证券市场基础知识-51及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-51 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。（分数：0.50）A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券2.设某股票报价为 3元，且该股在 2年内不发放任何股利。若 2年期期货报价为 3.5元，按 5%年利率借入 3000元资金，并购买 1000股该股票，同时卖出 1000股两年期期货，2 年后盈利( )元。（分数：0.50）A.157.5B.192.5C.307.5D.500.03.无面额股票的价值与公司净资产价值( )。（分

2、数：0.50）A.同方向变化B.反方向变化C.相等D.无关4.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。（分数：0.50）A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作5.设一张债券的面额为 100元，年利率为 10%，期限为 5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为( )。（分数：0.50）A.单利：50；复利：50B.单利：50；复利：61.05C.单利：61.05；复利：50D.单利：61.05；复利：61.056.证券公司在办理经纪业务时是作为( )。（分数：0.50）A.委托人B.信托人C.中介人D.投资人7.境内上市

3、外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括( )。（分数：0.50）A.外国的自然人、法人和其他组织B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C.定居在国外的中国公民D.留学海归的中国公民8.下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。（分数：0.50）A.财政部和中国证监会B.国有资产管理局和证监会C.司法部和证监会D.人民银行和证监会9.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的( )特征。（分数：0.50）A.永久性B.持续性C.

4、参与性D.收益性10.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。（分数：0.50）A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险11.目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受( )的监管。（分数：0.50）A.中国人民银行B.中国银监会C.上海证券交易所D.国务院证券委员会12.上海银行间同业拆放利率是以 16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的( )。（分数：0.50）A.几何平均值B.算术平均值C.中位值D.标准差13.假设某基金 2009年 5月某估日前一交易日计算的基金资产总额为 18000万元，负债总额为 3

5、000万元，托管费率为 0.2%，则该日应提取的托管费为( )元。（分数：0.50）A.798B.816C.822D.84114.股票实质上代表了股东对股份公司的( )。（分数：0.50）A.产权B.债券C.物权D.所有权15.已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫作( )。（分数：0.50）A.B股B.H股C.G股D.S股16.最普通、最常见的股票是( )。（分数：0.50）A.优先股股票B.普通股股票C.无面额股票D.无记名股票17.关于地方政府债券论述正确的是( )。（分数：0.50）A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而

6、发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”18.附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购头者( )。（分数：0.50）A.可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C.可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权19.2007年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债B.2007年

7、 8月财政部在全国银行问债券市场向境内商业银行发行 6000亿元、15 年期、票面利率为 4.3%的第一期特别国债C.2007年 9月至 12月，财政部通过银行问债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债，期限为 10年或 15年，票面利率在 4.41%4.69%之间D.2007年 12月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行 7500亿元、10 年期、票面利率为4.45%的第八期国债20.以下不是证券交易所会员大会的职权的是( )。（分数：0.50）A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.审定

8、对会员的接纳21.将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。（分数：0.50）A.期值B.现值C.票面价值D.价格22.一只基金是否有效益主要是看( )是否偏高。（分数：0.50）A.管理费B.托管费C.运作费D.宣传费23.证券交易所所采取的交易的组织方式是( )。（分数：0.50）A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制24.某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取 A、B、C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00、8.00、4.00 元，流通股数

9、分别为 7000万股、 9000 万股、6000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为 9.50元、19.00 元、8.20 元。设基期指数为 1000点，则该日的加权股价指数是( )点。（分数：0.50）A.456.92B.463.21C.2158.82D.2188.5525.公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3时，应当在 2个月内召开( )。（分数：0.50）A.股东年会B.临时股东大会C.董事会会议D.监事会会议26.我国股市一般采用( )的委托有效期。（分数：0.50）A.当天有效B.约定日有效C.撤销前有效D.5日有效27.无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在

10、价值都( )。（分数：0.50）A.大于零B.小于零C.等于零D.大于或等于零28.同业拆借市场在金融市场体系中属于( )范畴。（分数：0.50）A.资本市场B.长期资金融通市场C.贷款市场D.货币市场29.中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。（分数：0.50）A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制30.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于( )人民币。（分数：0.50）A.200万元B.300万元C.400万元D.500万元31.某投资者以 20元 1股的价格买入公司股票，持有 1年分得现金股息 1.80元，则股利收益率为( )。（分数

11、：0.50）A.7%B.8%C.9%D.10%32.关于基金的运作费用下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.基金规模越小，操作费用比率越高B.基金规模越大，操作费用比率越高C.基金表现越不好，操作费用比率越低D.运作费用比率与基金规模无关33.( )的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。（分数：0.50）A.公司债券发行试点办法B.上市公司股东发行可交换公司债券试行规定C.银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法D.证券公司管理暂行办法34.通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。（分数：0.50）A.期权购买者B.期权买卖双方C.期权买卖双方

12、均不D.期权出售者35.可转换公司债券是( )。（分数：0.50）A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动型创新的重要成果C.信用创造型创新的重要成果D.股权创造型创新的重要成果36.金融衍生工具是指( )。（分数：0.50）A.建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品B.建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品C.基础金融产品本身D.建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品37.公司增加或减少注册资本，应由( )做出决议。（分数：0.50）A.董事会B.股

13、东大会C.监事会D.全体股东38.简单算术股价平均数( )。（分数：0.50）A.是以样本股每日最高价之和除以样本数B.是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C.在发生样本股送配股，拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性D.考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响39.证券投资基金法的核心是规范证券投资基金活动，保护( )及相关当事人的合法权益。（分数：0.50）A.基金管理人B.基金托管人C.基金监管机构D.基金份额持有人40.金融期权合约本身也可以成为金融期权的基础资产，即所谓( )。（分数：0.50）A.金融期货合约期权B.股票指数期权C.货币期权D.复合期权41.下列不属于

14、CME上市交易的基金期货合约品种的是( )。（分数：0.50）A.恒生指数基金期货B.SPDR期货C.iShare Russell 2000指数基金期货D.QQQQ期货42.中小企业板的交易由独立于主板主场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的( )。（分数：0.50）A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立43.公司股权分置改革的动议，原则上应当由( )提出。（分数：0.50）A.全体流通和非流通股股东一致同意B.2/3非流通股股东同意C.全体非流通股股东一致同意D.半数非流通股股东同意44.( )，证券法正式实施。（分数：0.50）A.1998年 7月 1日B.1

15、999年 7月 1日C.1999年 10月 1日D.2000年 1月 1日45.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )。（分数：0.50）A.5亿元B.10亿元C.5000万元D.1亿元46.证券投资基金的资金主要投向( )。（分数：0.50）A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝47.下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是( )。（分数：0.50）A.基金本身不具备独立法人资格B.公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C.基金设有董事会和持有人大会D.基金资产归基金管理人所有48.武士债券的面值为( )。

16、（分数：0.50）A.美元B.日元C.发行国货币D.国际货币单位49.代办股权转让系统被称为( )。（分数：0.50）A.一板市场B.二板市场C.三板市场D.证券交易市场50.公司清算时每一股份所代表的实际价值是( )。（分数：0.50）A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值51.证券市场按层次结构划分，可分为( )。（分数：0.50）A.场内市场和场外市场B.国内市场和国际市场C.一级市场和二级市场D.股票市场和债券市场52.关于商业银行次级债券的论述正确的是( )。（分数：0.50）A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业

17、银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券53.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的( )所决定的。（分数：0.50）A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性54.中国首批证券投资基金正式运作于( )。（分数：0.50）A.1998年 3月B.1997年 11月C.1993年 4月D.1999年 4月55.股票价格指数期货的出现主要是为了规避( )。（分数：0.50）A.市场风险B.非系统性风险C.系统性风险D.违约风险56

18、.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是( )。（分数：0.50）A.出席股东大会的股东所持表决权的 2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续 5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议57.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按( )来划分的。（分数：0.50）A.时间标准B.基础工具C.合约履行时间D.投资者的买卖58.关于债券的含义，下面说法错误的是( )。（分数：0.50）A.投资者是借出资金的经济主体B.发行人只需要在一定时期归还本金C.债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证D.

19、发行人是借入资金的经济主体59.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫作( )。（分数：0.50）A.相对法B.综合法C.加权法(拉氏指数)D.加权法(派许指数)60.封闭式基金单位的交易方式是( )。（分数：0.50）A.赎回B.证交所内交易C.柜台交易D.场外交易二、不定项选择题(总题数：60，分数：40.00)61.常见的参考利率有( )。（分数：0.50）A.国债利率B.联邦基金利率C.伦敦银行间同业拆放利率D.欧洲美元定期存款单利率62.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。（分数：0.50）A.代理证券发行B.代理证券买卖C.自营性买卖D.其他咨询业

20、务63.在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是( )。（分数：0.50）A.“三公”原则B.承担有限责任原则C.合法原则D.效率原则64.股份有限公司监事会的职能主要包括( )。（分数：0.50）A.检查公司的财务B.提议召开临时股东大会C.制定公司的基本管理制度D.当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正65.债券的变现因素与流通市场发育程度的关系有( )。（分数：0.50）A.流通市场发达，债券容易变现，短期债券较能被投资者接受B.流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些C.流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不

21、易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券D.流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券66.下面属于证券投资基金的技术风险的是( )。（分数：0.50）A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化B.基金投资者大量赎回导致的风险C.交易网络出现异常导致的风险D.注册系统瘫痪导致的风险67.申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是( )。（分数：0.50）A.财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求B.从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C.健全

22、的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近 3年未受重大处罚D.所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系68.契约型基金与公司型基金的区别是( )。（分数：0.50）A.资金性质不同B.投资者地位不同C.基金运营依据不同D.发行规模不同69.影响认股权证价值的因素主要有( )。（分数：0.50）A.普通股的市价B.认股数量C.剩余有效期间D.换股比率70.金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有( )。（分数：0.50）A.金融衍生工具是表外业务B.衍生工具可以规避风险C.金融机构可以自营以扩大利润来源D.新技

23、术革命的支持71.证券收益性的多少通常取决于( )。（分数：0.50）A.资产增值数额的多少B.该证券的需求状况C.证券市场的供求状况D.证券发行时间的长短72.下列行为( )是证券从业人员保证性的行为。（分数：0.50）A.热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密B.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度C.积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉D.服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序73.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。（分数：0.50）A.从业人员的资格管理与后续职业培训B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后

24、续职业培训C.制定从业人员的行为准则和道德规范D.制定业务指引74.基金信息披露时，应披露下列哪些内容?( )（分数：0.50）A.基金招募说明书B.临时报告C.证券投资业绩预测报告D.涉及基金托管义务的诉讼75.证券市场的参与者包括( )。（分数：0.50）A.证券发行人B.证券投资者C.证券市场中介机构D.证券自律性组织76.下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。（分数：0.50）A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C.证券公司股东存在虚

25、假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保77.2001年 12月 11日，我国正式加入 WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有 ( )。（分数：0.50）A.外国机构可以直接从事 B股交易B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%，加入 WTO后 3年内外资比例不超过 49%D.加入 WTO后 3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/378.下列属于社会公益基金的是( )。（分数：0.50）A

26、.科技发展基金B.医疗保险基金C.福利基金D.文学奖励基金79.影响封闭式基金单位价格的直接因素有( )。（分数：0.50）A.资产净值B.基金收益C.市场供求状况D.基金风险80.目前，全球基金业的发展呈现的特点是( )。（分数：0.50）A.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显D.基金的资金来源发生了很大变化81.目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括( )。（分数：0.50）A.一年期定期存款利率B.金融债利率C.ShiborD.国债回购利率(5 天)82.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投

27、资范围有( )。（分数：0.50）A.银行存款B.股票C.在一级市场购买国债D.基金83.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资芝进行证券投资，投资的对象包括( )。（分数：0.50）A.政府债券B.单向卖出因处置贷款质押资产而被动持有的股票C.金融债券D.经批准通过理财计划募集资金进行有价证券投资84.关于资产证券化的作用，下列表述正确的有( )。（分数：0.50）A.改变发起人的资产结构B.将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券C.加快发起人资金周转D.提高了基础资产的流动性85.目前我国金融市场上的私募证券有( )。（分数：0.50）A.

28、信托投资公司发行的集合资金信托计划B.商业银行和证券公司发行的理财计划C.上市公司定向增发方式发行的有价证券D.证券交易所交易基金86.股票应载明的主要事项有( )。（分数：0.50）A.公司名称B.公司登记成立的日期C.股票种类D.股票的编号87.目前，上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括 ( )。（分数：0.50）A.标的股票的流通股份市值B.标的股票交易的活跃性C.权证存量和存续期D.权证持有人数量88.金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类，包括( )。（分数：0.50）A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生

29、工具89.下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是( )。（分数：0.50）A.引导基金分散投资、降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.增加基金资产的收益水平90.证券投资者保护基金的来源有( )。（分数：0.50）A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 10%纳入基金B.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入91.根据证券从

30、业人员资格管理暂行规定，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人( )。（分数：0.50）A.证券公司B.信托投资公司C.证券投资咨询机构D.证券清算、登记机构92.下列有关债券收益的说法中，正确的是( )。（分数：0.50）A.资本利得受债券市场价格变动的影响B.再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响C.债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益D.资本利得受债券票面利率的影响93.依据证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是( )。（分数：0.50）A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过 200人C.

31、行政法规规定的其他属于公开发行的行为D.向特定对象发行证券累计超过 100人94.按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为( )等。（分数：0.50）A.金融期货B.金融远期合约C.信用互换D.金融互换95.从 1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成( )的全新特征。（分数：0.50）A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化96.关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约B.金

32、融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值C.金融现货的交易价格是实时的成交价，而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的97.常见的参考利率有( )。（分数：0.50）A.国债利率B.联邦基金利率C.伦敦银行问同业拆放利率D.欧洲美元定期存款单利率98.以下关于债券的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.发行人是借人资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人需要在一定时期付息还本D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系99.根据产业周期理论，任何产业或行业通常都会经历下列哪些阶段?( )。（分数：0.50）A.

33、开发期B.成长期C.成熟期D.稳定期100.证券交易所的组织形式大致可以分为( )。（分数：0.50）A.股份制B.公司制C.合伙制D.会员制101.证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定有( )。（分数：1.00）A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B.明确了证券公司客户资产的性质C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备102.保证期货交易正常进行的规则包括( )。（分数：1.00）A.集中交易制度B.结算所和无负债结算制度C.限仓制度D.大户报告制度103.证券经营机构的作用主要体现在以下哪几个

34、方面?( )（分数：1.00）A.媒介资金供需B.构造证券市场C.优化资源配置D.促进产业集中104.基金性质的机构投资者包括( )。（分数：1.00）A.证券投资基金B.社保基金C.社会公益基金D.外国机构投资者105.固定收益平台所交易的固定收益证券包括( )以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。（分数：1.00）A.公司债券B.股票C.国债D.企业债券106.代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周 1次、3 次和 5次转让三种。同时满足下列( )条件的股份转让公司，股份每周转让 5次。（分数：1.00）A.净利润为正值B.总资本为正值C.规范履行信息披露义务

35、D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见107.政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括( )。（分数：1.00）A.战争B.政权更迭、领袖更替等政治事件C.国际社会政治、经济的变化D.因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件108.公司法中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括( )。（分数：1.00）A.从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制B.健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序C.强化监事会作用D.明确了董事、监事、高级管理人

36、员的义务和责任109.在债券的计息方式中，分次付息一般包括( )三种方式。（分数：1.00）A.按年付息B.半年付息C.按季付息D.一次付息110.公司法明确了关联交易的概念，具体规定包括( )。（分数：1.00）A.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任B.出席董事会的无关联关系董事人数不足五人的，应将该事项提交上市公司董事会审议C.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权D.明确规定公司控股股东、实际控股人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益111.封闭式基金与开放式基金的主要区别有( )。（分数：1.00）A.

37、期限不同B.发行规模限制不同C.基金单位的交易方式不同D.基金单位交易价格的计算标准不同112.下面关于期权和期权交易的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.期权交易就是对选择权的买卖B.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式C.期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务D.期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择113.可转换证券的要素包括( )。（分数：1.00）A.转换比例B.转换期限C.转换价格D.转换数量114.基金管理人在遇到( )时，有权暂停估值。（分数：1.00）A.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假

38、日或因故暂停营业B.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值C.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值115.对冲基金的特点是( )。（分数：1.00）A.投资效应的高杠杆性B.投资活动的复杂性C.筹资方式的私募性D.操作的隐蔽性和灵活性116.证券业协会的主要职责有( )。（分数：1.00）A.提供交易场所与设施B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律C.为会员提供信息服务D.组织培训和开展业务交流117.我国上市公司中，(

39、)运用 ADR在国际市场筹资。（分数：1.00）A.中石化B.仪征化纤C.马鞍山钢铁D.中芯国际118.下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )。（分数：1.00）A.关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B.证券法C.基金法D.证券发行上市保荐制度暂行办法119.下列选项中，不属于导致债券不能回收投资的风险的是( )。（分数：1.00）A.债权人的意外死亡B.恶性通货膨胀导致货币的贬值C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金120.综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )，以及其他申报

40、。（分数：1.00）A.意向申报B.定价申报C.双边报价D.成交申报三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.商业银行次级债券的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券之前。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.证券市场未来发展趋势：证券市场一体化，融资证券化，投资者法人化，证券品种多样化，融资技术网络化，市场中心多极化，场所融合全球化，市场监管合作化。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.2006年 5月，中国证监会颁布的上市公司证

41、券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.在期权的到期日权利期间为零，时问价值变为无穷大。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。 ( )（分数：0.50）A.正确

42、B.错误129.ETF二级市场交易价格与其资产净值一般不存在折价或溢价。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入做担保。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.息票累积债券是指规定了票面利率，但是债券持有人在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没利息支付的债券，所以也常被称为

43、缓息债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10日内向中国证券业协会报告。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.1982年，美国摩根斯坦利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 ( )（分数：0.50）A.正确

44、B.错误138.证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.2000年 3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.普通股票在权利义务上不附加任何条件。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.我国证券法适用股票、债券和国务院依法认定的其他证券发行和交易行为。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。 ( )（分数：0.50）

45、A.正确B.错误143.一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券市场与中长期信贷市场共同构成资本市场的总体。 ( )（分数：0.50）A.正确B.

46、错误147.上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的 5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.信用公司债属于无担保证券范畴。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.股东大会上的表决权是一人一票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.我国个人所得税法规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所

47、得税。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.目前我国证券市场上只有可转换优先股票，而无可转换债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.证券公司董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。 ( )（

48、分数：0.50）A.正确B.错误157.企业发行中期票据所得资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途的，无须披露。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.虽然在期货交易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，但是只有一方需要缴纳保证金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.证券公司应当缴纳证

49、券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后 30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.指数基金的收益一般高于市场平均收益率。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.银行业金融机构可以利用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但是仅限于投资股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.股票的转让就是股东权的转让。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指势信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.金融期权的内在价值亦即是履约价值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.关于在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市管理办法要求募集资金只能用于发展主营业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.证券投资基金是指一种利益共享、风险