证券市场基本法律法规-55及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-55 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：40，分数：100.00)1.下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是_。（分数：2.50）A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚B.证券投资咨询人员具有从事证券业务 2 年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务 2 年以上的经历C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试2.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括_。（分数：2.50）A.直投基

2、金认缴承诺书B.集合资产管理风险揭示书C.集合资产管理计划说明书D.集合资产管理合同文本3.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_元。（分数：2.50）A.100 万B.300 万C.500 万D.1 亿4.下列选项中，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.收购人可以再在收购要约确定的承诺期限内，撤销其收购要约B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量C.对有关董事、监事的报酬事项，股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，申请公司应当报送保荐人出具的上市保荐书5

3、.对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的_。（分数：2.50）A.业务集中制度B.业务统一制度C.业务隔离制度D.业务分散制度6.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司_。（分数：2.50）A.在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户B.在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理C.注销证券账户和资金账户D.同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构7.向客户提供证券投资顾问服务的

4、人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为_。（分数：2.50）A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问8.证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以_的罚款。（分数：2.50）A.非法融资融券等值以下B.非法融资融券等值以上C.3 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下9.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满_后自动失效。（分数：2.50）A.1 年B.18 个月C.2 年D.3 年10.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.股票发行采取溢价发行的，

5、其发行价格由发行人自行确定B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行 ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外C.有限责任公司的股东可以用劳务出资D.设立股份有限公司，发起人的人数应在 50 人以下11.公开发行股票数量在 4 亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于_家。（分数：2.50）A.10B.15C.20D.3012.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币_万元。（分数：2.50）A.1B.3C

6、.5D.1013.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括_。（分数：2.50）A.最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查14.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括_。（分数：2.50）A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好15.证监会规定，客户的交易结算资金统一

7、交由_存管。（分数：2.50）A.第三方存管机构B.证券公司C.中央银行D.证监会16.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任B.受同一单位控制的 2 个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名D.证券公司成立后，自行停业连续 3 个月以上的，应处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款17.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以_的罚款。（分数：2.50）A.10 万元以上 50 万元以下B.20 万元以上 50 万元以下C.30 万元

8、以上 100 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下18.关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是_。（分数：2.50）A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.按照约定辅助客户作出投资决策C.直接或间接获取经济利益的经营活动D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告19.对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以_的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。（分数：2.50）A.5 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 15 万元以下D.5 万元以上 2

9、0 万元以下20._可以作为并购重组支付手段。（分数：2.50）A.优先股B.普通股C.绩优股D.蓝筹股21.证券公司应当自每一会计年度结束之日起_内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。（分数：2.50）A.3 个月B.半年C.4 个月D.1 个月22.下列选项中，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.股东按照认缴的出资比例分取红利B.公司成立后，股东不得抽逃出资C.证券承销协议应载明违约责任D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金23.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用_。（分数：2.50）A.证券基金投资法B.证券投资基金销售管理办法C.保险法D.证券法24.建立集

10、合资产管理计划的投资主办人员须具有_年以上证券白营、资产管理或证券投资基金从业经历。（分数：2.50）A.1B.2C.3D.525.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以_的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。（分数：2.50）A.5 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 20 万元以下D.5 万元以上 30 万元以下26.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是_。（分数：2.50）A.责令改正，给予警告B.情节严重的，撤销相关业务

11、许可C.处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款D.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款27.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立_。（分数：2.50）A.信用证券账户B.信用资金台账C.信用交易担保资金账户D.实名信用资金账户28.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后 15 日内向协会报告，由协

12、会变更该人员执业注册登记D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 15 日内向协会报告29.用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是_。（分数：2.50）A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户30.中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券的申请材料之日起_个工作日内，向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（分数：2.50）A.5B.10C.15D.2031.单一证券的市场融资买入量或者

13、融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，_可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。（分数：2.50）A.证券交易所B.证券公司C.中国证监会D.中国人民银行32.申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满_以上。（分数：2.50）A.3 个月B.半年C.1 年D.2 年33.证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的_时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。（分数：2.50）A.25%B.30%C.50%D.65%34.下列选项中，说法

14、不正确的是_。（分数：2.50）A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后35.下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.情节严重的，处 5 年以上有期徒刑B.情节严重的，处以拘役C.情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上

15、 5 倍以下罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役36.某公司擅自公开发行证券，非法所募资金 1 亿元，则对其处罚的金额可以是_。（分数：2.50）A.1 万元B.10 万元C.200 万元D.1000 万元37.对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处 5 年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是_。（分数：2.50）A.非法募集资金金额的 3%B.非法募集资金金额的 10%C.20 万元D.200 万元38.期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括_。（分数：2.50）A.情节严重的

16、，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 1 年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 10 万元的罚金D.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 15 年有期徒刑39.下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是_。（分数：2.50）A.商业银行B.证券交易所C.期货经纪公司D.证监会40.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索B.证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“事前追究、依法披露和事后问责”

17、的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性C.上海证券交易所规定，因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在 10 个工作日内进行调整，并于调整后 3 个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告调整情况D.深圳证券交易所规定，每个会计年度结束后 3 个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见证券市场基本法律法规-55 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：40，分数：100.00)1.下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是_。（分数：2.50）A.未受过刑事处罚

18、或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚B.证券投资咨询人员具有从事证券业务 2 年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务 2 年以上的经历C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民 D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试解析：解析 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第 13 条的规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：具有国籍；具有完全民事行为能力；品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；具有大学本科以上学历；证券投资咨询人员具有从事证券业务 2 年以上的经历，期货投资咨

19、询人员具有从事期货业务 2 年以上的经历；通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；中国证监会规定的其他条件。2.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括_。（分数：2.50）A.直投基金认缴承诺书 B.集合资产管理风险揭示书C.集合资产管理计划说明书D.集合资产管理合同文本解析：解析 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：备案报告；集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；资产托管协议；合规总监的合规审查意见；中国证监会要求提交的其他材料。3.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_元。（分数：2.50）A.1

20、00 万 B.300 万C.500 万D.1 亿解析：解析 根据证券公司客户资产管理业务管理办法第 21 条的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。4.下列选项中，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.收购人可以再在收购要约确定的承诺期限内，撤销其收购要约 B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量C.对有关董事、监事的报酬事项，股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，申请公司应当报送保荐人出具的上市保荐书解析：解析 根据证券法第 91 条的

21、规定，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项。故选项 A 错误。根据公司法第 130 条的规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。故选项 B 正确。根据公司法第 37 条的规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会或者监事的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对公司合并

22、、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；修改公司章程；5.对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的_。（分数：2.50）A.业务集中制度B.业务统一制度C.业务隔离制度 D.业务分散制度解析：解析 对集合资产管理业务实行集中统一管理，应建立严格的业务隔离制度。证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。6.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司_。（分数：2.50）A.在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按照客户拥

23、有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户B.在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 C.注销证券账户和资金账户D.同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构解析：解析 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。7.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为_。（分数：2.50）A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问 解析：

24、解析 根据证券投资顾问业务暂行规定第 7 条的规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。8.证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以_的罚款。（分数：2.50）A.非法融资融券等值以下 B.非法融资融券等值以上C.3 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下解析：解析 根据证券法第 205 条的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他

25、直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。9.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满_后自动失效。（分数：2.50）A.1 年B.18 个月 C.2 年D.3 年解析：解析 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第 17 条的规定，取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时间同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满 18 个月后自动失效。10.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2

26、.50）A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行 ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外 C.有限责任公司的股东可以用劳务出资D.设立股份有限公司，发起人的人数应在 50 人以下解析：解析 根据证券法第 34 条的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。故选项 A 错误。根据证券公司信息隔离墙制度指引第 17 条的规定，对因保密侧业务而列入限

27、制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行 ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外。证券公司从事前款规定的交易，不得违反有关法律法规，不得进行内幕交易和任何形式的利益输送。故选项 B 正确。根据公司法第 27 条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。故选项 C 错误。根据公司法第 78 条的规定，设立股份有限公司，应当有 2 人以上

28、200 人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。故选项 D 错误。11.公开发行股票数量在 4 亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于_家。（分数：2.50）A.10B.15C.20 D.30解析：解析 根据证券发行与承销管理办法第 7 条的规定，公开发行股票数量在 4 亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于 10 家；公开发行股票数量在 4 亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20 家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。12.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币_万元。（分数：2.50）A.1B.3C.5D.1

29、0 解析：解析 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 5 万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 10 万元。13.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括_。（分数：2.50）A.最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 解析：解析 根据上市公司并购重组财务顾问业务管

30、理办法第 9 条的规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录；最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。14.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括_。（分数：2.50）A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况 C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好解析：解析 根据证券投资顾问业务暂行规定第 11 条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制

31、定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。15.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由_存管。（分数：2.50）A.第三方存管机构 B.证券公司C.中央银行D.证监会解析：解析 证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。16.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.分公司具有法人资格，可以独立承担

32、民事责任B.受同一单位控制的 2 个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务 C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名D.证券公司成立后，自行停业连续 3 个月以上的，应处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款解析：解析 根据公司法第 14 条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。故选项 A 错误。根据证券公司监督管理条例第 26 条的规定，2 个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定

33、的除外。故选项 B 正确。根据公司法第 107 条的规定，股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。故选项 C 错误。根据证券法第 217 条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过 3 个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续 3 个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。故选项 D 错误。17.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以_的罚款。（分数：2.50）A.10 万元以上 50 万元以下B.20 万元以上 50 万元以下 C.30 万元以上 100 万元以下

34、D.10 万元以上 100 万元以下解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 85 条的规定，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以 20 万元以上 50 万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款。18.关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是_。（分数：2.50）A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.按照约定辅助客户作出投资决策C.直接或间接获取经济利益的经营活动D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告 解析：解析 证券投资顾问业务暂行规定所称证券投资顾问业务，是证券投

35、资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。19.对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以_的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。（分数：2.50）A.5 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 15 万元以下D.5 万元以上 20 万元以下解析：解析 根据证券法第 212 条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公

36、司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以 5 万元以上 20 万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。20._可以作为并购重组支付手段。（分数：2.50）A.优先股 B.普通股C.绩优股D.蓝筹股解析：解析 根据国务院关于开展优先股试点的指导意见的相关规定可知，优先股可以作为并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东，但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。21.证券公司应当自每一会计年度

37、结束之日起_内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。（分数：2.50）A.3 个月B.半年C.4 个月 D.1 个月解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 63 条的规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4 个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起 7 个工作日内，报送月度报告。22.下列选项中，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.股东按照认缴的出资比例分取红利 B.公司成立后，股东不得抽逃出资C.证券承销协议应载明违约责任D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金解析：解析 根据公司法第 34 条的规定，股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，

38、股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。故选项 A 错误。根据公司法第 35 条的规定，公司成立后，股东不得抽逃出资。故选项 B 正确。根据证券法第 30 条的规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：当事人的名称、住所及法定代表人姓名；代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；代销、包销的期限及起止日期；代销、包销的付款方式及日期；代销、包销的费用和结算办法；违约责任；国务院证券监督管理机构规定的其他事项。故选项 C 正确。根据证券投资基金法第 51 条的规定，公开募集基金，应当经国

39、务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过 200 人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。故选项 D 正确。23.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用_。（分数：2.50）A.证券基金投资法B.证券投资基金销售管理办法C.保险法D.证券法 解析：解析 根据证券法第 2 条的规定，政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。24.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有_年以上证券白营、资产管理或证

40、券投资基金从业经历。（分数：2.50）A.1B.2C.3 D.5解析：解析 根据关于证券公司开展集合资产管理有关问题的通知相关规定，证券公司应建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有 3 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。25.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以_的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。（分数：2.50）A.5 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 20 万元以下

41、 D.5 万元以上 30 万元以下解析：解析 根据证券法第 212 条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买实的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以 5 万元以上 20 万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。26.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是_。（分数：2.50）A.责令改正，给予警告B.情节

42、严重的，撤销相关业务许可C.处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款 D.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 86 条的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者

43、管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权；证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。27.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立_。（分数：2.50）A.信用证券账户B.

44、信用资金台账C.信用交易担保资金账户D.实名信用资金账户 解析：解析 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用证券账户，在第三方存管银行开立实名信用资金账户。28.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理 C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后 15 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，

45、该机构应当在处分后 15 日内向协会报告解析：解析 根据期货交易管理条例第 27 条的规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。故选项 A 错误。根据证券业从业人员资格管理办法第 14 条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故选项 C 错误。根据证券业从业人员资格管理办法第 16 条的规定

46、，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10 日内向协会报告。故选项 D 错误。29.用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是_。（分数：2.50）A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户解析：解析 客户信用交易担保证券账户，用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券。30.中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券的申请材料之日起_个工作日内，向中国证监会出具是否同意申请人开展融资

47、融券业务试点的书面意见。（分数：2.50）A.5B.10 C.15D.20解析：解析 中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券的申请材料之日起 10 个工作日内，向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。31.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，_可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。（分数：2.50）A.证券交易所 B.证券公司C.中国证监会D.中国人民银行解析：解析 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。3

48、2.申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满_以上。（分数：2.50）A.3 个月B.半年 C.1 年D.2 年解析：解析 证券公司要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满 18 个月以上)。33.证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的_时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。（分数：2.50）A.25% B.30%C.50%D.65%解析：解析 证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单