证券市场的自律管理及答案解析.doc

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1、证券市场的自律管理及答案解析(总分：19.50，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：14，分数：7.00)1.王某于 2008年 6月取得证券从业资格证书，并随后从业至 2009年 5月底，如果他在 ( )前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。（分数：0.50）A.2011年 6月底B.2011年 5月底C.2012年 6月底D.2012年 5月底2.王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。（分数：0.50）A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动B.王某化名李某在另一家证券公

2、司进行开户登记，买入并持有股票C.王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的 5000股上市公司的股票依法转让D.王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了3.下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是( )。（分数：0.50）A.未被机构聘用B.曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚4.证券业协会的章程由( )制定。（分数：0.50）A.会员大会B.理事会C.股东大会D.国务院证券监督管理机构5.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人

3、员，中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。（分数：0.50）A.2B.3C.4D.56.证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是 ( )。（分数：0.50）A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权7.我国证券业中，行业内部自律性组织是指( )。（分数：0.50）A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司8.关于证券

4、交易所对会员的管理，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.必须限定交易席位的数量，如果设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案9.( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。（分数：0.50）A.国务院证券管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所10.申请人符合证券业从业人员资格管理办法规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起( )日

5、内，向中国证监会备案，颁发执业证书。（分数：0.50）A.7B.15C.30D.4511.证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请12.证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。（分数：0.50）A.中国证监会B.证券从业人员所在机构C.中国证券业协会自律监察专业委员会D.人民法院13.下列各项不属于证券业从业人员的是( )。（分数：0.50）A.

6、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D.专业从事证券业研究的大学教授14.证券从业资格考试内容包括( )，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。（分数：0.50）A.一门基础性科目和二门专业性科目B.一门基础性科目和一门专业性科目C.二门基础性科目和二门专业性科目D

7、.二门基础性科目和一门专业性科目二、B多选题/B(总题数：13，分数：6.50)15.关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。（分数：0.50）A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在 3年内不受理其执业证书申请C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在 5年内不得参加资格考试D.证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报

8、告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及 3万元以下罚款16.证券公司从业人员不得有下列( )行为。（分数：0.50）A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围C.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告17.证券从业人员在执业过程中的义务有( )。（分数：0.50）A.依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B.对客户进行证券投资相关教育C.正确向客户揭示投资风险D.

9、接受中国证监会组织的后续职业培训18.证券交易所的监管职能包括( )。（分数：0.50）A.对证券交易活动进行管理B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理C.对全国证券、期货业进行集中统一监管D.维护证券市场秩序，保障其合法运行19.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。（分数：0.50）A.从业人员的资格管理与后续职业培训B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C.制定从业人员的行为准则和道德规范D.制定业务指引20.在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后 10日内向中国证券业协会报告的有( )。（分数：0.50）

10、A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的21.证券业从业人员诚信信息记录中，警示信息的具体内容包括( )。（分数：0.50）A.受到中国证监会谈话提醒B.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查C.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度22.证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员包括( )。（分数：0.50）A.证券公司所

11、有工作人员B.基金管理公司的管理人员和业务人员C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员23.证券业从业人员诚信信息的用途有( )。（分数：0.50）A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考C.作为证券从业机构招聘人员的参考D.作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据24.中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有( )。（分数：0.50）A.中国证监会及其派出机构传送的文件B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道C.证券从业机构经由

12、中国证券业协会执业注册系统报备D.有关媒体，经证实后予以记录25.证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有( )。（分数：0.50）A.通过内部程序报告B.机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告C.向中国证券业协会报告D.证券业协会不处理的，向中国证监会报告26.证券业从业人员诚信信息记录中，奖励信息包括( )。（分数：0.50）A.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况B.上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况C.地方证券业协会的表彰、奖励的情况D.所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况27.我国证券业的自律性监管机构有( )。（分数：0.5

13、0）A.证券交易所B.证券公司C.证券业协会D.中央金融工委三、B判断题/B(总题数：12，分数：6.00)28.参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3 年内不得参加资格考试。( )（分数：0.50）A.正确B.错误29.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误30.证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实

14、施等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误31.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误32.取得执业证书的人员，连续 5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。( )（分数：0.50）A.正确B.错误33.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。( )（分数：0.50）A.正确B.错误34.为争取客户，证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格等的全权委托。( )（分数：0.5

15、0）A.正确B.错误35.被中国证监会认定为市场禁入者，永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误36.证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。( )（分数：0.50）A.正确B.错误37.证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，不得向任何机关单位或者个人泄露。( )（分数：0.50）A.正确B.错误38.证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。( )（分数：0.50）A.正确B.错误39.机构

16、和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券市场的自律管理答案解析(总分：19.50，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：14，分数：7.00)1.王某于 2008年 6月取得证券从业资格证书，并随后从业至 2009年 5月底，如果他在 ( )前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。（分数：0.50）A.2011年 6月底B.2011年 5月底C.2012年 6月底D.2012年 5月底 解析：解析 获取证券从业资格证书的人员，连续 3年不在证券经营机构从业的，由中

17、国证券业协会注销其执业证书。因此从 2009年 5月底算起，到 2012年 5月底为 3年。2.王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。（分数：0.50）A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票C.王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的 5000股上市公司的股票依法转让 D.王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了解析：解析 证券公司从业人员不得进行证券交易和买卖，不得接受客户对买卖证券的种类数量、价格及买进

18、或卖出的全权委托。C 项中王某是在从业前转让其股票的，不属于违法行为。3.下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是( )。（分数：0.50）A.未被机构聘用B.曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚 解析：解析 取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：已被机构聘用；最近 3年未受过刑事处罚；不存在我国证券法第一百三十二条规定的情形；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；品行端正，具有良好的职业道德；法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。4.证券业协会的章程由(

19、)制定。（分数：0.50）A.会员大会 B.理事会C.股东大会D.国务院证券监督管理机构解析：解析 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。5.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。（分数：0.50）A.2B.3 C.4D.5解析：解析 参见证券业从业人员资格管理办法第二十五条。6.证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是 ( )。（分数：0.50）A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证

20、券监管机构批准 B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权解析：解析 A 项，证券交易所根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。7.我国证券业中，行业内部自律性组织是指( )。（分数：0.50）A.证券交易所B.证券业协会 C.证监会D.证券登记结算公司解析：解析 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于 1991年 8月 28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融

21、机构自愿组成的行业性自律组织。尽管证券交易所、证券业协会都属于证券市场自律性组织，但属于行业内部自发的自律组织只能是证券业协会。8.关于证券交易所对会员的管理，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.必须限定交易席位的数量，如果设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用 D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案解析：解析 C 项，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规

22、定由证券交易所审批，严禁会员将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。9.( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。（分数：0.50）A.国务院证券管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会 D.证券交易所解析：解析 根据证券业从业人员资格管理办法第五条，中国证券业协会依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。10.申请人符合证券业从业人员资格管理办法规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。（分数：0.50）A.7B.15C.30 D.45解析：11.证券从业人员获得从业资格后，还应当

23、获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请 解析：解析 根据证券业从业人员执业行为准则第七条，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向中国证券业协会申请执业注册，接受中国证券业协会和所在机构组织的后续职业培训。12.证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。（分数：0.50）A.中国证监会B.证券从业人员所在机构C.中国证券业协会自律监察专业委员会 D.人民法院解析：解析 参见证

24、券业从业人员执业行为准则第十七条。13.下列各项不属于证券业从业人员的是( )。（分数：0.50）A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D.专业从事证券业研究的大学教授 解析：解析 根据证券业从业人员资格管理办法，除 ABC三项外，证券业从业人员还包括：证券资信评

25、估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。14.证券从业资格考试内容包括( )，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。（分数：0.50）A.一门基础性科目和二门专业性科目B.一门基础性科目和一门专业性科目 C.二门基础性科目和二门专业性科目D.二门基础性科目和一门专业性科目解析：解析 凡年满十八周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。通过了有关资格考试即取得相关从业资格。二、B多选题/B(总题数：13，分数：6.50

26、)15.关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。（分数：0.50）A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在 3年内不受理其执业证书申请 C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在 5年内不得参加资格考试D.证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营

27、机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及 3万元以下罚款 解析：解析 C 项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在 2年内不得参加资格考试。16.证券公司从业人员不得有下列( )行为。（分数：0.50）A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 C.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告解析：解析 C 项属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的禁止行为；D 项属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员

28、的禁止行为。17.证券从业人员在执业过程中的义务有( )。（分数：0.50）A.依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 B.对客户进行证券投资相关教育 C.正确向客户揭示投资风险 D.接受中国证监会组织的后续职业培训解析：解析 D 项，后续职业培训是中国证券业协会和证券从业人员所在机构组织的义务。18.证券交易所的监管职能包括( )。（分数：0.50）A.对证券交易活动进行管理 B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 C.对全国证券、期货业进行集中统一监管D.维护证券市场秩序，保障其合法运行解析：解析 根据证券交易所管理办法，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理、对会员进行

29、管理，以及对上市公司进行管理。CD 两项属于中国证券监督管理委员会的职能。19.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。（分数：0.50）A.从业人员的资格管理与后续职业培训 B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 C.制定从业人员的行为准则和道德规范 D.制定业务指引 解析：解析 中国证券业协会的自律管理职能主要表现在：对会员单位的自律管理，包括规范业务，制定业务指引；规范发展、促进行业创新，增强行业竞争力；制定行业公约，促进公平竞争。对从业人员的自律管理，包括从业人员的资格管理与后续职业培训；为特殊岗位的从业人员提供专业的

30、资质测试和相关的后续职业培训；制定从业人员的行为准则和道德规范；从业人员诚信信息管理。代办股份转让系统。20.在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后 10日内向中国证券业协会报告的有( )。（分数：0.50）A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用 B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的 D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的 解析：解析 从业人员取得职业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用单位应当在上述情形发生后

31、10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。21.证券业从业人员诚信信息记录中，警示信息的具体内容包括( )。（分数：0.50）A.受到中国证监会谈话提醒 B.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 C.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况 D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉

32、、违反所在机构内部管理制度 解析：解析 参见证券从业人员诚信信息管理暂行办法第九条。22.证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员包括( )。（分数：0.50）A.证券公司所有工作人员B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员 解析：解析 根据证券业从业人员执业行为准则，在证券公司中，只有证券公司的管理人员、业务人员才属于证券业从业人员。23.证券业从业人员诚信信息的用途有( )。（分数：0.50）A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 B.作为国家司法机关、有关部门或组

33、织依法履行职责的参考 C.作为证券从业机构招聘人员的参考 D.作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据 解析：解析 除 ABCD四项外，证券业从业人员诚信信息的用途还包括：作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据；作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考；作为协会推荐有关人选或组织行业评比的依据；作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考；其他合法用途。24.中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有( )。（分数：0.50）A.中国证监会及其派出机构传送的文件 B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 C.证券从业机构经由中国证券业协会

34、执业注册系统报备 D.有关媒体，经证实后予以记录 解析：解析 参见证券从业人员诚信信息管理暂行办法第十一条。25.证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有( )。（分数：0.50）A.通过内部程序报告 B.机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告 C.向中国证券业协会报告D.证券业协会不处理的，向中国证监会报告解析：解析 证券业从业人员执业行为准则第十条规定了从业人员对违法违规指令的报告义务。据此规定，从业人员在发现违法违规行为时，首先要通过内部程序报告；机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告。26.证券业从业人员诚信信息记录中，奖励信息包括( )。（

35、分数：0.50）A.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况 B.上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况 C.地方证券业协会的表彰、奖励的情况 D.所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况 解析：解析 参见证券从业人员诚信信息管理暂行办法第八条。27.我国证券业的自律性监管机构有( )。（分数：0.50）A.证券交易所 B.证券公司C.证券业协会 D.中央金融工委解析：解析 根据证券法第一百零二条、第一百七十四条可知，证券交易所和证券业协会都是我国证券业自律性监管机构。三、B判断题/B(总题数：12，分数：6.00)28.参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的

36、，3 年内不得参加资格考试。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，2 年内不得参加资格考试。29.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报证监会。30.证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规

37、；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 “依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施”属于证监会的职责。31.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券业从业人员包括：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的

38、专业人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。32.取得执业证书的人员，连续 5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 取得执业证书的人员，连续 3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。33.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。( )（分数：0.50）A.正确 B

39、.错误解析：34.为争取客户，证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格等的全权委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券业从业人员不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托等特定禁止行为。35.被中国证监会认定为市场禁入者，永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 被中国证监会认定为市场禁入者，在一定时期内或永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。经过禁入期之后，如果符合其他条件，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。36.证券从业人员在执业过程中遇到自

40、身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。37.证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，不得向任何机关单位或者个人泄露。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券从业人员对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的，或有关法律、法规要求提供的除外。38.证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据证券业从业人员执业行为准则第十一条，从业人员不得违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。39.机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券业从业人员执业行为准则第十七条对中国证券业协会自律监察的职权及机构和从业人员申请复议的权利作出了原则性的规定。根据本条规定，中国证券业协会是自律监察专业委员会作出的纪律惩戒的复议机构。