证券交易真题2014年(3)及答案解析.doc

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1、证券交易真题 2014 年(3)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)1.证券交易所的设立和解散，由_决定。 A.国务院 B.中国证监会 C.证券交易所理事会 D.证券交易所会员大会（分数：0.50）A.B.C.D.2.下列不属于金融衍生工具的是_。 A.股票 B.金融期权 C.金融期货 D.权证（分数：0.50）A.B.C.D.3.证券登记结算机构的职能不包括_。 A.证券持有人名册登记及权益登记 B.接受上市申请、安排证券上市 C.受发行人的委托派发证券权益 D.证券的存管和过户（分数：0.50）A.B.C.D.4.证券

2、市场的有效性包含两个方面的要求，即_。 A.高收益与低风险 B.高效率与低成本 C.高收益与低成本 D.高效率与低风险（分数：0.50）A.B.C.D.5.下列选项中，不属于证券交易所会员权利的是_。 A.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 C.按规定转让交易席位 D.接受证券交易所的监督（分数：0.50）A.B.C.D.6.特别会员享有的权利不包括_。 A.列席证券交易所会员大会 B.对证券交易所事务的提议权和表决权 C.向证券交易所提出相关建议 D.接受证券交易所提供的相关服务（分数：0.50）A.B.C.D.7.根据_，委

3、托指令分为买进委托和卖出委托。 A.委托订单的数量 B.委托价格限制 C.买卖证券的方向 D.委托时效限制（分数：0.50）A.B.C.D.8.深圳证券交易所债券质押式回购交易的单位为_或其整数倍。 A.1 张 B.10 张 C.100 张 D.1000 张（分数：0.50）A.B.C.D.9.某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18 日，则已计息天数是 136天。交易日挂牌显示的应计利息额为_元。 A.1.24 B.1.86 C.2 D.2.86（分数：0.50）A.B.C.D.10.关于开立证券账户，下列说法中不正确的是_。 A.开立证

4、券账户应坚持真实性原则 B.对于同一类别和用途的证券账户，任何一个自然人、法人名下都只能开立一个 C.开立证券账户应坚持合法性原则 D.一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.11.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，A 股每笔交易佣金最低收取_。 A.0 元 B.1 元 C.5 元 D.100 元（分数：0.50）A.B.C.D.12.按照现行有关规定，上海证券交易所 A 股的过户费收取标准为_。 A.成交面额的 0.075% B.成交面额的 0.05% C.成交金额的 0.05% D.成交金额的 0.1%（分数：0.50）A.B.C.D.13.

5、根据深圳证券交易所交易规则的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为_。 A.数量不低于 10 万份，或交易金额不低于 100 万元人民币 B.数量不低于 60 万份，或交易金额不低于 500 万元人民币 C.数量不低于 300 万份，或交易金额不低于 100 万元人民币 D.数量不低于 300 万份，或交易金额不低于 300 万元人民币（分数：0.50）A.B.C.D.14.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为_。 A.当日该证券的第一笔卖出委托价 B.当日该证券的第一笔买入委托价 C.当日该证券的第一笔成交价 D.该证券上一交易日的最后一笔成交价（分数：0.50）A.B.

6、C.D.15.深圳证券交易所规定：无价格涨跌幅限制股票交易出现盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过_的，临时停牌时间为 30 分钟。 A.10% B.20% C.15% D.80%（分数：0.50）A.B.C.D.16.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为_。 A.单只股票(基金)涨跌幅-对应分类指数涨跌幅 B.(当日最高价格-当日最低价格)当日最低价格100% C.成交股数流通股数100% D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数（分数：0.50）A.B.C.D.17.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为_。 A.机构开户所使用的名称 B.机构专用 C.机构所使用的交易席位号

7、D.交易席位所属的公司名称（分数：0.50）A.B.C.D.18.下列不属于证券经纪业务特点的是_。 A.交易物的不变性 B.客户资料的保密性 C.客户指令的权威性 D.证券经纪商的中介性（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该_完成交易。 A.自行对冲 B.向交易所申报竞价 C.与委托人协商对冲 D.报交易所批准后对冲（分数：0.50）A.B.C.D.20.境内自然人申请开立 B 股账户，需先开立_。 A.A 股证券账户 B.A 股资金账户 C.B 股保证金账户 D.B 股资金账户（分数：0.50）A.B.C.D.21

8、.境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过_查验客户提交证券账户的状态。 A.工商管理系统 B.登记结算系统 C.中国证监会 D.证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.22.证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是_。 A.客户招揽 B.客户服务 C.金融产品销售 D.投资咨询（分数：0.50）A.B.C.D.23.下列属于无差异市场营销策略主要优点的是_。 A.成本低，操作简单 B.有限的资源集中利用 C.寻找客户的随意性较大 D.能够更好地提升业绩（分数：0.50）A.B.C.D.24.营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是_。 A.售前

9、服务 B.售中服务 C.有形服务 D.售后服务（分数：0.50）A.B.C.D.25.证券经纪业务的风险主要包括_。 A.基本风险和非基本风险 B.代理风险和经营管理风险 C.系统风险和非系统风险 D.合规风险、管理风险和技术风险（分数：0.50）A.B.C.D.26.新股网上竞价发行方式也称为_。 A.招标购买方式 B.承销购买方式 C.同一价购买方式 D.支付购买方式（分数：0.50）A.B.C.D.27.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A.配股公告日后一天 B.配股登记日 C.配股公告日 D.配股登记日后一天（分

10、数：0.50）A.B.C.D.28.投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为 100 元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过_。 A.99999900 元 B.9999900 元 C.999999900 元 D.10000000 元（分数：0.50）A.B.C.D.29.某投资者通过场内投资 10000 元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，则其申购手续费为_元。 A.147.70 B.147.78 C.147.80 D.148.00（分数：0.50）A.B.C.D.30.下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的

11、是_。 A.股份转让公司应当而且只能委托 1 家证券公司办理股份转让 B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议 C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定（分数：0.50）A.B.C.D.31.挂牌公司股份转让时间为每周一至周五的_。 A.9:3011:30，13:0015:00 B.9:3011:30，13:3015:30 C.9:0011:00，13:0015:00 D.9:0011:00，13:3015:30（分数：0.50）A.B.C.D.32.从事证券自营业务的证券公司，其注

12、册资本最低限额应达到_元人民币。 A.1 亿 B.5 亿 C.0.5 亿 D.10 亿（分数：0.50）A.B.C.D.33.证券公司在从事自营业务中可以_。 A.以个人名义进行自营业务 B.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券 C.买入公司在 IPO 包销过程中未能售出的股票 D.将自营账户借给他人使用（分数：0.50）A.B.C.D.34._属于明文列示的内幕交易行为。 A.以明示的方式约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进某一只股票 B.发行人委托证券公司代为买卖证券 C.非内幕人员通过不正当手段或其他途径获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券 D.上市公

13、司与其他公司进行关联交易（分数：0.50）A.B.C.D.35.下列机构中，对证券公司自营业务进行日常监督管理的是_。 A.证券交易所 B.中国人民银行 C.中国证监会及其派出机构 D.中国证监会聘请的专业性中介机构（分数：0.50）A.B.C.D.36.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得_的罚款。 A.1 倍以上 5 倍以下 B.2 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 10 倍以下 D.5 倍以上 10 倍以下（分数：0.50）A.B.C.D.37.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是_。 A.警告

14、B.罚款 C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可（分数：0.50）A.B.C.D.38.证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为_。 A.“客户名称” B.“定向资产管理计划名称” C.“证券公司名称资产托管机构名称客户名称” D.“证券公司名称资产托管机构名称定向资产管理计划名称”（分数：0.50）A.B.C.D.39.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是_。 A.出具资产托管报告 B.出具资产管理报告 C.执行证券公司的清算指令 D.执行证券公司的投资指令（分数：0.50）A.B.C.

15、D.40.关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是_。 A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务（分数：0.50）A.B.C.D.41.各会员应在集合资产管理计划运作前_个工作日，通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。 A.1 B.2 C.3 D.5（分数：0.50）A.B.C.D.42.下列选项中，与证券公司资产管理业务风险控制要求不

16、符的是_。 A.证券公司、托管机构至少每 3 个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告 B.证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划 C.客户应对其资产来源和用途的合法性作出承诺 D.资产管理合同中应明确规定客户风险自担（分数：0.50）A.B.C.D.43.证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立_。 A.信用资金台账 B.信用交易担保资金账户 C.信用资金账户 D.融资专用资金账户（分数：0.50）A.B.C.D.44.在融资融券业务中，融资买入标的股票的流通股本应不少于_或流通市值不低于 5 亿元。 A.5000 万股 B.1 亿股 C.2 亿股 D.3 亿股（

17、分数：0.50）A.B.C.D.45.证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括_。 A.前一交易日单只标的证券融资买入额、融资余额等信息 B.前一交易日单只标的证券融券卖出量、融券余量等信息 C.融资融券业务盈亏状况 D.前一交易日市场融资融券交易总量信息（分数：0.50）A.B.C.D.46.单只标的证券的融券余量降低至_以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 A.10% B.15% C.20% D.30%（分数：0.50）A.B.C.D.47.下列不属于信息技技术风险控制内容的是_。 A.建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日

18、常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案 B.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行 C.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作 D.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训（分数：0.50）A.B.C.D.48.下列不属于融资融券业务管理风险的是_。 A.制度不全 B.操作失误 C.净资本规模和比例不符合规定 D.控制不力（分数：0.50）A.B.C.D.49.上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债

19、券回购交易的时间分别为_。 A.2003 年 1 月 3 日和 2002 年 12 月 30 日 B.2002 年 12 月 3 日和 2003 年 1 月 30 日 C.2003 年 12 月 30 日和 2002 年 1 月 3 日 D.2002 年 12 月 30 日和 2003 年 1 月 3 日（分数：0.50）A.B.C.D.50.上海证券交易所目前实行标准券制度的债券质押式回购的交易品种包括_。 A.1 天、3 天、7 天、14 天、28 天、63 天、91 天、182 天 B.2 天、3 天、7 天、14 天、63 天、91 天、182 天、273 天 C.2 天、3 天、7

20、天、14 天、28 天、63 天、91 天、182 天、273 天 D.1 天、2 天、3 天、4 天、7 天、14 天、28 天、91 天、182 天（分数：0.50）A.B.C.D.51.格式化询价是指参与者必须按照_规定的格式内容填报自己的交易意向。 A.中国人民银行 B.证券交易所 C.交易系统 D.结算代理人（分数：0.50）A.B.C.D.52._可以使大量回购债券不被冻结，从而提高了债券的利用效率。 A.封闭式回购 B.抵押式回购 C.开放式回购 D.开放式回购和封闭式回购（分数：0.50）A.B.C.D.53.全国银行间债券市场买断式回购发生违约的，同业中心和中央结算公司应在接

21、到最终仲裁或诉讼结果报告后_个工作日内将最终结果予以公告。 A.3 B.5 C.7 D.10（分数：0.50）A.B.C.D.54.债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金_。 A.由证券交易所视回购品种决定 B.不追溯调整 C.由结算参与人协商决定 D.应追溯调整（分数：0.50）A.B.C.D.55.交易型开放式指数基金募集结束后，_应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。 A.投资者 B.基金托管人 C.基金管理人 D.证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.56.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认_过户的行为。 A.记名证券 B

22、.不记名证券 C.无纸化证券 D.实物证券（分数：0.50）A.B.C.D.57.证券交易过程中，财产的实际转移是在_时。 A.成交 B.清算 C.交收 D.到账（分数：0.50）A.B.C.D.58.最低结算备付金限额的确定，与_无关。 A.上月买断式回购到期购回金额 B.上月证券买入金额 C.最低结算备付金比例 D.上月交易天数（分数：0.50）A.B.C.D.59.结算参与人向中国结算公司沪深分公司申请划出资金后，其资金交收账户余额_最低备付要求。 A.不得高于 B.不得低于 C.必须高于 D.必须等于（分数：0.50）A.B.C.D.60.根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法

23、的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是_。 A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广 B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外 D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中(总题数：50，分数：50.00)61.我国的上海证券交易所和深圳证券交

24、易所设立的部门有_。 A.会员大会 B.董事会 C.理事会 D.专门委员会（分数：1.00）A.B.C.D.62.定期交易和连续交易有着不同的特点，定期交易的特点包括_。 A.批量指令可以提供价格的稳定性 B.指令执行和结算的成本相对比较低 C.交易过程中可以反映更多的市场价格信息 D.市场为投资者提供了交易的即时性（分数：1.00）A.B.C.D.63.下列说法中正确的有_。 A.证券的安全性是证券市场生存的条件 B.证券市场的流动性是指证券价格的波动程度 C.稳定性较好的市场，其调节平衡的能力较强 D.证券市场的流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础（分数：1.00）A.B.C.D.64.

25、在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有_。 A.进入证券交易所参与证券交易 B.每个席位自动享有一个交易单元的使用权 C.每个席位自动享有一个标准流速的使用权 D.获取实时及盘后交易回报（分数：1.00）A.B.C.D.65.下列关于交易席位转让的说法中，正确的有_。 A.席位只能在会员间转让 B.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让 C.会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请 D.对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请（分数：1.00）A.B.C.D.66.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包

26、括_。 A.价格优先原则 B.时间优先原则 C.按比例分配原则 D.数量优先原则（分数：1.00）A.B.C.D.67.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，如_可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。 A.证券公司 B.基金公司 C.一般境外法人投资者 D.国有企业（分数：1.00）A.B.C.D.68.国债交易中应计利息额的计算公式包含的要素有_。 A.已计息天数 B.票面利率 C.应计贴现额 D.债券面值（分数：1.00）A.B.C.D.69.下列说法中正确的有_。 A.从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易 B.从交易价格的组成看，债券交易有

27、两种：全价交易和半价交易 C.2002 年 3 月 25 日前，我国证券交易所债券交易采用全价交易 D.2002 年 3 月 25 日后，我国证券交易所债券交易采用全价交易（分数：1.00）A.B.C.D.70.按现行规定，在 1 个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以 10%为限的证券品种有_。 A.ST 股票 B.*ST 股票 C.基金类证券 D.未作特别处理的 A 股（分数：1.00）A.B.C.D.71.关于大宗交易，下列说法中正确的有_。 A.上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日 9:3011:30、13:0015:30 B.深圳证券交易所协议平台接受交易

28、用户申报的时间为每个交易日 9:1511:30、13:0015:30 C.大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定 D.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日收盘价的上下 30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定（分数：1.00）A.B.C.D.72.特殊交易事项包括_。 A.开盘价的确定 B.停牌 C.除权 D.交易异常情况处理（分数：1.00）A.B.C.D.73.引发交易异常情况的原因中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能出现_。 A.社会安全事件 B.重大公共卫生事件 C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入 D.严

29、重自然灾害（分数：1.00）A.B.C.D.74.深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括_。 A.匹配量 B.未匹配量 C.集合竞价参考价格 D.证券简称（分数：1.00）A.B.C.D.75.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有_。 A.进行巨额罚款 B.口头警示 C.书面警示 D.上报中国证监会查处（分数：1.00）A.B.C.D.76.合格投资者投资运作的一般规定包括_。 A.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托 3 个托管人 B.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在

30、上海、深圳证券交易所委托 1 家境内证券公司进行证券交易 C.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托 1 个托管人 D.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 3 家境内证券公司进行证券交易（分数：1.00）A.B.C.D.77.一般来说，风险揭示书告知投资者从事证券投资将面临的风险有_。 A.宏观经济风险 B.政策风险 C.上市公司经营风险 D.技术风险（分数：1.00）A.B.C.D.78.在证券经纪业务关系中，委托人的义务有_。 A.履行交割清算义务 B.接受交易结果 C.全权委托经纪商代理

31、交易 D.按规定缴存交易结算资金（分数：1.00）A.B.C.D.79.自然人因继承涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有_。 A.过户登记申请 B.证券权属证明文件 C.过入方证券账户卡原件及复印件 D.过入方身份证明文件（分数：1.00）A.B.C.D.80.证券市场进行投资者教育的目的是_。 A.提高投资者的风险识别能力 B.提高投资者理性投资的能力 C.提高投资者的风险意识 D.提高投资者自我保护的能力（分数：1.00）A.B.C.D.81.在产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员可以采取的促销手段有_。 A.人员推销 B.广告促销 C.营业推广 D.公共关系（分数

32、：1.00）A.B.C.D.82.证券公司直接营销渠道包括_。 A.证券公司营业部的直接销售 B.通过邮寄宣传单直接销售 C.证券公司的营销人员直接销售 D.通过经纪人销售（分数：1.00）A.B.C.D.83.下列说法中正确的有_。 A.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 50 个小时的执业前培训 B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业前培训 C.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于 60 小时 D.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于 20 小时（分数：1.00）A.B.C.D.84.下列说法中正确的有_。 A.证券公司对

33、客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于 3 年 B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于 5 年 C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于 3 年 D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于 5 年（分数：1.00）A.B.C.D.85.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法中正确的有_。 A.上海证券交易所申购单位为 500 股，深圳证券交易所申购单位为 1000 股 B.一般而言，同一证券账户多次参与同一只新股中购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔中购为有效申购，其余中购均为无效申购 C.每一有效申

34、购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 D.结算参与人应保证其资金交收账户在规定的资金到账时点有足额资金用于新股申购的资金交收（分数：1.00）A.B.C.D.86.下列有关上海证券交易所 A 股现金红利派发日程安排的叙述中，正确的有_。 A.申请材料送交日(T-5 日前) B.中国结算公司上海分公司核准答复日(T-3 日前) C.向证券交易所提交公告申请日(T-1 日前) D.现金红利发放日(T+11 日)（分数：1.00）A.B.C.D.87.关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法中正确的是_。 A.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单 B.投资者通过交易系统进行

35、投票均选择卖出 C.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数 D.对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则 3.01 元代表第一位候选人（分数：1.00）A.B.C.D.88.关于证券公司代办股份转让服务业务，下列描述中正确的有_。 A.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 10% B.股份转让以手为单位，1 手等于 100 股 C.证券公司不得自营所主(代)办公司的股份 D.股份转让的转让日为每周星期一至星期五（分数：1.00）A.B.C.D.89.股份转让的成交信息包括_。 A.买方代理主办券商 B.卖方代理主办券商 C

36、.成交数量 D.证券代码（分数：1.00）A.B.C.D.90.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券有_。 A.国际开发机构人民币债券 B.金融债券 C.短期融资券 D.中期票据（分数：1.00）A.B.C.D.91.证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定_。 A.资产配置策略 B.自营业务规模 C.可承受的风险限额 D.投资品种（分数：1.00）A.B.C.D.92.以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是_。 A.上市公司收购的有关方案 B.上市公司股权结构发生重大变化 C.上市公司 1/4 监事发生变动 D.上市公司发生重大债务（分数：1.00）A.B.C.D

37、.93.下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有_。 A.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息 B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 C.加强员工的内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票 D.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序（分数：1.00）A.B.C.D.94.下列说法中错误的有_。 A.限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券 B.不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，但须独立核算 C.证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资

38、产管理计划 D.证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务（分数：1.00）A.B.C.D.95.下列属于定向资产管理合同中应当包括的事项的是_。 A.管理费、业绩报酬等费用的支付标准 B.管理费、业绩报酬等费用的支付方式 C.管理费、业绩报酬等费用的计算方法 D.管理费、业绩报酬等费用的支付时间（分数：1.00）A.B.C.D.96.证券公司申请设立集合资产管理计划时，申报材料的主要内容包括_。 A.申请书 B.集合资产管理合同文本 C.推广方案及推广代理协议 D.法律意见书（分数：1.00）A.B.C.D.97.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的_。 A.

39、财产与收入状况 B.身份 C.证券投资经验 D.风险偏好（分数：1.00）A.B.C.D.98.证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括_。 A.客户的信用证券账户号码 B.交易单元代码 C.证券代码 D.平仓标识（分数：1.00）A.B.C.D.99.作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足在最近 3 个月内_。 A.波动幅度不超过基准指数波动幅度的 5 倍以上 B.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过 5% C.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过 4% D.日均换手率不低于基准指数目均换手

40、率的 15%，且日均成交金额不小于 5000 万元（分数：1.00）A.B.C.D.100.证券公司融资融券业务的风险包括_。 A.客户信用风险 B.市场风险 C.业务规模及集中度风险 D.业务管理风险（分数：1.00）A.B.C.D.101.债券质押式正回购方是指在债券回购交易中_。 A.融入资金的一方 B.融出资金的一方 C.出质债券的一方 D.获得债券抵押权的一方（分数：1.00）A.B.C.D.102.下列关于证券交易所质押式回购申报要求的说法中，正确的有_。 A.上海证券交易所申报单位为手，1000 元标准券为 1 手 B.以每百元资金的到期年收益率进行报价 C.深圳证券交易所申报单

41、位为张，1000 元标准券为 1 张 D.深圳证券交易所申报数量为 10 张及其整数倍（分数：1.00）A.B.C.D.103.对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及_。 A.证券交易所 B.中国人民银行各分支机构 C.中央结算公司 D.全国银行间同业拆借中心（分数：1.00）A.B.C.D.104.关于标准券折算率的计算，下列说法中正确的有_。 A.理论上应首先考虑违约风险防范的问题 B.要始终维持债券市值大于等于其标准券金额 C.下一期应沿用上一期的折算率 D.计算过程中，相关参数越谨慎越好（分数：1.00）A.B.C.D.105.关于证券登记，下列说法中不正确的有

42、_。 A.证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护持有人名册的行为 B.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力 C.证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为 D.证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记和退出登记等（分数：1.00）A.B.C.D.106.对送股的股份登记，增加某股东股数的计算依据包括_。 A.上市公司股东人数 B.红利分配方案中送股比例 C.股东的持股数 D.股东认购新股缴款额（分数：1.00）A.B.C.D.107.清算与交收的原则包括_。 A.实物交收原则 B.货银对付原则 C.净额清算原则 D.分级结算原则（分数：1.00）A

43、.B.C.D.108.下列说法中错误的有_。 A.证券和资金结算实行分级结算原则 B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收 C.结算参与人负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收 D.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑（分数：1.00）A.B.C.D.109.下列关于资金交收违约处理的描述中，正确的有_。 A.对于资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金 B.中国结算公司沪深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的利息 C.中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴款项等尽快弥补交收违约 D.如果

44、违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第 3 日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金（分数：1.00）A.B.C.D.110.下列关于上海证券交易所 B 股现金红利派发日程安排的说法中，正确的有_。 A.中国结算公司上海分公司核准答复日为 T-5 日前 B.公告刊登日为 T 日 C.最后交易日为 T+3 D.现金红利发放日 T+10 日（分数：1.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：40，分数：20.00)111.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标

45、的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（分数：0.50）A.正确B.错误112.证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的年度财务报告。（分数：0.50）A.正确B.错误113.指令驱动是一种竞价市场，也称为做市商市场。（分数：0.50）A.正确B.错误114.根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续 5 个工作日之后报中国证监会批准。（分数：0.50）A.正确B.错误115.证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用型账户，不可用于买卖上市的国债。（分数：0.50）A.正确B.错误116.网上委托的上网终端仅包括电子计算机。（分数：0.50）A.正确B.错误117.