[职业资格类试卷]基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)模拟试卷23及答案与解析.doc
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1、基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)模拟试卷 23 及答案与解析一、单项选择题1 基金的募集一般要经过( )四个步骤。(A)申请、发售、注册、登记(B)发售、注册、登记、合同生效(C)注册、发售、登记、合同生效(D)申请、注册、发售、合同生效2 我国基金管理人进行基金的募集,向( )提交相关文件。(A)证券交易所(B)期货交易所(C)国务院(D)中国证监会3 基金募集金额不得低于( )元人民币和基金份额持有人不少于( )人。(A)1 亿元;500(B) 2 亿元;1000(C) 1 亿元;1000(D)2 亿元;5004 ETF 的建仓期不超过( )个月。(A)1(B) 2(C)
2、3(D)55 资本市场的基础是( ) 。(A)信息监管(B)信息披露(C)信息修正(D)信息审查6 基金获准上市的,应在上市前( )个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。(A)3(B) 5(C) 7(D)107 ( )是招股说明书中最重要的信息。(A)基金风险提示(B)基金资产净值的计算方法和公告方式(C)基金运作方式(D)基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等。8 基金合同生效超过( ) 个月的,基金管理人必须编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。(A)1(B) 2(C) 3(D)69 披露上市基金前( ) 名持有人信息有助于防
3、范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。(A)5(B) 10(C) 15(D)2010 股份有限公司发行新股票的市场叫作( )。(A)股票发行市场(B)一级市场(C)二级市场(D)次级市场11 我国的资产管理行业机构类型不包括( )。(A)基金管理公司及子公司(B)信托公司(C)商业银行(D)公募机构12 ( )在基金的运作中具有核心作用,主要负责基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记等。(A)基金托管人(B)基金发行人(C)基金管理人(D)基金份额持有人13 契约型基金和公司型基金的区别不包括( )。(A)法律主体资格不同(B)投资者的地位不同(C)发行对象不同(D)基金营运依据不同1
4、4 我国最早的封闭式基金包括( )。(A)基金开元(B)基金开泰(C)华安创新(D)基金银泰15 证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括( )。(A)社会保障基金(B)企业年金(C)失业救济(D)养老金16 ( )是同时以股票、债券等为投资对象,以期通过在不同类别上的投资实现收益与风险之间的平衡。(A)货币市场基金(B)混合基金(C)平衡性基金(D)契约型基金17 股票基金净值的计算每天进行( )次。(A)1(B) 2(C) 3(D)518 将基金分为基础行业基金、资源类基金、房地产基金等类型,是以( )为投资的分类?(A)行业(B)地域(C)投资对象(D)股票性质19 偏股型基金中
5、股票的配置比例通常为( )。(A)5070(B) 2050(C) 4050(D)407020 CPPI 是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线,从而动态调整投资组合中( )与保本资产的比例,以兼顾保本与增值目标的保本策略。(A)现时总值(B)风险资产(C)投资组合价值平均线(D)保本收益21 ETF 最大的特色是( )。(A)最小申购、赎回份额(B)被动操作的指数基金(C)风险较小、收益稳定(D)实物申购、赎回机制22 下列属于股票型 ETF 的是( )。(A)国外指数 ETF(B)国际指数 ETF(C)综合指数 ETF(D)混合指数 ETF23 QDII 基金可以进行的行为有( )
6、 。(A)购买不动产(B)购买实物商品(C)从事证券承销业务(D)投资政府债券24 从运作方式划分,分级基金的分类包括( )。(A)股票型分级基金(B)债券型分级基金(C)投资型分级基金(D)封闭式分级基金25 狭义的监管措施通常不包括( )。(A)市场准入监管(B)基金机构的审核注册(C)基金机构的行为检查(D)行政处置措施26 ( )是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。(A)增大投资收益(B)降低投资风险(C)规范投资活动(D)保护投资人利益27 检查是基金监管的重要措施,属于( )监管方式。(A)事前(B)事中(C)事后(D)全局28 ( )是证券投资基金行业的自律性组织,是
7、社会团体法人。(A)基金业协会(B)证券交易所(C)期货公司(D)基金管理公司29 ( )组织基金从业人员的从业考试。(A)证券交易所(B)证券业协会(C)基金业协会(D)中国证监会30 取得基金从业资格的业务人员不得少于( )人,并应当取得基金从业资格。(A)10(B) 15(C) 20(D)2531 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列哪项行为?( )(A)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资(B)公平地对待其管理的不同基金财产(C)玩忽职守,不按照规定履行职责(D)侵占、挪用基金财产32 基金管理人整改后,应当向中国证监会提交报告。中
8、国证监会经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。(A)1(B) 3(C) 5(D)733 ( )可以临时指定基金托管人。(A)证券交易所(B)中国证监会(C)基金业协会(D)基金管理公司34 对于基金募集失败,基金管理人返还投资人交纳的款项时,应加计( )。(A)银行同期贷款利息(B)银行同期存款利息(C)银行平均贷款利息(D)银行平均存款利息35 基金份额持有人大会应当由代办( )以上基金份额的持有人参加。(A)13(B) 12(C) 23(D)3436 下列哪一项不属于道德的特征?( )(A)同质性(B)继承性(C)约束性(D)具体性37 ( )是对基
9、金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。(A)守法合规(B)专业审慎(C)诚实守信(D)忠诚尽责38 下列哪一项属于商业秘密?( )(A)客户个人身份证信息(B)客户财务状况(C)客户证券账户信息(D)某一行业的研究报告39 下列哪一项不属于销售机构市场细分的原则?( )(A)易人原则(B)成长原则(C)收益原则(D)识别原则40 下列哪一项不属于基金销售机构的职责规范?( )(A)签订销售协议,明确权利与义务(B)制定完善的章程(C)建立相关制度(D)严格账户管理41 下列哪一项不属于基金销售策略?( )(A)产品策略(B)价格策略(C)投
10、资策略(D)渠道策略42 基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,向( )备案。(A)中国证监会(B)中国证监会派出机构(C)证券交易所(D)基金业协会43 证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是( )。(A)分散投资(B)分散风险(C)保证收益(D)增大投资44 基金管理人应当在每( )的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费用。(A)周(B)月(C)季度(D)年45 基金的客户账户信息不包括( )。(A)账号(B)账户开立地点(C)账户开立时间(D)账户余额46 下列哪
11、一项不属于“ 客户永远是第一位 ”的客户服务的宗旨的体现 ?( )(A)良好的客服形象(B)专业的基金知识(C)良好的品牌(D)良好的客户关系47 下列哪一项不属于投资者教育的原则?( )(A)投资者教育应有助于监管者保护投资者(B)投资者教育应被视为是对市场参与者监管工作的替代(C)投资者教育没有一个固定的模式(D)投资者教育不能也不应等同于投资咨询48 ( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。(A)信息与沟通(B)行为监控(C)目标设定(D)控制活动49 公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以防范和化解风险为出发
12、点,这说明的是内部控制制度的( )原则。(A)合法、合规性(B)全面性(C)审慎性(D)适时性50 下列哪一项不属于内部控制的内容?( )(A)投资管理业务控制(B)风险管理控制(C)信息披露控制(D)会计系统控制51 ( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。(A)协调性原则(B)客观性原则(C)规范性原则(D)专业性原则52 监事会会议应当由( )监事出席时方可举行。(A)13(B) 12(C) 23(D)全体53 下列哪一项不属于公司员工违反忠实义务的行为?( )(A)以任何行为欺骗任何公司现有或将来的客户(B)对重大事实作虚假或
13、隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述有误导性质(C)通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格(D)参与任何操纵市场的行为54 下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的内容?( )(A)公司是否独立运作(B)非关联交易的执行情况(C)公平交易制度建设及执行情况(D)基金公司投资决策的依据以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破55 ( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移受到相关处罚和损失的风险。(A)信息披露合规性风险(B)投资合规性风险(C)反洗钱合规性风险(D)销售合规性风险
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