[职业资格类试卷]基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）模拟试卷1（无答案）.doc

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1、基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）模拟试卷 1（无答案）一、单项选择题1 私募股权投资基金中 GP、LP、FOF 分别代表了( )。（A）普通合伙人、有限合伙人、母基金（B）母基金、普通合伙人、有限合伙人（C）有限合伙人、母基金、普通合伙人（D）有限合伙人、普通合伙人、母基金2 私募基金的合格投资者的净资产不低于( )万元的单位。（A）500（B） 1000（C） 2000（D）30003 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自( )之日起不得少于 10 年。（A）基金清算终止（B）基金投

2、资终止（C）基金募集终止（D）基金运作终止4 私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的( ) 和( ) 作出承诺。（A）风险性、最低收益（B）盈利性、最尚收盈（C）盈利性、最低收益（D）风险性、最尚收盈5 私募基金管理人发生高级管理人员发生变更的，应当在( )个工作日内向基金业协会报告。（A）15（B） 10（C） 2（D）56 私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为，私募基金管理应当在( )个工作日内向基金业协会报告。（A）15（B） 5（C） 10（D）27 私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。（A）全面性原则（B）相互

3、制约原则（C）独立性原则（D）审慎性原则8 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起 20 个工作日内，以通过( )私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。（A）电视公告（B）现场公示（C）报纸公告（D）网站公示9 私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( ) 。（A）书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施（B）罚款、公开遣责等措施（C）书面警示、暂停业务、取消业务资格（D）罚款、取消业务资格10 私募基金管理人未按时

4、履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达( )次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。（A）5（B） 2（C） 3（D）111 私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于( )年。（A）10（B） 5（C） 15（D）812 私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行( )。（A）合并运作、分别核算（B）合并运作、合并核算（C）独立运作、合并核算（D）独立运作、分别核算13 私募基金管理人应当

5、向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为( )会员。（A）期货业协会（B）证券业协会（C）银行业协会（D）基金业协会14 私募基金管理人应当在每( )结束之日起 5 个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。（A）半年（B）季度（C）周（D）月15 私募基金管理人在( )两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。（A）一个月之内（B）一年之内（C）半年之内（D）三个月之内16 私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向( ) 报告。（A）

6、中国证券业协会（B）中国证监会派出机构（C）中国证监会（D）中国基金业协会17 私募基金推介材料应由( )制作并使用。（A）私募基金销售机构（B）基金业协会（C）私募基金托管人（D）私募基金管理人18 私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在( )个工作日内向基金业协会报告。（A）10（B） 5（C） 2（D）319 私募投资涉及环节较多，为了降低投资风险则需要进行详细的( )，且对项目选择与评估产生极大影响。（A）分析要素（B）商业计划（C）获取信息（D）尽职调查20 通过项目寻求，发现具有投资价值的优质项目，并且能够与项目方达成投资合作共识。是私募股权基金盈利模式中的( )阶段。

7、（A）价值放大（B）价值持有（C）价值兑现（D）价值发现21 外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起( )个工作日内，以通过协会宫方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。（A）15（B） 20（C） 5（D）1022 为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由( )保管基金资产。（A）基金持有人（B）基金管理人（C）基金发起人（D）基金托管人23 我国合伙企业法是( )年制定。（A）1996（B） 2001（C） 1997（D）199824 我国的证券交易所是依法设立的，( )为目的，

8、为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。（A）以利润最大化（B）不以营利（C）以收入最大化（D）以指数最大化25 我国法律规定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要( )合伙人同意。（A）二分之一以上（B）全体（C）三份之二以上（D）三分之一以上26 下列( ) 属于私募基金特殊风险。（A）税收风险（B）募集失败风险（C）基金运营风险（D）外包事项所涉风险27 下列关于非公开募集基金说法，不正确的是( )。（A）基金合同另行约定私募基金可以不进行托管（B）与非公开募集基金的投资范围相比，公开募集基金的投资范围更加宽泛（C）同一私

9、募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则（D）管理可能导致利益输送或利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制28 下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是( )。（A）公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理（B）有限合伙人具备独立的经营管理权力（C）公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立（D）公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式29 下列选项中不属于基金市场服务机构的是( )。（A）基金销售机构（B）基金评价机构（C）律师事务所和会计事务所（D）基金业协会30 现阶段，私募股权投资基金组织形式中( )缺乏登记制

10、度，是其上市退出的一大障碍。（A）有限合伙制（B）普通合伙制（C）公司制（D）信托制31 依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法经备案的私募基金可以申请开立( )相关的账户。（A）基金（B）银行（C）期货（D）证券32 依据证券投资基金发的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( ) 人。（A）50（B） 100（C） 200（D）50033 以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的( ) 。（A）相互制约原则（B）全面性原则（C）适时性原则（D）成本效益原则3

11、4 以下( ) 最能说明私募股权投资基金盈利模式。（A）买企业一卖企业（B）买产品一卖产品（C）买项目一卖产品（D）买企业一卖产品35 以下属于私募基金的一般风险的是( )。（A）外包事项所涉风险（B）基金委托募集所涉风险（C）募集失败风险（D）基金托管所涉风险36 有限合伙基金由普通合伙人和有限合伙人依据( )共同设立。（A）基金合同（B）招募说明书（C）投资协议（D）有限合伙协议37 有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当( )有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当( )。（A）均应转为普通合伙企业（B）转为普通合伙企业、解散（C）解散、转为普通合伙企业（D）均应解散38 有限合伙人可以按照合伙协

12、议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前( )通知其他合伙人。（A）六十日（B）三十日（C）二十日（D）十日39 有限合伙制合伙人由( )和( ) 构成。（A）永久合伙人和特殊合伙人（B）特殊合伙人和股东（C）永久合伙人和股东（D）有限合伙人和普通合伙人40 在我国，( ) 依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。（A）公司型基金（B）封闭性基金（C）契约性基金（D）开放式基金41 在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。（A）证券公司（B）政策性银行（C）商业银行（D）信托公司42 在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风

13、险识别能力和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过( )年。（A）2（B） 1（C） 3（D）543 折现现金流估值法中的模型包括( )。（A）折现红利模型自由现金流模型（B）企业自由现金流模型自由现金流模型（C）企业自由现金流模型股权资本折现现金流模型（D）折现红利模型股权资本折现现金流模型44 中国证券投资基金业协会对私募基金业务活动进行( )。（A）自律管理（B）合规管理（C）强制管理（D）以上两项均不是45 政府引导基金又称创业引导基金，是指由政府出资，并吸引( )，不以盈利为目的，投资机构或新设创业风险投资基金，以支持创业企业发展的专项资金。I有关地方政府金融机构投资机构社

14、会资本（A）I（B） I（C） （D）I46 创业风险投资中，政府引导基金的作用包活( )。I支持阶段参股支持跟进投资风险补助投资保障（A）I（B） I（C） （D）I47 根据合伙企业法的相关规定，有限合伙人可以使用( )出资。I货币实物知识产权三方担保方式（A）I（B） I（C） （D）48 基金业务外包服务机构包括( )。I私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构私募基金募集机构提供支付结算服务私募基金募集结算资金监督份额登记服务机构（A）I（B） I（C） （D）49 私募股权投资基金的主要服务机构有( )。I专业顾问融资代理商市场营销、公共关系、数据以及调查机构人力资源顾问股票经纪人

15、（A）I（B） （C） （D）I50 私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用( )等方式实现业务流程的的控制。I部门分设岗位分设外包托管外部评估（A）I（B） I（C） I（D）I51 以下哪些属于私募股权投资基金管理人的分配制度( )。I承诺出资制瀑布式的收益分配体系管理费和业绩奖励LP 优先回报率（A）I（B） I（C） （D）52 ( )是非公开方式推介区别于公开募集基金的关键性特征。（A）非公开募集基金的募集对象是特定的（B）非公开募集基金信息披露要求较低（C）非公开募集基金投资门槛低（D）私募基金的监管机构是银监会53 ( )主要以控股方式投资于稳定成长期的企业。这些企业

16、通常可以提供连续三年以上的反映盈利能力或潜力的财务报表，通过企业内部重组和行业整合来帮助被收购企业确立市场地位。（A）母基金（B）房地产基金（C）并购基金（D）成长基金54 按照合伙企业法的规定，有限合伙企业由两个以上五十个以下合伙人设立，由至少( ) 普通合伙人和有限合伙人组成。（A）三个（B）五个（C）一个（D）两个55 按照人民银行的规定，企业账户设立后，必须经过( )小时，才可以对外进行划款。（A）48（B） 72（C）： 1 2（D）2456 并购基金选择的对象企业为( )。（A）濒临破产企业（B）成熟企业（C）初创企业（D）以上三项均不是57 从事经济社会管理工作( )年及以上的高

17、级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。（A）8（B） 5（C） 10（D）1258 从事私募基金业务的专业人员应当具备( )。（A）私募基金从业资格（B）证券从业资格（C）证券投资基金从业资格（D）基金管理公司高级管理人员任职资格59 定增基金的发行价格规定不得低于公告前 20 个交易日市价的( )。（A）50（B） 60（C） 80（D）9060 发生重大事项的，私募基金管理人应当在( )个工作日内向基金业协会报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1061 个人金融资产不低于( )万元可视为私募基金的合格投资者。（A）100（B） 300（C） 100

18、0（D）50062 根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少( )个月后才能恢复正常机构公示状态。（A）6（B） 3（C） 12（D）163 根据合伙企业法的规定当有限合伙企业合伙人已不具备法定人数满( )天，应当解散。（A）30（B） 15（C） 25（D）6064 根据合伙企业法合伙企业解散，应当由( )进行清算。（A）普通合伙人（B）全体合伙人（C）清算人（D）有限合伙人65 根据合伙企业法特殊的普通合伙企业名称中应当标明“( )” 字样。（A）普通合伙人（B）特殊普通合伙人（C）其他合伙（D）特殊合伙66 根据私募投资基金管理

19、人登记和基金备案办法从事私募基金业务的专业人员应当具备( ) 。（A）会计从业资格（B）证券从业资格（C）银行从业资格（D）私募基金从业资格67 根据私募投资基金管理人内部控制指引基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金( )的制度措施和纠纷解决机制。（A）反洗钱（B）风险防范（C）投资者保护（D）财产安全68 根据私募投资基金合同指引 1 号的规定，私募基金管理人应当单独编制( )作为合同附件。（A）投资风险书（B）风险揭示书（C）目标企业风险函（D）特殊风险提示书69 根据私募投资基金监督管理暂行办法以及私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行) 相关规定，私募

20、基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的( ) 个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。（A）5（B） 10（C） 20（D）1570 根据私募投资基金募集行为管理办法私募基金的一般风险不包括( )。（A）违约风险（B）税收风险（C）流动性风险（D）基金运营风险71 根据私募投资基金募集行为管理办法在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的( )文件或( ) 。（A）资产证明、收人证明（B）工作证明、身份证明（C）资产证明、身份证明（D）工作证明、收人证明72 根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。指私募基金管

21、理人内控要素的( )。（A）控制活动（B）内部监督（C）风险评估（D）信息与沟通73 根据公司型基金的章程，股东出资内容应列明的信息不包括( )。（A）数额（B）比例（C）出资方式（D）币种74 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为( ) 履行登记手续。（A）基金托管人（B）基金管理人（C）基金募集人（D）基金投资人75 关于合伙人劳务出资规定说法正确的是( )。（A）普通合伙人不可以劳务出资，而有限合伙人也不得以劳务出资（B）普通合伙人可以劳务出资，而有限合伙人则不得以劳务出资（C）普通合伙人不可以劳务出资，而有限合伙人则可以以劳务出资（D）

22、普通合伙人可以劳务出资，而有限合伙人则也可以以劳务出资76 关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是( )。（A）通过分析会、报告会向特定对象推介（B）向公众群发邮件、短信推介（C）通过互联网向推介（D）通过广告宣传推介77 关于私募基金托管，以下描述正确的是( )。（A）私募基金的托管人可以是基金管理人的股东（B）私募基金必须由基金托管人托管（C）除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管（D）若投资人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制78 管理分红可以按照( )。（A）均按照基金单独计算，并不整体计算项目（B

23、）均按照基金整体计算，并不单独计算项目（C）基金单独计算，也可以按项目整体计算（D）基金整体计算，也可以按项目单独计算79 合伙企业发生退伙，退伙人在合伙企业中财产份额的退还办法，由合伙协议约定或者由全体合伙人决定( )。（A）可以退还货币，也可以退还实物（B）仅退还货币（C）仅退还实物（D）货币与实物均不退还80 合伙企业破产，不能清尝到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求( ) 清偿。（A）有限合伙人（B）全体合伙人（C）普通合伙人（D）特殊合伙人81 合伙协议依法由全体合伙人协商一致，以( )定立。（A）口头形式（B）会议形式（C）书面形式（D）公告形式82 基

24、金( ) 通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。（A）份额持有人（B）托管人（C）注册登记机构（D）监管机构83 基金份额登记机构的主要职责不包括( )。（A）负责基金份额的登记（B）建立并管理投资人的基金账户（C）代理发放红利（D）基金资金清算84 基金管理人在部分有限合伙人未及时出资而又必须马上支出资金时可以临时投资回收的资金，上述行为属于( )。（A）收入抵补（B）过桥融资（C）杠杆借入（D）举债融资85 基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。（A）

25、基金托管人（B）中国证监会（C）基金机构投资者（D）基金管理公司86 基金业协会的职责不包括( )。（A）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训（B）依法办理非公开募集基金的登记备案（C）对会员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解（D）依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人，基金托管人以及其他从业基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为的，进行查处87 基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向( )报告。（A）证券登记机构（B）财政部（C）证券交易所（D）中国证监会88 基金业协会应当在私募基金管理

26、人登记材等都齐备后的 20 个工作日内，通过网站公告私募基金( ) 及其( )的方式，为私募基金管理人办结登记手续。（A）管理人名单、注册情况（B）托管人名单、基本情况（C）管理人名单、基本情况（D）托管人名单、注册情况89 尽职调查的主要可以分为( )三大部分。（A）生产、开发、财务（B）法律、财务、业务（C）法律、生产、财务（D）生产、财务、法律90 某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的( )。（A）成本效益原则（B）执行有效原则（C）独立性原则（D）适时性原则91 目前可申请从事基金代理销售的机构不包括( )。（A）商业银行（B）保险公

27、司（C）证券投资咨询机构（D）基金评价机构92 企业向工商登记部门提交的企业名称经过预先核准后，该企业名称保存期限为( )。（A）9 个月（B） 6 个月（C） 3 个月（D）2 个月93 如果非公开募集基金的对象累计人数超过( )人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。（A）50（B） 100（C） 200（D）50094 设立有限合伙企业，应按照( )的要求提交申请材料。（A）工商登记部门（B）税务主管部门（C）证券监管部门（D）基金监管部门95 市商务委负责( ) 外商投资股权投资管理企业设立审批及外商股权投资企业在沪投资审批工作。（A）契约制（B）公司制（C）信托制（D

28、）合伙制96 私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要( )年左右，包含 34 年的投资和57 年的收回投资的过程。（A）12（B） 10（C） 7（D）897 私募股权投资基金按资金性质分为( )。（A）母基金和子基金（B）人民币基金和外币基金（C）自然人基金和法人基金（D）内部基金和外部基金98 私募股权投资基金的特点说法正确的是( )。（A）投资期限长、流动性弱、风险大（B）投资期限短、流动性弱、风险小（C）投资期限短、流动性强、风险大（D）投资期限长、流动性强、风险小99 私募股权投资基金募集资金的方式为( )。（A）私募方式（B）公开方式（C）一般方式（D）特殊方式100 私募股权投资基金盈利模式和证券基金一样低买高卖，为卖而买，获取( )资本增值收益。（A）短期（B）长期（C）中期（D）定期