[职业资格类试卷]基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）模拟试卷5及答案与解析.doc

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1、基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）模拟试卷 5 及答案与解析一、单项选择题1 下列关于股权投资基金特点的说法中，错误的是( )。（A）投资期限长（B）流动性较差（C）投后管理投入资源少（D）专业性较强2 ( )是指由一群具有科技或财务专业知识和经验的人士操作，并且专门投资在具有发展潜力以及快速成长公司的基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。（A）FOF（B） ETF（C）系列基金（D）创业投资基金3 按照合伙企业法的规定，有限合伙企业由( )合伙人设立。（A）三个以上五十个以下（B）三个以上六十个以下（C）两个以上六十个以下（D）两个以上五十个以下4 按照

2、合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行( ) 。（A）法律事务（B）对外事务（C）经营事务（D）合伙事务5 杠杆收购基金的运作特点不包括( )。（A）从投资对象看，主要是新兴企业（B）从投资方式看，通常采取控股性投资（C）从杠杆应用看，往往借助于杠杆（D）从投资收益看，主要来源于因管理增值带来的股权增值6 创业投资估值法通过评估目标公司( )的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。（A）退出时（B）成长时（C）新兴时（D）衰退时7 从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规

3、和( )的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续( )。（A）中国证监会；岗位培训（B）中国基金业协会；执业培训（C）中国证监会；执业培训（D）中国基金业协会；岗位培训8 单只私募证券投资基金管理规模金额达到 5000 万元以上的，应当持续在每月结束之日起( )个工作日以内向投资者披露基金净值信息。（A）5（B） 2（C） 3（D）109 ( )是整个尽职调查工作的核心。（A）财务尽职调查（B）法律尽职调查（C）业务尽职调查（D）以上均不是10 杠杆收购英文缩写为( )。（A）MBO（B） LBO（C） GBO（D）HLO11 根据创业投资企业管理暂行办法，单个投资者对创业投资企业的投

4、资不得低于( )人民币。（A）200 万（B） 100 万（C） 500 万（D）50 万12 根据合伙企业法，合伙企业名称中应当标明( )字样。（A）基金（B）特殊合伙（C）普通合伙（D）有限合伙13 根据合伙企业法，合伙企业的生产经营所得和其他所得，按照国家有关税收规定，由合伙人分别缴纳( )。（A）资本利得税（B）印花税（C）增值税（D）所得税14 基金管理人在不同国家(地区)有不同的名称，在我国台湾称其为( )。（A）投资管理公司（B）基金管理公司（C）投资信托公司（D）证券投资信托事业15 根据契约型私募投资基金合同内容与格式指引，基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订

5、立( )，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。（A）风险揭示书（B）基金招募说明书（C）基金合同（D）基金托管协议16 根据私募投资基金管理人登记和基金备案方法，从事私募基金业务的专业人员应当具备( ) 。（A）证券从业资格（B）银行从业资格（C）私募基金从业资格（D）会计职称17 根据私募投资基金合同指引 1 号的规定，管理人在( )中应明确分级基金的风险与收益相匹配的内容。（A）基金招募说明书（B）托管协议（C）基金合同（D）风险揭示书18 根据私募投资基金监督管理暂行办法，私募基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在( )个工

6、作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。（A）5（B） 10（C） 20（D）3019 根据私募投资基金募集行为管理办法，募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行( ) 评级，建立科学有效的私募基金( )评级标准和方法。（A）风险；收益（B）收益；风险（C）风险；风险（D）收益；收益20 根据私募投资基金募集行为管理办法，同一私募基金产品的投资者持有期间超过( ) 年的，无需再次进行投资者风险评估。（A）3（B） 1（C） 5（D）221 根据私募投资基金信息披露管理办法，信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部

7、信息、商业秘密、个人隐私等信息负有( ) 义务。（A）管理（B）保密（C）托管（D）暂存22 根据我国公司法的规定，设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有( ) 以上的发起人在中国境内有住所。（A）四分之三（B）三分之二（C）三分之一（D）二分之一23 公司型基金依据( ) 设立并营运。（A）发起人协议（B）基金公司章程（C）基金招募说明书（D）基金合同24 股权投资基金募集的一般流程不包括( )。（A）募集筹备期（B）基金路演期（C）投资者确认（D）资金交割25 股权投资基金项目估值的主要方法中，属于相对估值法的是( )。（A）成本法（B）清算价值法（C）折现现金流法（

8、D）市盈率法26 政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保和( )。（A）寻求银行贷款（B）跟退投资（C）跟进投资（D）帮助购买设备27 下列关于公司型基金的设立步骤的表述中，正确的是( )。（A）名称预先核准申请设立登记领取营业执照（B）申请设立登记名称预先核准领取营业执照（C）名称预先核准领取营业执照申请设立登记（D）领取营业执照名称预先核准申请设立登记28 合伙企业登记事项发生变更时，未依照合伙企业法规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记，逾期不登记的，处以( )的罚款。（A）三千元以上三万元以下（B）四千元以上四万元以下（C）两千元以上两万元以下（D）一万以上十万

9、元以下29 合伙企业进入清算程序，清算人自被确定之日起十日内将合伙企业解散事项通知债权人，并于( ) 日内在报纸上公告。（A）十（B）三十（C）六十（D）九十30 合伙协议依法由( ) 合伙人协商一致、以书面形式订立。（A）全体（B）三分之一以上（C）三分之二以上（D）二分之一以上31 根据私募投资基金募集行为管理办法，募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。（A）5（B） 10（C） 3（D）132 下列选项中，属于基金管理人职责的是( )。（A）参与分配清算后的剩余基金财产（B）拟订和实施投资方案

10、，并对被投资企业进行投资后管理（C）安全保管基金财产（D）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料33 股权投资基金行业自律和政府监管，既有联系，又有区别。下列选项中，关于二者联系方面的表述不正确的是( )。（A）行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用（B）目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益（C）行业自律是对政府监管的积极补充（D）二者的依据相同，都是法律、法规、规章和政策34 股权投资基金监管需要遵循一定的原则，但其坚持的主要原则不包括( )。（A）依法监管原则（B）适度监管原则（C）审慎监管原

11、则（D）集中监管原则35 基金业协会的权力机构为( )。（A）理事会（B）股东大会（C）监事会（D）会员大会36 基金业协会可以相据当事人的( )原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。（A）平等、自愿（B）自主选择（C）合法性（D）利益最大化37 基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后( )个工作日内通过网站公告私募基金名单以及基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。（A）7（B） 10（C） 15（D）2038 基金管理人应当建立科学严密的( )体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。（A）内部监督（B）业绩评估（C）风险控制（D）风险评估39 就尽职调

12、查而言，最为重要的工作应为( )。（A）设计投资方案（B）资料收集与分析（C）制定尽职调查计划（D）进行内部审核40 目前国内股权投资母基金的普遍操作模式为( )。（A）机构募资（B）向自然人募集（C）公开募集（D）上市公司募集41 普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务( )。（A）承担有限责任（B）承担无限责任（C）不承担责任（D）承担无限连带责任42 清算价值法常见于( )和( ) 策略。（A）成长资本；天使投资（B）杠杆收购；天使投资（C）杠杆收购；破产投资（D）成长资本；破产投资43 2007 年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等并购基金管理机构脱离美国

13、创业投资协会，发起设立了主要服务于并购基金的管理机构，即( )。（A）PEC（B） SEC（C） CBA（D）AMAC44 申请设立合伙企业，登记机关应当自受理申请之日起( )日内，作出是否登记的决定。（A）二十（B）十（C）十五（D）五45 ( )是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。（A）内资人民币股权投资基金（B）外资人民币股权投资基金（C）外币基金（D）股权投资母基金46 全国中小企业股份转让系统俗称( )。（A）新三板（B）四板（C） TA 系统（D）中金所股转系统

14、47 股权投资基金的募集对象，也就是投资者，作为基金的出资人和基金资产的所有者，按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。中国股权投资基金投资者的主要类型不包括( ) 。（A）母基金（B）政府引导基金（C）金融机构（D）富有的个人或家族48 股权投资基金的核心业务不包括( )。（A）投资实施（B）投资前预算（C）项目退出（D）投资后管理49 股权投资基金的英文缩写为( )。（A）VC（B） EP（C） PE（D）CV50 私募股权投资基金在实际操作中，某些基金管理人在投资者同意的情况下，可以使用( ) 充抵出资。（A）投资收益（B）经营绩效（C）年管理费（D）年度差额51 私募股权投资者最不愿意

15、看到的投资退出机制为( )。（A）二次出售（B） IPO（C）破产清算（D）MBO52 私募基金的销售需要落实( )要求。（A）审慎性（B）及时性（C）适当性（D）合规性53 私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人( ) 。（A）登记编码（B）登记时间（C）登记委托人（D）登记级别54 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达( )次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。（A）2（B） 3（C） 4（D）555 私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持( )原则；管理可能导致利益

16、输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。（A）专业化管理（B）风险最小化（C）勤勉审慎（D）收益最大化56 下列选项是关于管理人内部控制的信息与沟通要素的表述，其中正确的是( )。（A）包含经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等（B）在公司管理和基金运作中各部门应保持各自独立向管理层报告的渠道（C）根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内（D）对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新57 ( )是通过科学的内控手

17、段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。（A）成本效益原则（B）相互制约原则（C）执行有效原则（D）全面性原则58 私募基金管理人委托未取得基金( )资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。（A）登记业务（B）估值业务（C）托管业务（D）销售业务59 信托(契约) 型股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金。信托(契约 )型基金 ( )独立的法人地位。（A）不具有（B）具有（C）不定（D）以上均不正确60 私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金( )报送信息。（A）信息披露管理平台（B）信息披露备份平台（C）信息披露查

18、询平台（D）信息披露监管平台61 私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的( )负责。（A）真实性、易得性、准确性（B）真实性、完整性、及时性（C）真实性、易得性、及时性（D）真实性、完整性、准确性62 私募基金管理人应当健全治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险，保护( ) 。（A）投资者利益和自身合法权益（B）投资者利益和自身合规权益（C）员工利益和自身合法权益（D）员工利益和自身合规权益63 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的( )个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。（A）3（B） 4（C） 6（D）964

19、 私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取( )等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。（A）客户走访（B）问卷调查（C）电话访问（D）网络调查65 私募基金合同的名称中需标识( )字样。（A）发起式基金（B）特殊基金（C）股权基金（D）私募基金66 私募基金募集结算资金是指由( )归集的，在( )资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。（A）募集机构；投资者（B）投资者；投资者（C）投资者；募集机构（D）募集机构；募集机构67 私募基金运行期间，投资者数量超过法律法规规定，基金管理人应当在( )个工作日内向基金业协会报告。（A）7（B） 5（C） 2（D）368

20、 私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的( )措施。（A）监管（B）结合（C）防护（D）隔离69 尽职调查是一项比较复杂和专业的工作，需要采用一定的工作方法才能完成。下列选项中，不属于尽职调查方法的是( )。（A）计划制定与团队组建（B）二手资料收集与研读（C）企业现场调研（D）企业线上调研70 投资者投入私募房地产基金的股权流动性( )，属于( )范畴。（A）好；长期投资（B）差；长期投资（C）好；短期投资（D）差；短期投资71 为解决公司型股权投资基金双重税负问题，许多国家采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者

21、收益，将由( )缴纳税收。（A）基金本身（B）政府豁免（C）私募公司法人（D）投资者72 我国合伙企业法的生效时间为( )。（A）2007 年 6 月 1 日（B） 2008 年 6 月 1 日（C） 2008 年 3 月 1 日（D）2007 年 3 月 1 日73 我国的基金自律组织是( )。（A）证券交易所（B）中国证监会（C）中国证券投资基金业协会（D）中国人民银行74 我国对于非公开募集基金的监管重点集中在( )环节。（A）募集（B）备案（C）托管（D）信息披露75 ( )不是合格投资者。（A）金融资产不低于 300 万元的个人（B）净资产不低于 500 万元的机构（C）最近三年个人

22、年均收入不低于 50 万元的个人（D）净资产不低于 1000 万元的单位76 下列不属于基金托管人职责的是( )。（A）根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜（B）按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作（C）将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开（D）定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息77 下列关于个人独资企业解散的法律效力的表述，正确的是( )。（A）投资对债权人的责任随着企业的解散而免除（B）个人独资企业解散后，不能免除投资人的责任，责权人享有对投资人永久的权利（C）个人独资企业解散后，不能免除投资人的责任，但债权人在 5 年内未向债务人提出偿债请求的，该责

23、任消灭（D）个人独资企业解散后，不能免除投资人的责任，但债权人在 3 年内向债务人提供偿债请求的，该责任消灭78 下列属于股权投资基金投资范围的是( )。（A）股份有限公司（B）上市公司（C）退市公司（D）非上市公司79 会计师事务所及其执业人员应遵守( )原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，提供专业优质的服务。平等 独立 客观 公正（A）、（B） 、（C） 、（D）、80 我国现行的股权投资基金组织形式不包括( )。（A）公司型（B）封闭型（C）合伙型（D）信托(契约) 型81 依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法，私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其

24、认可机构组织的( )。（A）就业培训（B）专业培训（C）从业培训（D）执业培训82 ( )包括账面价值法和重置成本法。（A）折现现金流法（B）成本法（C）相对估值法（D）清算价值法83 正确的基金清算程序应该为( )。（A）确定清算主体通知债权人清理和确认基金财产 分配基金财产编制清算报告（B）通知债权人确定清算主体清理和确认基金财产分配基金财产编制清算报告（C）确定清算主体通知债权人清理和确认基金财产编制清算报告分配基金财产（D）确定清算主体清理和确认基金财产通知债权人 分配基金财产编制清算报告84 由于私募股权投资基金的主要资本由有限合伙人提供，为了防止管理人为自己利益过度投机，通常投资者

25、要求基金管理人出资比例不低于( )。（A）5（B） 10（C） 1（D）1585 以下关于企业成长周期顺序的表述中，正确的是( )。（A）初创期成熟期成长期衰退期（B）初创期成长期成熟期衰退期（C）初创期成长期鼎盛期成熟期衰退期（D）成长期衰退期复苏期成熟期86 有限合伙企业的清算人由( )担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后十五日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。（A）全体发起人（B）全体有限合伙人（C）全体合伙人（D）全体普通合伙人87 有限合伙企业的最高权力机构为( )。（A）风控委员会（B）咨询委员会（C）董事会（D）合伙人会议88 有限合伙型

26、股权投资基金中，( )占据基金运营的主导地位。（A）投资决策委员会（B）顾问委员会（C）普通合伙人（D）有限合伙人89 ( )是指除被投资企业职员及其家庭成员和直系亲属以外的个人以其自有资金直接开展的创业投资活动，属于非组织化创业投资范畴。（A）天使投资（B）直接投资（C）证券投资（D）创业投资90 在我国，基金管理人只能由依法设立的( )担任。（A）商业银行（B）保险公司（C）基金管理公司（D）信托公司91 股权投资行业主要用到的估值方法为( )。（A）相对估值法、折现现金流估值法和创业投资估值法（B）成本法、折现现金流估值法和创业投资估值法（C）相对估值法、经济增加值法（D）清算价值法、成

27、本法92 协议转让主要采用三种成交方式，其不包括( )。（A）点击成交（B）网上成交（C）互报成交确认申报（D）收盘自动匹配成交93 中国证监会对私募基金的监管以行业自律为主，以( )为核心，辅之以事中、事后的适度监管，充分维护私募基金市场的活力。（A）合同备案（B）现场检查（C）信息披露（D）运作检查94 自合伙企业解散事由出现之日起( )内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。（A）五日（B）七日（C）十日（D）十五日95 私募基金监督管理暂行办法对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求，列举了禁止从事

28、的行为，其中包括( ) 。利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益进行利益输送侵占、挪用基金财产泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动（A）、（B） 、（C） 、（D）、96 房地产投资基金是从事房地产的( )和营销获取收入的集合投资制度。开发 管理 经营 收购（A）、（B） 、（C） 、（D）、97 根据契约型私募投资基金合同内容与格式指引，基金合同应订明、订立基金合同的( )。目的 依据原则 投资策略（A）、（B） 、（C） 、（D）、98 股权回购的基本运作程序通常由( )构成。发起 协商 执行 变更登记（A） 、（B） 、（C） 、（D）、99 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报( )。基金管理人基本信息高级管理人员及其他从业人员基本信息股东或合伙人基本信息管理基金基本信息（A）、（B） 、（C） 、（D）、100 私募投资基金信息披露事务管理制度应当至少包括( )。信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项信息披露相关文件、资料的档案管理信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任基金估值方法（A）、（B） 、（C） 、（D）、