[职业资格类试卷]基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）模拟试卷4及答案与解析.doc

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1、基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）模拟试卷 4 及答案与解析一、单项选择题1 ( )管理整个筹资过程，虽然许多投资银行也提供同样的服务，但大多数代理商是独立运作的。（A）融资代理商（B）市场营销、公共关系、数据以及调查机构（C）人力资源顾问（D）股票经纪人2 ( )是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。（A）FOF 基金（B）创新投资基金（C）系列基金（D）创业投资基金3 按照合伙企业法的规定，有限合伙企业由( )合伙人设立。（A）三个以上五十个以下（B）三个以上六十个以下（C）两个以上六十个以下（D）两个以上五十个以下4 按照

2、合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行( ) 。（A）法律事务（B）对外事务（C）经营事务（D）合伙事务5 并购基金的投资方式有( )。（A）权益型投资（B）债权投资（C）公司型债券投资（D）政府型公债投资6 创业投资属于( ) 投资，流动性较差。（A）短期（B）长期（C）中长期（D）永久性7 从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和( )的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续( )。（A）中国证监会、岗位培训（B）中国基金业协会、执业培训（C）中国证监会、执业培训（D）中国基金业协会

3、、岗位培训8 单只私募证券投资基金管理规模金额达到 5000 万元以上的，应当持续在每月结束之日起( )个工作日以内向投资者披露基金净值信息。（A）5（B） 2（C） 3（D）109 对被投资企业的尽职调查中，分析市场竞争地位、客户关系、定价能力、供应链等问题进行调查属于( ) 。（A）财务尽职调查（B）以上两项均不是（C）业务尽职调查（D）法律尽职调查10 杠杆收购英文缩写为( )。（A）MBO（B） LBO（C） GBO（D）HLO11 根据创业投资企业管理暂行办法，单个投资者对创业投资企业的投资不得低于( )人民币。（A）200 万（B） 100 万（C） 500 万（D）50 万12

4、根据合伙企业法，合伙企业名称中应当标明“( )” 字样。（A）基金（B）特殊合伙（C）普通合伙（D）有限合伙13 根据合伙企业法合伙企业的生产经营所得和其他所得，按照国家有关税收规定，由合伙人分别缴纳( )。（A）资本利得税（B）印花税（C）营业税（D）所得税14 根据合伙企业法合伙企业清算结束，在( )日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。（A）5（B） 30（C） 10（D）1515 根据契约型私募投资基金合同内容与格式指引基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立( )，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。（A）风险揭示书（B）基金招募说明

5、书（C）基金合同（D）基金托管协议16 根据私募投资基金管理人登记和基金备案方法从事私募基金业务的专业人员应当具备( ) 。（A）证券从业资格（B）银行从业资格（C）私募基金从业资格（D）会计从业资格17 根据私募投资基金合同指引 1 号的规定，管理人在( )中应明确分级基金的风险与收益相匹配的内容。（A）基金招募说明书（B）托管协议（C）基金合同（D）风险揭示书18 根据私募投资基金监督管理暂行办法私募基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在( )个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。（A）5（B） 10

6、（C） 20（D）3019 根据私募投资基金募集行为管理办法募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行( ) 评级，建立科学有效的私募基金( )评级标准和方法。（A）风险、收益（B）收益、风险（C）风险、风险（D）收益、收益20 根据私募投资基金募集行为管理办法同一私募基金产品的投资者持有期间超过( )年的，无需再次进行投资者风险评估。（A）3（B） 1（C） 5（D）221 根据私募投资基金信息披露管理办法信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有( )。（A）管理义务（B）保密义务（C）托管义务（D）暂存义务22

7、根据我国公司法的规定，设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有( ) 以上的发起人在中国境内有住所。（A）四分之三（B）三分之二（C）三分之一（D）二分之一23 公司型基金依据( ) 设立并营运。（A）发起人协议（B）基金公司章程（C）基金招募说明书（D）基金合同24 关于并购基金与其他类型 PE 基金的差异说法错误的是( )。（A）所投企业有稳定现金流、相对成熟或已上市（B）交易方案简单，退出渠道较少（C）投资行业不特定既投资上市公司也投资非上市公司（D）可根据实际情况参股或控股被投资企业25 关于私募股权投资投资基金项目估值的主要方法中属于相对估值法的是( )。（A）成

8、本法（B）清算价值法（C）折现现金流法（D）市盈率法26 关于私募基金托管，以下描述正确的是( )。（A）私募基金的托管人可以是基金管理人的股东（B）私募基金必须由基金托管人托管（C）除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管（D）若投资人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制27 关于折现现金流法优点说法正确的是( )。（A）不需要同行企业作为估值参照（B）折现现金流法运用假设条件较少（C）现金流预测期间的长度不用视行业的不同而调整（D）假设条件对估值影响不大28 合伙企业登记事项发生变更时，未依照合伙企业法规定办理变

9、更登记的，由企业登记机关责令限期登记，逾期不登记的，处以( )的罚款。（A）三千元以上三万元以下（B）四千元以上四万元以下（C）两千元以上两万元以下（D）一万以上十万元以下29 合伙企业进入清算程序，清算人自被确定之日起十日内将合伙企业解散事项通知债权人，并于( ) 日内在报纸上公告。（A）十（B）三十（C）六十（D）九十30 合伙协议依法由( ) 合伙人协商一致、以书面形式订立。（A）全体（B）三分之一以上（C）三分之二以上（D）二分之一以上31 根据私募投资基金募集行为管理办法募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日

10、起不得少于( )年。（A）5（B） 10（C） 3（D）132 基金创立者创立基金采取组织形式需要考虑因素不包括( )。（A）基金的管理成本（B）投资者性质（C）法律制度（D）基金的稳定性33 基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向( )申请注册。（A）基金业协会（B）证券业协会（C）中国证监会（D）中国银监会34 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照( )的规定进行备案。（A）基金业协会（B）证券业协会（C）中国证监会（D）中国银监会35 基金业协会的权力机构为( )。（A）理事会（B）股东大会（C）监事会（D）会员大会36 基金业协会可以相据当事人的(

11、 )原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。（A）平等、自愿（B）自主选择（C）合法性（D）利益最大化37 基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后( )个工作日内通过网站公告私募基金名单以及基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。（A）7（B） 10（C） 15（D）2038 及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。是私募基金管理人中内部控制要素的( )。（A）内部监督（B）内部环境（C）控制活动（D）风险评估39 就尽职调查而言最为重要的工作应为( )。（A）设计投资方案（B）资料收集与分析（C）制定尽职调查计划（D）进行内部审核40 目前国内

12、私募股权投资母基金的运作模式为( )。（A）机构募资（B）向自然人募集（C）公开募集（D）上市公司募集41 普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务( )。（A）承担有限责任（B）承担无限责任（C）不承担责任（D）承担无限连带责任42 清算价值法常见于( )和( ) 策略。（A）成长资本、天使投资（B）杠杆收购、天使投资（C）杠杆收购、破产（D）成长资本、破产43 上海证券交易所上市条件中关于股本总额说法正确的是( )。（A）股本总额不少于 5000 万（B）股本总额不少于 5 亿（C）股本总额不少于 2 亿（D）股本总额不少于 1 亿44 申请设立合伙企业登记机

13、关应当自受理申请之日起( )日内，作出是否登记的决定。（A）二十（B）十（C）十五（D）五45 私募股权二级市场投资战略是具有( )特性的投资战略。（A）周期短、风险大、流动性强（B）周期短、风险小、流动性强（C）周期长、风险小、流动性强（D）周期长、风险大、流动性差46 私募股权投资方式中公司制说法正确的是( )。（A）公司制的基金管理人通常受到股东的严格管理（B）投资于私募股权基金的投资者并不享有股东权利（C）公司制私募股权基金并不具备完整的运作方式（D）公司制基金管理人不能作为董事47 私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为( )。（A）政府（B）个人投资者（C）事业法人（D）机构

14、投资者48 私募股权投资基金募集程序正确顺序为( )。（A）1募集文件准备 2市场推介与投资者接触 3正式签署协议 4确定出资意向（B） 1市场推介与投资者接触 2募集文件准备 3正式签署协议 4确定出资意向（C） 1市场推介与投资者接触 2募集文件准备 3滴定出资意向 4正式签署协议（D）1募集文件准备 2市场推介与投资者接触 3确定出资意 4正式签署协议49 私募股权投资基金英文缩写为( )。（A）VC（B） EP（C） PE（D）CV50 私募股权投资基金在实际操作中，某些基金管理人在投资者同意的情况下，可以使用( ) 充抵出资。（A）投资收益（B）经营绩效（C）年管理费（D）年度差额5

15、1 私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为( )。（A）二次出售（B） IPO（C）破产清算（D）MBO52 私募基金的销售需要落实( )要求。（A）审慎性（B）及时性（C）适当性（D）合规性53 私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人( ) 。（A）登记编码（B）登记时间（C）登记委托人（D）登记级别54 私募基金管理人的高级管理人员不包括( )。（A）总经理（B）董事长（C）投资总监（D）合规风控负责人55 私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持( )原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲

16、突的机制。（A）专业化管（B）风险最小化（C）勤勉审慎（D）收益最大化56 私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指( )。（A）包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。（B）及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通（C）根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内（D）对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。57 私募基金管理人内控原则中( )是通过科学的内控手段和

17、方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。（A）成本效益原则（B）相互制约原则（C）执行有效原则（D）全面性原则58 私募基金管理人委托未取得基金( )资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。（A）登记业务（B）估值业务（C）托管业务（D）销售业务59 私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计( ) 以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。（A）两次（B）五次（C）四次（D）三次60 私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金( )报送信息。（A）信息披露管

18、理平台（B）信息披露备份平台（C）信息披露查询平台（D）信息披露监管平台61 私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的( )负责。（A）真实性、易得性、准确性（B）真实性、完整性、及时性（C）真实性、易得性、及时性（D）真实性、完整性、准确性62 私募基金管理人应当健全治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险，保护( ) 和( ) 权益。（A）投资者利益、自身合法（B）投资者利益、自身员工（C）员工利益、自身合法（D）员工利益、自身员工63 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的( )个月内，向基金也协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况

19、。（A）3（B） 4（C） 6（D）964 私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取( )等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。（A）客户走访（B）问卷调查（C）电话访问（D）网络调查65 私募基金合同的名称中需标识( )字样。（A）发起式基金（B）特殊基金（C）股权基金（D）私募基金66 私募基金募集结算资金是指由( )归集的，在( )资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。（A）募集机构、投资者（B）投资者、投资者（C）投资者、募集机构（D）募集机构、募集机构67 私募基金运行期间，投资者数量超过法律法规规定，基金管理人应当在( )个工作日内向基金业协会报告

20、。（A）7（B） 5（C） 2（D）368 私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的( )措施。（A）监管（B）结合（C）防护（D）隔离69 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行，体现了私募基金内部控制的( )。（A）执行有效原则（B）相互制约原则（C）独立性原则（D）成本效益原则70 投资者投入私募房地产基金的股权( )，属于( )范畴。（A）流动性好，长期投资（B）流动性差，长期投资（C）流动性好，短期投资（D）流动性差，短期投资71 为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家

21、采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将由( )缴纳税收。（A）基金本身（B）政府豁免（C）私募公司法人（D）投资者72 我国合伙企业法生效时间为( )。（A）2007 年 6 月 1 日（B） 2008 年 6 月 1 日（C） 2008 年 3 月 1 日（D）2007 年 3 月 1 日73 我国的基金自律组织是( )。（A）证券交易所（B）中国证监会（C）中国证券投资基金企业协会（D）中国人民银行74 我国对于非公开募集基金的监管的重点集中的在( )环节。（A）募集（B）备案（C）托管（D）信息披露75 下列( ) 不是合格投资者。（A）金融资产不低于 300 万元的个人（B

22、）净资产不低于 500 万元的机构（C）最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人（D）净资产不低于 1000 万元的机构76 下列不属于基金托管人职责的是( )。（A）基金资金清算（B）会计复核以及对基金投资运作的监督（C）基金资产保管（D）基金资产的投资运作77 下列关于个人独资企业解散的法律效力表述正确的是( )。（A）投资对债权人的责任随着企业的解散而免除（B）个人独资企业解散后，不能免除投资人的责任，责权人享有对投资人永久的权利（C）个人独资企业解散后，不能免除投资人的责任，但债权人在 5 年内未向债务人提出偿债请求的，该责任消灭（D）个人独资企业解散后，不能免除投资人的责任，但债

23、权人在 3 年内向债务人提供偿债请求的，该责任消灭78 下列属于私募股权投资基金投资范围的是( )。（A）股份有限公司（B）上市公司（C）退市公司（D）非上市公司79 现阶段，私募股权投资基金组织形式中( )缺乏登记制度，是其上市退出的一大障碍。（A）有限合伙制（B）普通合伙制（C）公司制（D）信托制80 一般来说，基金的规模越( )固定管理费比例应( )。（A）规模与管理费比例无关（B）小、大（C）大、大（D）小、小81 依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的( )。（A）就业培训（B）专业培训（C）从业培训（D）执业培训82 以当前

24、重新构建目标企业所需的成本作为估值的方法属于( )。（A）折现现金流法（B）成本法（C）相对估值法（D）清算价值法83 以下( ) 需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。（A）中国证监会规定的其他投资者。（B）依法设立并在基金业协会备案的投资计划（C）以合伙企业汇集的资金（D）社会保障基金84 由于私募股权投资基金的主要资本由有限合伙人提供，为了防止管理人为自己利益过度投机，通常投资者要求基金管理人出资比例不低于( )。（A）5（B） 10（C） 1（D）1585 以下关于企业成长周期顺序正确的是( )。（A）衰退期、成熟期、成长期、初创期（B）初创期、成长期、成熟期、衰

25、退期（C）成熟期、初创期、成长期、衰退期（D）成长期、初创期、衰退期、成熟期86 有限合伙企业的清算人由( )担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后十五日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。（A）全体发起人（B）全体有限合伙人（C）全体合伙人（D）全体普通合伙人87 有限合伙企业最高权力机构为( )。（A）风控委员会（B）咨询委员会（C）投资决策委员会（D）合伙人会议88 有限合伙型私募股权投资基金中( )占据基金运营的主导地位。（A）投资决策委员会（B）顾问委员会（C）普通合伙人（D）有限合伙人89 在天使投资、创业投资及成长资本投资实践中占据主导地位的

26、估值方法为( )。（A）相对估值法（B）成本法（C）清算价值法（D）折现现金流法90 在我国，基金管理人只能由依法设立( )担任。（A）商业银行（B）保险公司（C）基金管理公司（D）信托公司91 在我国私募股权投资基金常用的估值方法为( )和( )。（A）相对估值法、折现现金流法（B）清算价值法、折现现金流法（C）相对估值法、成本法（D）清算价值法、成本法92 在中国，渤海产业投资基金采取( )基金形式进行运作。（A）信托制（B）公司制（C）有限合伙制（D）无限责任制93 中国证监会对私募基金的监管以行业自律为主，以( )为核心，辅之以事中、事后的适度监管，充分维护私募基金市场的活力。（A）合

27、同备案（B）现场检查（C）信息披露（D）运作检查94 自合伙企业解散事由出现之日起( )内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。（A）五日（B）七日（C）十日（D）十五日95 私募基金监督管理暂行办法对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求，列举了禁止从事的行为其中包括( ) 。I利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益进行利益输送侵占、挪用基金财产泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动从事损害基金财产和投资者利益的投资活动（A）I（B） （C）

28、 I（D）I96 房地产投资基金是从事房地产的( )和营销获取收人的集合投资制度。I开发管理经营收购（A）I（B） I（C） （D）I97 根据契约型私募投资基金合同内容与格式指引基金合同应订明、订立基金合同的( ) 。I目的依据原则投资策略（A）I（B） （C） I（D）I98 私募股权投资基金按法律形式分为( )。I公司型开放型合伙型契约型封闭型（A）I（B） I（C） I（D）I99 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报( )。I基金管理人基本信息高级管理人员及其他从业人员基本信息股东或合伙人基本信息管理基金基本信息投资运作信息（A）I（B） I（C） I（D）I100 私募投资基金信息披露事务管理制度应当至少包括( )。I信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项信息披露相关文件、资料的档案管理信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任未按规定披露信息的委任追究机制，对违反规定人员的处理措施。基金估值方法（A）I（B） I（C） I（D）