使扩大权利主体获得权利的范围有悖于上位法（政策）限制权利范围的意图的；g) 文件草案增加设定义务的条件，并违背上位法（政策）设定义务的意图的；h) 文件草案扩大、缩小或变更上位法（政策）规定的执法主体、执法主体的执法权限或执法程序的；i) 文件草案减少上位法规定的违法行为构成要件的；j) 文件

39、草案扩大或者缩小违法行为的范围的；k) 扩大或缩小特定术语的内涵、外延，引起不同法律后果的。 7 文件表述与形式审核7.1 概述审核机构应就表述规范、施行日期、解释权限等进行文件表述与形式审核，使其满足 7.2 6.4的要求。7.2 表述规范7.2.1 文件名称表述、结构表述、基本内容表述、法律语言表述应专业、规范、完整。7.2.2 文件表

40、述不应前后矛盾、意思不清、用词不准、概念模糊。7.3 施行日期7.3.1 文件应载明施行日期。 7.3.2 文件规定的施行日期应在文件发布日期 30日之后 ,但因保障国家安全、重大公共利益的需要，或者发布后不立即施行将有碍法律、法规、规章和国家政策执行的除外。7.3.3 涉及的内容属于阶段性工作，应载明有效期。7.3.4 文件施行需要溯及既

41、往的，文件内容应是保护公民、法人和其他组织权利的授益性规定。7.3.5 针对以前就同一事项制定的相关行政规范性文件，应就如何处理进行明确。7.4 解释权限不应授予非文件制定机关以文件解释权。8 审核方法8.1 概述审核方法包括书面审核、听取起草部门意见、外部专家支持等。8.2 书面审核 DB3302/T XXXXXXX 8 行政规范性文件合法性审

42、核应以书面审核为主要形式。在对送审材料全面掌握的基础上，应对文件草案内容的合法性、合理性、规范性进行审核，提出审核意见。8.3 听取起草部门意见在审核过程中，审核人员认为文件草案中的一些问题需要和起草部门交流的，应当采用电话、面对面等形式与文件草案起草人员进行沟通，听取起草部门意见。8.4 外部专家支持在审核过程

43、中，不能达成一致意见或专业性、技术性较强的事项，应采用商请有关部门协助审核、书面征求相关领域专家意见、吸纳政府法律顾问参与等方式进行审核。9 审核意见 9.1 基本要求行政规范性文件存在合法性问题的，在提出审核意见的同时，应根据法律、法规、规章的规定尽可能地提出解决办法。9.2 制定主体与制定权限审核意见9.2.1 文件草

44、案不属于行政规范性文件的，应书面回复送审部门 “ 该文件不属于行政规范性文件，不需要合法性审核 ” 。9.2.2 制定机关不具有制定行政规范性文件主体资格的，应提出无权制定该行政规范性文件的意见。9.3 制定程序审核意见文件起草不符合行政规范性文件制定程序要求的，应要求起草单位完善相关程序。 9.4 文件内容审核意见9.4.1 文件草案内容有下列情形之一的，应提出删除存在问题的内容或相关内容：a) 文件草案内容超越制定机关法定职权或法律、法规的授权范围；b) 文件草案规定了立法保留事项；c) 文件草

下载提示：本站仅提供存储空间/不修改/不编辑