证券投资基金-61（无答案）.doc

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1、证券投资基金-61 及答案解析(总分：115.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.50)1.当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的( )时，基金管理公司应及时向监管机构报告。 A0.1% B0.25% C0.5% D0.75%（分数：0.50）A.B.C.D.2.为投资额较大的个人投资者或机构投资者提供最具个性化的服务，称为( )。A“一对一”专人服务 B电话服务C快递服务 D专家讲座服务（分数：0.50）A.B.C.D.3.董事会每年应至少召开( )次定期会议。A1 B3C2 D4（分数：0.50）A.B.C.D.4.受托负责证券投资基金具体投资操作

2、的机构是( )。A基金发起人 B基金份额持有人C基金托管人 D基金管理人（分数：0.50）A.B.C.D.5.( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。A电子邮箱 B电话服务中心C“一对一”专人服务 D互联网（分数：0.50）A.B.C.D.6.1940 年，( )颁布了基金法律的典范投资公司法和投资顾问法。A英国 B美国 C瑞士 D法国（分数：0.50）A.B.C.D.7.ETF 一般采用( )的投资策略。A完全主动式 B完全被动式C被动式和主动式相结合 D被动式和主动式相交替（分数：0.50）A.B.C.D.8.当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略

3、的表现将劣于 ( )。A动态资产配置策略 B买入并持有策略C投资组合保险策略 D投资组合策略（分数：0.50）A.B.C.D.9.我国基金市场的监管主体是( )。 A中国证监会 B中国银监会 C证券交易所 D中国证券业协会（分数：0.50）A.B.C.D.10.因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( )个交易日内进行调整。 A3 B5 C7 D 10（分数：0.50）A.B.C.D.11.在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的( )。A20% B30% C40% D50%（分数：0.50

4、）A.B.C.D.12.在证券投资基金信托关系中，( )是基金资产的监护人。A基金管理人 B基金托管人 C基金公司 D基金董事会（分数：0.50）A.B.C.D.13.自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征( )。A所得税 B营业税 C印花税 D增值税（分数：0.50）A.B.C.D.14.预期理论暗含的假定之一是( )。A不同期限的债券是可以互相替代的B长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态

5、（分数：0.50）A.B.C.D.15.在我国，对基金销售活动实施监督管理的是( )。A沪、深证券交易所 B中国证监会及地方证监局C中国证券登记结算公司 D基金业公会（分数：0.50）A.B.C.D.16.基金买卖股票时，印花税税率为( )。A1.0 B1.5 C2.0 D2.5（分数：0.50）A.B.C.D.17.( )对托管业务准人有详细的规定，如最近 3 个会计年度的年末净资产均不低于 20 亿元人民币。A证券投资基金法 B证券投资基金托管资格管理办法C证券法 D证券投资基金运作管理办法（分数：0.50）A.B.C.D.18.证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代

6、扣代缴个人所得说时，按( )计算应纳税所得额。A10% B20% C30% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.19.( )是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。A合法性原则 B完整性原则C及时性原则 D审慎性原则（分数：0.50）A.B.C.D.20.首次发行上市的股票，在估值技术雉以可靠计量公允价值的情况下，按( )计量。A评估价 B估算价 C预计市价 D成本（分数：0.50）A.B.C.D.21.夏普、林特耐和摩辛分别于 1964 年、1965 年和 1966 年提出了( )。A证券组合选择 B套利定价理论C套期定价理论 D资本资产定价模型（分数：0

7、.50）A.B.C.D.22.( )是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。A证券投资政策 B证券投资分析C构建证券投资组合 D投资组合业绩评估（分数：0.50）A.B.C.D.23.以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是( )。A存续期限不同 B投资策略相同C影响基金价格的主要因素不同 D收益与风险不同（分数：0.50）A.B.C.D.24.选择债券指数化投资的原因不包括( )。A可获得超越市场的收益B经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C指数化组合管理所收取的管理费用更低D选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对

8、基金经理的控制力（分数：0.50）A.B.C.D.25.基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息( )计提。A逐周 B逐日C逐月 D逐季（分数：0.50）A.B.C.D.26.某投资人投资万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 3 元，其对应的认购费率为 1.2%，基金份额面值为 1 元，投资人投资 10000 元认购基金，则其认购份额为_份。A118.58 B9881.42 C9884.42 D10000（分数：1.00）A.B.C.D.27.预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是( )的。A可以相互替代 B不能相互替代C在一定条件下可以替代 D以上都不对（分数

9、：0.50）A.B.C.D.28.下列选项中，( )不是证券投资基金市场营销涉及的内容。A营销环境的分析 B目标市场与客户的确定C营销程序的规范 D营销过程的管理（分数：0.50）A.B.C.D.29.银行间债券市场的甲类市场成员( )。A具有代理与自营资格 B只具自营资格C只具代理资格 D不具自营资格（分数：0.50）A.B.C.D.30.证券买卖价差在交易实现的( )就可以确认。A收盘后 B当日C当时 D次日（分数：0.50）A.B.C.D.31.市场有效性是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。一般在一个有效的股票市场上，( )。A只存在股票价值高估B只存在股票价值低估C同时存在

10、股票价值高估和股票价值低估D不存在股票价值高估和股票价值低估（分数：0.50）A.B.C.D.32.我国境内第一家比较规范的投资基金是( )。A华安创新 B南方宝元C淄博基金 D基金开元（分数：0.50）A.B.C.D.33.根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。A对冲基金 B套利基金 C指数基金 D国际基金（分数：0.50）A.B.C.D.34.以下对基金会计的特殊性叙述错误的是( )。A会计主体是证券投资基金B突破了会计确认的实现原则C不允许采用公允价值计量原则D逐日对基金资产进行估值，并计算基金资产净值（分数：0.50）A.B.C.D.35.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，

11、应征收( )。A营业税 B消费税 C企业所得税 D印花税（分数：0.50）A.B.C.D.36.封闭式基金的基金份额上市交易，基金合同期限为( )年以上。A3 B5 C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.37.下列说法中，正确是( )。 A夏普指数并非以 CAPM 为基 B詹森指数并非以 CAPM 为基础 C特雷诺指数并非以 CAPM 为基 D三种指数均以 CAPM 为基础（分数：0.50）A.B.C.D.38.假设证券组合 P 有证券和构成，证券的期望收益水平和总风险水平都比的高，证券和在P 中投资比重分别为 0.48 和 0.52。那么( )。A组合 P 的期望收益水平高于的期望

12、收益水平B组合 P 的总险水平低于的总风险水平C组合 P 的期望收益水平高于的期望收益水平D组合 P 的总风险水平高于的总风险水平（分数：0.50）A.B.C.D.39.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的( )。A10% B20% C30% D40%（分数：0.50）A.B.C.D.40.( )是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。A市场营销分析 B市场营销计划C市场营销实施 D市场营销控制（分数：0.50）A.B.C.D.41.( )是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合

13、的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A证券投资基金 B股票C封闭式基金 D开放式基金（分数：0.50）A.B.C.D.42.一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是( )。A个人的生命周期 B投资者的资产负债状况C投资者的财务变动状况与趋势 D投资者的财富净值（分数：0.50）A.B.C.D.43.( )在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量。A基金募集与销售 B基金的投资管理C基金的会计核算 D基金营运服务（分数：0.50）A.B.C.D.44.下列不属于美国公司治理结构特征的是( )。A股东大会基本上是流于形式B董事会一般由内部董事和外部董

14、事组成C美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行D大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营（分数：0.50）A.B.C.D.45.下列属于证券投资基金法规定的巨额赎回的是( )。A开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的 10%B开放式证券投资基金连续 7 个开放日，只有赎回申请，没有申购申请C单笔赎回单位超过 1 亿D当日累计赎回单位超过 2 亿（分数：0.50）A.B.C.D.46.封闭式基金募集期限届满要成立时，基金份额总额必须达到核定规模( )以上。A100% B80% C60% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.47.我国的基金管理费、基金托管费及基

15、金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按( )支付。A日 B周C月 D年（分数：0.50）A.B.C.D.48.下列不是基金管理人的具体职责的是( )。A办理基金备案手续B进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C编制中期和年度基金报告D安全保管基金财产（分数：0.50）A.B.C.D.49.( )申请基金代销资格时，要求最近 2 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A商业银行 B证券公司C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构（分数：0.50）A.B.C.D.50.积极的股票风格管理是指若股票前景不妙则应该( )，若前景良好则( )。A增加权重；增加权重 B增加权重；降低权

16、重C降低权重；降低权重 D降低权重；增加权重（分数：0.50）A.B.C.D.51.( )是由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。A事件异常 B日历异常 C公司异常 D会计异常（分数：0.50）A.B.C.D.52.在一个有效的股票市场上( )。A存在价值高估B既没价值高估，也没价值低估C存在价值低估D既有价值高估，也有价值低估（分数：0.50）A.B.C.D.53.证券投资基金运作中的制衡机制指的是( )。A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C基金投资者通过公众舆论监督基金

17、管理人和托管人的制衡机制D基金管理人内部相互制约的制衡机制（分数：0.50）A.B.C.D.54.2006 年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会关于基金管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知，证券投资基金拟在( )起实施新准则。A2007 年 7 月 1 日 B2007 年 8 月 1 日C2007 年 9 月 1 日 D2007 年 10 月 1 日（分数：0.50）A.B.C.D.55.小公司的投资组合收益通常( )股票市场的整体表现。A优于 B劣于C等同于 D可能优于也可能劣于（分数：0.50）A.B.C.D.56.投资者在申购或赎回 ETF 份额时，申购赎回代理券商

18、可按照( )的标准收取佣金。A0.1% B0.2%C0.3% D0.5%（分数：0.50）A.B.C.D.57.我国封闭式基金披露基金份额净值的频率为( )。A一天一次 B两天一次 C三天一次 D一周一次（分数：0.50）A.B.C.D.58.( )包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。 A交易所交易资金清算 B场内资金清算 C场外资金清算 D全国银行间债券市场交易资金清算（分数：0.50）A.B.C.D.59.在我国现阶段，关于契约型证券投资基金的运作关系，以下说法是正确的( )。A基金由基金管理人设立，然后委托管理人管理，托管人托管B基金由基金份额持有人设立，然后委

19、托管理人管理，托管人托管C基金由基金份额持有人大会设立，然后委托管理人管理，托管人托管D基金由托管人设立，然后委托管理人管理，托管人托管（分数：0.50）A.B.C.D.60.( )假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响。全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。A势有效市场 B有效市场C半强势有效市场 D弱势有效市场（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：55.00)61.由商业银行担任基金托管人，主要是由于商业银行( )。（分数：1.00）A.具有独立法人资格，能承担基金损失的责任B.具有网点、技术和人员优势，能

20、够满足基金资金清算和划拨的需要C.具有健全的组织体系和风险控制能力，在现阶段有利于基金的规范运作D.具有较高的预测能力，能够给基金管理人提出合理化的建议62.ETF 与 LOF 二者存在的本质区别是( )。（分数：1.00）A.ETF 与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，而 LOF 的申购、赎回是基金份额与现金的对价B.ETF 的申购、赎回只能在交易所进行，而 LOF 的申购、赎回可以在交易所进行，也可以在代销网点进行C.ETF 的申购、赎回交易只有拥有基金份额 50 万份以上的投资者才能参与，而 LOF 的申购、赎回交易只能由拥有基金份额 50 万份以下的投资者参与D.ETF 每 15 秒

21、提供一个基金参考净值报价，而 LOF 通常 1 天只提供一次或几次基金净值报价63.基金持有证券的上市公司行为核算的内容有( )等。（分数：1.00）A.新股B.红股C.红利D.配股64.基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有( )。（分数：1.00）A.变更股东、注册资本或者股东出资比例B.变更基金经理人C.变更名称、住所D.修改章程65.运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括( )。（分数：1.00）A.分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景B.预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险，各类资产之间的相关性C.确定各情景发生的概率D.以情景发生概率为权

22、重，通过加权平均法估计各类资产的收益和风险66.股票投资策略中的市场异常策略，包括( )。（分数：1.00）A.小公司效应B.低市盈率效应C.日历效应D.遵循内部人的交易活动67.根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是( )。（分数：1.00）A.简单过滤器规则B.移动平均法C.相对强弱理论D.上涨和下跌线68.证券投资基金的定期报告包括( )。（分数：1.00）A.基金年度报告B.基金半年报告C.基金季度报告D.公开说明书69.我国的投资者在 ETF 募集期间可以采取( )方式认购。（分数：0.50）A.网上现金订购B.网下现金订购C.网上股票认购D.网下股票认购70.从范围上看，资

23、产配置可分为( )。（分数：1.00）A.资产混合配置B.全球资产配置C.股票债券配置D.行业风格资产配置71.投资组合的目的在于( )。（分数：1.00）A.分散风险B.消除风险C.实现收益最大化D.实现平均收益72.常见的市场异常策略包括( )。（分数：0.50）A.小公司效应B.低市盈率效应C.日历效应D.遵循公司内部人的交易活动73.日常持续监管方式主要有( )。（分数：1.00）A.财务检查B.信息披露检查C.现场检查D.非现场检查74.下列有关赎回金额的计算公式，表述无误的是( )。（分数：1.00）A.赎回总金额=赎回份额赎回日基金份额净值B.赎回总金额=赎回金额+赎回费用C.赎

24、回费用=赎回总金额赎回费率D.赎回费用=净赎回金额赎回费率75.进行证券投资分析的目的包括( )。（分数：1.00）A.明确这些证券的价格形成机制B.明确影响证券价格波动的诸因素C.发现那些价格偏离价值的证券D.明确影响证券价格波动的作用机制76.下列属于封闭式基金交易规则的是( )。（分数：0.50）A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天 9:0011:00、13:0015:00。法定公众假期除外B.遵从“价格优先、时间优先”的原则C.报价单位为每份基金价格D.我国封闭式基金的交收同 A 股一样，实行 T+1 交割交收77.下列属于 CPPI 投资策略的投资步骤的是( )。（分数：1.

25、00）A.根据投资组合期末最低目标价值(基金的本金)和合理的折现率设定投资组合价值底线B.计算投资组合现时净值超过价值底线的数额，即安全垫C.按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例D.将剩余资产投资于保本资产78.销售业务流程控制的内容包括( )。（分数：1.00）A.制定投资人权益须知B.建立科学的基金产品评价体系C.加强对宣传推介材料制作和发放的控制D.建立异常交易的监控、记录和报告制度79.QD基金的投资风险有( )。（分数：1.00）A.汇率风险B.国别风险、新兴市场风险等特别投资风险C.尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险D.QD基金申购、赎回的时间要长

26、于国内其他基金80.证券投资基金托管协议应当包括( )等内容。（分数：1.00）A.基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查B.投资指令的发送、确认及执行C.投资决策D.信息披露81.契约型基金与公司型基金的区别在于( )。（分数：0.50）A.投资者地位的不同B.期限不同C.份额限制不同D.法律形式不同82.证券交易所自律管理的内容包括( )。（分数：0.50）A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的监控和管理C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理83.马柯威茨投资组合理论的主要缺陷是( )。（分数：1.00）A.当证券数量

27、较多时，基本输入所要求的估计量非常大B.解的不稳定性C.数据误差带来的解的不可靠性D.重新配置的高成本84.下列属于 LOF 份额跨系统转托管特点的有( )。（分数：1.00）A.目前，基金份额的跨系统转托管需要 2 个交易日的时间B.基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，必须先办理跨系统转托管C.登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出D.登记在登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回85.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。（分数：1.00）A.净资产不低于 2 亿元人民币B.在最近

28、一个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产C.经营行为规范，管理证券投资基金 2 年以上且最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改D.已经建立公平交易制度，明确了公平交易原则、内容及实现公平交易的具体措施86.股票基金的特点有( )。（分数：1.00）A.以股票为主要投资对象B.在各类基金中历史最为悠久C.各国(地区)广泛采用的基金类型D.在我国，基金资产 60%以上投资于股票87.可以召集基金份额持有人大会的有( )。（分数：1.00）A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人D.基金监管部门88.套利定价理论的假设条

29、件包括( )。（分数：1.00）A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B.所有证券的收益都受到一个共同因素 F 的影响C.投资者具有单一投资期D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利89.以下资产配置方案中介于最积极与最消极之间的方案是( )。（分数：1.00）A.战术性资产配置策略B.买入并持有策略C.固定比例策略D.投资组合保险策略90.基金销售机构内部控制的内容包括( )。（分数：1.00）A.内部环境控制B.销售决策流程控制C.销售业务流程控制D.会计系统内部控制91.基金销售的审慎性调查包括( )。（分数：1.00）A.基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态

30、B.基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力C.基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力D.基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态92.按照公司成长性划分，可以将股票分为( )。（分数：1.00）A.增长类股票B.非收益类股票C.收益类股票D.非增长类(收益类)股票93.基金收益分配方式一般有( )。（分数：0.50）A.分配基金单位B.现金分红C.股票分红D.分红再投资94.分级基金由于内含结构化设计，具有( )等多重价值实现方式。（分数：1.00）A.期权B.杠杆C.二级市场交易D.套利95.基金绩效衡量问题主要从( )视角进行衡量。（分数：1.00）A.内部衡量和外部衡量B.实务

31、衡量和理论衡量C.短期衡量和长期衡量D.事前衡量和事后衡量96.证券投资基金主要特征表现为( )。（分数：1.00）A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.独立托管、保障安全97.1998 年 3 月 27 日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别设立了两只规模均为 20 亿元的封闭式基金，分别为( )。（分数：1.00）A.基金开元B.基金金泰C.南方宝元债券基金D.南方避险增值基金98.证券交易所自律管理的内容包括( )。（分数：1.00）A.对基金投资行为进行监控B.对投资者买卖基金交易行为的收益水平进行监控C.对基金上市交易的监

32、控D.基金公司人员的聘任99.有效边界 FT 上的切点证券组合 T 具有的重要特征是( )。（分数：1.00）A.T 是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合B.有效边界 FT 上的任意证券均可视为无风险证券 F 与 T 的再组合C.切点证券组合 T 完全由市场确定D.切点证券组合 T 与投资者的偏好密切相关100.以下属于证券投资基金与银行储蓄不同点的有( )。（分数：1.00）A.信息的披露程度B.投资者的期望收益不同C.风险不同D.性质不同101.投资者的资产/负债状态与偏好决定其( )。（分数：1.00）A.风险承受能力B.效用函数C.投资能力D.获利情况102.托管

33、契约与基金契约之间的关系为( )。（分数：1.00）A.托管契约本身是信托契约的一个部分，是从基金契约里分离出来进一步明确信托人受托人之间职责分工关系的协议B.托管契约属于调整信托人内部关系的协议，基金契约是调整外部关系的协议C.托管契约不能改变基金契约对托管人和基金管理人的权利义务的规定D.托管契约必须服从基金契约103.按照业务运作的顺序，一只开放式基金的托管业务流程可分为( )等。（分数：1.00）A.签署基金合同B.基金募集C.基金分红D.基金终止104.基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括( )。（分数：1.00）A.基金投资品种监督B.基金投资范围监督C.基金投资比例监督

34、D.基金投资策略监督105.ETF 份额的申购、赎回应遵循的原则有( )。（分数：1.00）A.申购和赎回均以份额申请B.申购以份额申请，赎回以资金申请C.申购、赎回 ETF 的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其对价D.申购、赎回申请提交后都不得撤销106.封闭式基金的资产净值公告内容应该包括( )。（分数：1.00）A.基金规模B.单位基金资产净值C.单位基金累计资产净值D.基金的资产构成107.任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得有下列( )行为。（分数：1.00）A.对不同分类的基金进行合并评价B.对同一分类中包含基金少于 10 只的基金进行评级或

35、单一指标排名C.对基金合同生效不足 6 个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月108.基金资产估值需考虑的因素有( )。（分数：1.00）A.估值频率B.价格操纵及滥估问题C.交易价格D.募金份额净值109.下列各项中，不属于基金交易费的有( )。（分数：0.50）A.印花税B.分红手续费C.过户费D.银行汇划手续费110.下列( )因素对封闭式基金交易价格有影响。（分数：1.00）A.基金名称B.基金份额持有人的数量和构成C.基金资产净值变动D.市场供求关系111.提出了著名的资本资产定价模型(CAPM)的

36、是( )。（分数：1.00）A.夏普B.特雷诺C.詹森D.罗尔112.目前，国际应用较多的基本分析方法主要有( )、（分数：1.00）A.低市盈率B.股利贴现模型C.内含报酬率D.权益资本比率113.影响封闭式基金交易价格的因素有( )。（分数：1.00）A.基金名称B.利率变化C.基金资产净值D.市场供求关系114.中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。（分数：1.00）A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C.销售决策环节是否按照基金销售机构内部控制指导意见设立的标准和公司的

37、内控制度有效执行D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范115.下列各项中不属于 ETF 相关信息披露义务人应遵守的业务规则有( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所证券投资基金上市规则B.交易型开放式指数基金业务实施细则C.上市开放式基金业务规则D.上市开放式基金业务指引116.基金份额持有人是( )。（分数：0.50）A.托管人B.基金出资人C.基金资产的所有者D.管理人117.成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化五大要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案，包括( )。（分数：0.50）A.有效的人力资源计划B.公司的决策

38、和奖励制度C.一个详细的、能把所有人和活动集中到一起的行动方案D.公司的营销战略和企业文化相适合118.对基金募集申请材料进行的合规性审查，主要包括( )。（分数：1.00）A.拟任基金管理人的业绩审核B.拟募集的基金是否符合要求C.基金托管人应为具有基金托管资格的商业银行D.拟任基金管理人是否具备法规规定的条件119.下列关于货币市场基金收益分配的规定，正确的有( )。（分数：0.50）A.每日进行分配B.货币市场基金每周一进行收益分配时，不包括上周六和周日的收益C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益120.资产配置

39、的基本方法有( )。（分数：1.00）A.历史数据法B.情景综合分析法C.系列数据法D.预测数据法三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告 3 次资产净值和份额净值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.基金的投资收益包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、衍生工具收益和股利收益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.开放式证券投资基金申购费用只能在基金投资人申购基金单位时收取。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征收营业税。( )（分数：

40、0.50）A.正确B.错误125.在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理直接向交易员发出交易指令。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.开放式基金基金份额持有人在变更基金中购与赎回业务的销售机构(网点)时，销售机构(网点)之间是通存通兑的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计解析算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.混合基金的股票投

41、资比例和债券投资比例与股票基金和债券基金不同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.根据我国法律、法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购和赎回价格，对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.免疫策略的资产组合的风险报酬结构与所追踪的债券市场指数的风险报酬结构近似；而指数策略则试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误1

42、33.个人投资者每个有效证件允许开设两个基金账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.海外的基金多数是每个交易日估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.积极型投资者策略以拟合市场投资组合为主要目的，并以获得市场组合平均收益为主要目标；而消极型投资者策略则旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合获得超过市场组合收益的回报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.目前我国封闭式基金按照 0.25%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25%。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.基金

43、认购费率统一按净认购金额为基础收取。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.“股票人选成分股，引起股票上涨”属于公司异常的表现。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.内部控制全面性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。( )（分数：0.50）

44、A.正确B.错误142.基金绩效衡量是对基金盈利能力的衡量，其目的在于将具有较好盈利能力的优秀基金。鉴别出来。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.基金管理人可以通过制定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.一家基金公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的 50%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金

45、资产净值除以当日基金份额的余额数量计解析算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.通常当 BIAS(60)-10%时，是买入时机。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.不同运作方式的基金，基金产品的流动性不同。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.一般用未分配利润的大小米衡量基金的经营成果。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.如果某一只股票的贝塔值小于 1，说明它是一支活跃或激进型的基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.直销和代销渠道的基金产品费率是相同的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.基金交易价格的变化单位为 0.

46、001 元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和持续性三个方面。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.基准比较法是通过给被评价的基金定义一个适当的基准组合，比较基金收益率与基准组合收益率的差异来对基金表现加以衡量的一种方法。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.基金管理人运用基金买卖股票按照 2的税率征收印花税。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.督察长连续两次考试成绩不合格的

47、，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.基金中的基金是以基金中的子基金为投资对象的基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.当需求低靡时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价现象。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.基金估值工作小组成立的目的是为了提高估值的合理性和可靠性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.按照现行法规规定，基金管理公司应按照不低于基金管理费收入的 10%每月计提风险准备金，风险准备金金额达到基金资产净值的 1%时可以不再计提。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.市场营销分析时不需

48、要评估基金管理公司的外部因素。( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.1999 年，中国证监会发布实施证券投资基金法，并在此基础上构建了我国基金试点时期的信息披露制度法律框架。( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.上海证券交易所按成交面值的 0.05%收取登记过户费。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.投资基金适合中长线投资，也适合短线投资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.目前，我国基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.内部控制包括投资管理业务控制、信息披露控制，信息技术系统控制，会计系统控制和监察稽核控制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.在 ETF 的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为现金认购和证券认购。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.基金投资分类是对股票投资风格进行业绩评价的基础。( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.目前，我国开放式基金的注册登记有基金管理公司自建、外包给中国证券登记结算有限责任公司等不同模式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力而无约束地进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误172.