证券投资基金-60（无答案）.doc

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1、证券投资基金-60 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为_的曲线。（分数：2.00）A.从左至右向下弯曲B.从左至右向上弯曲C.从右至左向下弯曲D.从右至左向上弯曲2.法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括_。（分数：2.00）A.具有 5 年以上金融、法律或财务的工作经历B.有履行职责所需要的时间C.直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职D.与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系3.为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以_的名义开立银行存款账户即

2、资金账户。（分数：2.00）A.银行B.托管人C.基金D.管理人4.因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时，托管人应该_。（分数：2.00）A.不承担责任B.承担全部责任C.承担连带责任D.承担小部分责任5.以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是_。（分数：2.00）A.基金托管部门高级管理人员离任的，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计B.基金管理公司副总经理离任的，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计C.在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职D.基金管理公

3、司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计6.关于依法处分基金财产的说法正确的是_。（分数：2.00）A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割B.基金托管人可以单独处分基金财产C.基金托管人可以自行运用基金的分红资产D.托管人应该完全执行基金管理人的指令7.关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是_。（分数：2.00）A.一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B.夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C.一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D.基金组合的绩效可以从深度与

4、广度两个方面进行8._的监控与预警是中国证监会日常监控中最为关注的。（分数：2.00）A.流动性风险B.系统性风险C.信用风险D.利率风险9.我国证券投资基金管理暂行办法规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于_。（分数：2.00）A.20 亿元人民币B.50 亿元人民币C.60 亿元人民币D.80 亿元人民币10.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括_。（分数：2.00）A.投资者的年龄B.资产负债状况C.财务变动状况D.投资者的性别11.目前我国开放式基金的最低认购金额为_元人民币。（分数：2.00）A.10000B.5000C.1000D.50012.下面_是货币市场基金

5、所不能投资的。（分数：2.00）A.剩余期限在 397 天以内的债券B.可转换债券C.期限在 1 年以内的金融债券D.期限在 1 年以内的央行票据13.收益率为 9%时某 5 年期零息债券的价格为 64.3928 元，收益率为 9.02%时其价格为 64.3380 元，则该债券的基点价值为_元。（分数：2.00）A.0.0548B.0.0274C.0.0254D.0.020014.下列有关资本资产定价模型的描述，不正确的有_。（分数：2.00）A.投资者是风险爱好者，并以期望收益率和风险(用方差或标准差衡量)为基础选择投资组合B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.所

6、有投资者的投资均为单一投资期，投资者对证券回报率的均值、方差以及协方差具有相同的预期D.资本市场没有摩擦15.某零利息债券的偿还期限为 5 年，到期收益率为 5%，则其凸性为_。（分数：2.00）A.10B.20C.27D.3016.在证券投资基金营销过程管理的内容中，对营销业绩进行评估并根据结果进行行为调整的环节为_。（分数：2.00）A.营销控制B.营销实施C.营销计划D.营销分析17.基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是_。（分数：2.00）A.基金契约B.发起人协议C.基金托管协议D.基金招募协议18._是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合

7、公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（分数：2.00）A.直接控制B.外部控制C.内部控制D.间接控制19.证券的贝塔系数大于零表明_。（分数：2.00）A.证券与市场收益正相关B.证券与市场收益负相关C.证券与市场收益无关D.以上说法均不正确20.下列内容不属于 ETF 的特点的是_。（分数：2.00）A.被动操作的指数型基金B.实行一级市场与二级市场并存的交易制度C.招募说明书中明确规定了相关的担保条款D.独特的实物申购赎回机制二、多项选择题(总题数：16，分数：32.00)21.中国证监会基金监管部主要通过_

8、方式实现基金监管。（分数：2.00）A.市场准入监管B.市场退出监管C.基金管理人监管D.日常持续监管22.以下属于基金管理费的来源的是_。（分数：2.00）A.基金的股息B.基金的利息收益C.基金资产D.另向投资者收取23.关于 QDII 基金的募集申请，不正确的是_。（分数：2.00）A.QDII 基金的募集申请材料应补充境外投资市场风险的内容B.QDII 基金的募集申请不需要组织专家评审C.基金管理公司负责向国家外汇局申请 QDII 基金的外汇额度D.QDII 基金的募集申请文件应用时向中国证监会和国家外汇局报送24.依照证券投资基金管理暂行办法实施准则，不列入基金费用的项目包括_。（分

9、数：2.00）A.基金管理人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失B.基金上市费用C.基金托管人为基金运作购置设备发生的费用D.基金份额持有人大会费用25.下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有_。（分数：2.00）A.被动型的指数型基金B.在场内和场外都可以进行申购和赎回C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度D.申购和赎回时基金份额与现金的对价26.基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合下列哪些条件?_（分数：2.00）A.净资产不低于 2 亿元人民币B.已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务C.经营行为规范，管理证券投资基金 3 年以上且最近一年

10、内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改D.已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施27.根据有关规定，我国目前对个人投资者暂不征收个人所得税的有_。（分数：2.00）A.从基金分配中获得的买卖股票差价收入B.从基金分配中获得的国债利息C.申购和赎回基金份额获得的差价收入D.买卖基金份额获得的差价收入28.影响债券收益率的因素包括_。（分数：2.00）A.市场利率B.违约风险度C.基础利率D.发行人的类型与信誉29.以下关于投资者所面临的投资风险与收益的关系的描述正确的是_。（分数：2.00）A.风险永远都与收益同方向增减B.市场对投资者承担的

11、任何风险都会给予补偿C.市场只对投资者承担的可分散化风险给予补偿D.市场只对投资者承担的不可分散化风险给予补偿30.恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产所占比重固定不变的方式，以下说法中正确的包括_。（分数：2.00）A.当股票价格相对上升时，投资者将买入股票并卖出其他资产B.当股票价格相对上升时，投资者将卖出股票并买入其他资产C.当股票价格相对下降时，投资者将买入股票并卖出其他资产D.当股票价格相对下降时，投资者将卖出股票并买入其他资产31.以下资产配置方案中介于最积极与最消极之间的方案是_。（分数：2.00）A.战术性资产配置策略B.买入并持有策略C.固定比例策略D.投资组合保险策略32

12、.目前在我国，关于基金代销渠道的说法，正确的有_。（分数：2.00）A.从本质上看，“银基通”属于基金营销渠道B.保险公司已经成为基金销售主要渠道之一C.证券公司拥有较多的专业投资咨询人员，在基金销售过程中可为投资者提供个性化服务D.银行代销渠道有利于争取储蓄客户33.关于消极投资策略的正确表述是_。（分数：2.00）A.简单型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行频繁的股票买入和卖出活动B.简单型消极投资策略在投资组合确定后，仍将进行频繁的股票买入和卖出活动C.组合型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行股票买入和卖出活动D.组合型消极投资策略在投资组合确定后，仍可能进行股票买入和卖出活动3

13、4.根据有关规定，基金运作费用包括_。（分数：2.00）A.律师费B.审计费C.持有人大会费用D.分红手续费35.以下选项中，属于进行资产配置主要考虑的因素有_。（分数：2.00）A.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素C.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题D.投资期限36.中国证券业协会基金公司会员部的职责包括_。（分数：2.00）A.组织会员开展投资者教育工作B.维护会员合法利益C.组织拟定基金业业务标准D.组织拟定基金业自律规则三、判断题(总题数：13，分数：28.00)37.在利率水平变化时，长期债券价格的

14、变化幅度小于短期债券的变化幅度。 （分数：2.00）A.正确B.错误38.持续增长率和红利收益率是反映公司成长率的指标通常持续增长率与红利收益率成负相关关系。 （分数：2.00）A.正确B.错误39.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质中保存 10 年。 （分数：2.00）A.正确B.错误40.根据有关规定，我国基金管理公司董事会成员中的一半以上必须为独立董事。 （分数：2.00）A.正确B.错误41.基金管理公司应平等对待每一个投资者，不得设置机构理财部之类的部门专门服务于大额投资的机构。（分数：2.00）A.正确B.错误4

15、2.对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。 （分数：2.00）A.正确B.错误43.基金管理公司应建立与股东的业务和信息隔离制度。 （分数：2.00）A.正确B.错误44.资产管理人在每一风险水平上计算出的能够取得最高收益的投资组合，构成资本资产定价模型中的有效前沿。 （分数：2.00）A.正确B.错误45.在确定资产类别价格的基础上，可以计算不同资产类别之间的相关程度以及不同资产之间投资收益率的相关程度。 （分数：2.00）A.正确B.错误46.我国规定，基金托管人的实收资本不少于 10 亿元人民币。 （分数：2.00）A.正确B.错误47.证券投资基金是指通过发行基金份额投资者的资金，进行股票、债券、实业等投资的一种集合投资方式。 （分数：2.00）A.正确B.错误48.价值型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，其市盈率、市净率通常较高。 （分数：3.00）A.正确B.错误49.基金管理公司投资决策程序的起点通常是投资决策委员会的总体投资计划。 （分数：3.00）A.正确B.错误