证券交易真题2014年(1)及答案解析.doc

《证券交易真题2014年(1)及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券交易真题2014年(1)及答案解析.doc（70页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、证券交易真题 2014 年(1)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)1.我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是_。 A.1999 年 7 月底 B.2004 年 7 月底 C.2005 年 4 月底 D.2005 年 10 月底（分数：0.50）A.B.C.D.2.关于证券投资者，下列说法中错误的是_。 A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券 C.投资者可以是自然人，也可以是法人 D.投资者是买卖证券的客体（分数：0.50）A.B.C.D.

2、3.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于_。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制（分数：0.50）A.B.C.D.4.证券登记结算机构提供的服务不包括_。 A.登记 B.存管 C.结算 D.托管（分数：0.50）A.B.C.D.5.具备入会条件的证券公司，经_批准后，可成为证券交易所的会员。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所股东大会 D.证券交易所理事会（分数：0.50）A.B.C.D.6.下列关于交易单元的说法中，正确的是_。 A.深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用 B.通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行 ETF、LOF 等

3、开放式基金的申购与赎回 C.深圳证券交易所会员必须申请设立 3 个或 3 个以上的交易单元 D.深圳证券交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报（分数：0.50）A.B.C.D.7.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以_作为第一优先原则。 A.时间优先原则 B.价格优先原则 C.数量优先原则 D.客户优先原则（分数：0.50）A.B.C.D.8.下列不属于委托指令的基本内容的是_。 A.证券品种 B.证券账号 C.委托价格 D.席位代码（分数：0.50）A.B.C.D.9.国债在净价交易的情况下应计利息是根据_按天计算的。 A.同业拆借利率 B.银行利率 C.市场利率 D.票面利

4、率（分数：0.50）A.B.C.D.10.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括_。 A.验证 B.审单 C.查验资金及证券 D.审查客户的证券投资风险承受能力（分数：0.50）A.B.C.D.11.在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是_。 A.代办股份转让市场 B.柜台市场 C.证券交易所 D.STAQ 市场（分数：0.50）A.B.C.D.12.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括_。 A.增值税 B.佣金 C.过户费 D.印花税（分数：0.50）A.B.C.D.13.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是_。 A.证券业协会 B.证券登记结算机构 C.证券

5、交易所 D.中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.14.根据我国现行有关交易制度的规定，下列选项中可进行当日回转交易的是_。 A.债券 B.基金 C.B 股 D.A 股（分数：0.50）A.B.C.D.15.受到股票交易其他特别处理的股票通常称为_股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。 A.SD B.S C.FT D.ST（分数：0.50）A.B.C.D.16.下列_不属于证券交易所无法连续交易的情形。 A.证券交易所交易、通信系统出 10 分钟以上中断 B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 C.10%以

6、上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统 D.10%以上的证券中断交易（分数：0.50）A.B.C.D.17.根据市场发展需要，_可以调整即时行情发布的方式和内容。 A.证券登记结算公司 B.证券信息公司 C.证券交易所 D.证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.18.关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是_。 A.证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场 B.证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人 C.证券投资者既可以是自然人，也可以是法人 D.委托人即证券投资者，是买卖证券的主体（分数：0.50）A.B.C.D.19.同自营业务相比，_是证券经纪业

7、务的特点。 A.客户资料的保密性 B.交易行为的自主性 C.选择交易方式的自主性 D.收益的不稳定性（分数：0.50）A.B.C.D.20.证券营业部日常经营管理的主要内容是_。 A.从业人员的日常管理 B.经纪业务的营运管理 C.内部监管的控制管理 D.客户开发的维护管理（分数：0.50）A.B.C.D.21.境内自然人申请开立的证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料有_委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 A.委托人签字的 B.受委托人签字的 C.经纪人员审核的 D.经公证的（分数：0.50）A.B.C.D.22.证券经纪业务营销活动的第一个环节是_。 A.客户服务 B

8、.选择营销渠道 C.客户招揽 D.客户促成（分数：0.50）A.B.C.D.23.大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是_。 A.地区集中策略 B.品种集中策略 C.时间集中策略 D.客户集中策略（分数：0.50）A.B.C.D.24.营销人员针对_的客户采用缘故法营销。 A.间接关系型 B.直接关系型和间接关系型 C.直接关系型 D.陌生关系型（分数：0.50）A.B.C.D.25.下列措施中，能够有效防范合规风险的是_。 A.对客户资金实行第三方存管 B.严格执行经纪业务操作规程 C.配备先进、可靠、高效的软硬件设施 D.建立客户投诉处理及责任追究机制（分数：0.50）A.B.C.

9、D.26.下列各项中，_不是新股网上竞价发行的优点。 A.市场性 B.连续性 C.经济性 D.公平性（分数：0.50）A.B.C.D.27.关于分红派息，下列说法中错误的是_。 A.发放股票股利是分红派息的一种形式 B.分红派息是股东实现自己权益的过程 C.发放现金股利是分红派息的一种形式 D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行（分数：0.50）A.B.C.D.28.根据现行规定，下列关于配股权证的说法中，正确的是_。 A.A 股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管 B.配股权证是上市公司给予其新股东的一种认购该公司股份的权利证明 C.配股权证的派发程序与分红派息中现金红利的派发过程一致

10、D.配股权证的分配方案首先由董事会提出，经股东大会审议通过后，向社会公告（分数：0.50）A.B.C.D.29.在深圳证券交易所，上市开放式基金的赎回以_申报。 A.金额 B.份额 C.时间 D.数量（分数：0.50）A.B.C.D.30.根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束_后方可转换为公司股票。 A.9 个月 B.6 个月 C.3 个月 D.1 个月（分数：0.50）A.B.C.D.31.根据相关规定，股份转让公司应当而且只能委托_证券公司办理股份转让。 A.1 家 B.2 家 C.3 家以上 D.5 家以上（分数：0.50）A.B.C.D.32.从事

11、介绍业务的证券公司应当在_，公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出入金流程等信息。 A.交易所指定的信息披露媒体 B.证券业协会指定的网站 C.其经营场所显著位置或者其网站 D.证监会指定的信息披露媒体（分数：0.50）A.B.C.D.33.证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括_。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.信用交易（分数：0.50）A.B.C.D.34.根据中华人民共和国证券法的规定，_不属于证券交易内幕信息的知情人。 A.持有上市公司 3%股份的自然人 B.上市公司的监事 C.证券监督管理机构的工作人员 D.证券交易所

12、的有关人员（分数：0.50）A.B.C.D.35.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得_的罚款。 A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.2 倍以上 3 倍以下 D.2 倍以上 5 倍以下（分数：0.50）A.B.C.D.36.中华人民共和国证券法规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以30 万元以上_万元以下的罚款。 A.60 B.100 C.200 D.300（分数：0.50）A.B.C.D.37.证券公司自营业务违反中华人民共和国刑法规定的行为不包括_。 A.以自己为交易对象，进行不转移

13、证券所有权的自买自卖 B.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D.单独或合谋，集中利用资金优势操纵证券交易价格（分数：0.50）A.B.C.D.38.专项资产管理业务的特点不包括_。 A.集合性 B.综合性 C.特定性 D.通过专门账户经营运作（分数：0.50）A.B.C.D.39.按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以接受的资产形式为_。 A.现金资产 B.股票资产 C.国债资产 D.基金资产（分数：0.50）A.B.C.D.40.定向资产管理合同一般不包括_。 A.客户的

14、风险承受能力 B.客户资产的数额 C.业绩报酬的计算方法与支付方式 D.投资目标和管理期限（分数：0.50）A.B.C.D.41.下列人员中，可以作为证券公司定向资产管理业务客户的是_。 A.证券公司董事 B.证券公司监事 C.证券公司从业人员 D.银行工作人员（分数：0.50）A.B.C.D.42.下列选项中，属于资产管理业务市场风险的是_。 A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失 B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失 C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失 D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失（分数：0.50）A.B

15、.C.D.43._用于客户融资融券交易的资金结算。 A.客户信用交易担保证券账户 B.融券专用证券账户 C.融资专用资金账户 D.信用交易资金交收账户（分数：0.50）A.B.C.D.44.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于_。 A.50% B.65% C.70% D.80%（分数：0.50）A.B.C.D.45.维持担保比例超过 300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于_。 A.150% B.200% C.250% D.300%（分数：0.50）A.B.C.D.46.融资融券业务中的_，主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而

16、导致证券公司损失的可能性。 A.客户信用风险 B.市场风险 C.业务规模及集中度风险 D.业务管理风险（分数：0.50）A.B.C.D.47.证券公司融资融券业务集中度风险的控制中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的_。 A.20% B.10% C.25% D.5%（分数：0.50）A.B.C.D.48._依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。 A.证券交易所 B.负责客户信用资金存管的商业银行 C.中国证监会派出机构 D.证券登记结算机构（分数：0.50）A

17、.B.C.D.49.债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按_计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。 A.1 年期国债利率 B.约定回购利率 C.1 年定期存款利率 D.活期存款利率（分数：0.50）A.B.C.D.50.关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是_。 A.用于质押的债券需要转移至质押库 B.当日申报转回的债券，当日可以卖出 C.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户 D.当日购买的债券，当日不可用于质押券申报（分数：0.50）A.B.C.D.51

18、.在债券回购交易中，融资方进行_申报。 A.买入 B.卖出 C.先买入后卖 D.先卖出后买入（分数：0.50）A.B.C.D.52.进行买断式回购，任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的_。 A.20% B.50% C.100% D.200%（分数：0.50）A.B.C.D.53.关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的是_。 A.国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立 B 账户的机构投资者 B.不是所有会员均可参与买断式回购 C.所有在中国结算公司上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易 D.

19、会员公司代理客户参与买断式回购交易不需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任（分数：0.50）A.B.C.D.54.债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于_起向融资方结算参与人收取违约金。 A.T 日 B.T+1 日(节假日不计入) C.T+3 日 D.T+2 日（分数：0.50）A.B.C.D.55.关于股份首次发行登记，下列由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是_。 A.股票认购证 B.与储蓄存款挂钩 C.全额预缴、比例配售 D.网上定价发行（分数：0.50）A.B.C.D.56._指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。 A.配股登记 B.变更登记 C.基金募

20、集登记 D.债券发行登记（分数：0.50）A.B.C.D.57.证券清算与交收的原则不包括_。 A.分级结算原则 B.货银对付原则 C.净额清算原则 D.次日交收原则（分数：0.50）A.B.C.D.58.目前，中国结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年（分数：0.50）A.B.C.D.59.接收完证券交易数据后，中国结算公司沪深分公司一般在_，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。 A.次一营业日 B.当日 15:57 前 C.当日日终 D.第二日（分数：0.50）A.B.

21、C.D.60.A 股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为_。 A.T 日 15:00 B.T 日 16:00 C.F+1 日 15：00 D.T+1 日 16:00（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中，(总题数：50，分数：50.00)61.关于股票交易，下列说法中正确的有_。 A.股票的柜台交易是非法行为 B.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易 C.股票交易可以不在证券交易所进行 D.柜台交易是大宗交易的唯一类型（分数：1.00）A.B.C.D.62.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内

22、投资于_。 A.B 股股票 B.在证券交易所挂牌交易的股票 C.可转换债券发行 D.证券投资基金（分数：1.00）A.B.C.D.63.从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可以划分为_。 A.定期交易 B.连续交易 C.指令驱动 D.报价驱动（分数：1.00）A.B.C.D.64.下列说法中，正确的有_。 A.在证券市场上，证券交易所是最主要的交易场所 B.对于实行会员制的证券交易所，投资者是通过交易所会员来代理买卖证券的 C.上海证券交易所采取会员制 D.深圳证券交易所采取公司制（分数：1.00）A.B.C.D.65.我国证券交易所会员可享有的权利有_。 A.对证券交易所事务和其他会员的活

23、动进行监督 B.对证券交易所事务的提议权和表决权 C.按规定提高席位 D.参加会员大会（分数：1.00）A.B.C.D.66.下列关于交易席位的说法中正确的有_。 A.交易席位是会员享有交易权限的基础 B.每个交易席位自动享有一个交易单元的使用权 C.证券交易所会员只能持有一个席位 D.会员转让交易席位的，应当将席位所属权益一并转让（分数：1.00）A.B.C.D.67.在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括_。 A.开户 B.挂失 C.成交 D.结算（分数：1.00）A.B.C.D.68.我国证券账户种类的划分依据有_。 A.交易场所 B.账户用途 C.投资目的 D.标的性质（分数：1.0

24、0）A.B.C.D.69.深圳证券交易所根据市场的需要，接受_市价申报。 A.对手方最优价格申报 B.最优 5 档即时成交剩余撤销申报 C.最优 5 档即时成交剩余转限价申报 D.全额成交或撤销申报（分数：1.00）A.B.C.D.70.在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，表述正确的有_。 A.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成 B.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收 C.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成 D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行配合完成（分数：1.00）A.B.C.

25、D.71.下列关于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程的说法中，正确的有_。 A.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户账户内资金和证券进行校验 B.校验通过后证券公司向交易所报送交易指令 C.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司 D.中国结算公司根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行（分数：1.00）A.B.C.D.72.大宗交易的意向申报包括的内容有_。 A.证券代码 B.证券账号 C.买卖方向 D.成交价格（分数：1.00）A.B.C.D.73.关于固定收益证券交易，下列说法中错误的有_。 A.交易商参加固定收益平台交易

26、前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户 B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的150% C.交易商当日买入的固定收益证券，次日方可卖出 D.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为 0.01 元，申报数量单位为手(1 手为 1000 元面值)（分数：1.00）A.B.C.D.74.即时行情发布内容包括_。 A.前收盘价 B.当日最低价 C.当日最高价 D.当日累计成交数量（分数：1.00）A.B.C.D.75.中证指数有限公司发布的指数包括_。 A.中证行业指数 B.中证风格指数 C.中证主题指数 D.中证海

27、外指数（分数：1.00）A.B.C.D.76.证券经纪业务可分为_两种。 A.柜台代理买卖 B.证券登记结算机构代理买卖 C.证券交易所代理买卖 D.证券承销代理买卖（分数：1.00）A.B.C.D.77.广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有_。 A.证券交易的专业性 B.证券交易方式的特殊性 C.交易规则的严密性 D.操作程序的复杂性（分数：1.00）A.B.C.D.78.根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法中正确的有_。 A.证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生 B.上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券

28、最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易) C.深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生 D.证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价（分数：1.00）A.B.C.D.79.自然人申请挂失补办证券账户卡时，如果不能提供居民身份证，也可以提供_。 A.户口所在地公安机关出具的身份证遗失证明及复印件 B.本人户口本 C.工作证 D.护照（分数：1.00）A.B.C.D.80.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须_。 A.请客户出示委托书 B.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致 C.请客户出示公证

29、书 D.仔细核对客户身份（分数：1.00）A.B.C.D.81.下列说法中错误的有_。 A.证券投资顾问可以向客户承诺或者保证投资收益 B.证券投资顾问不得向他人泄露客户的投资决策计划信息 C.证券投资顾问不得通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 D.证券投资顾问可以代客户作出投资决策（分数：1.00）A.B.C.D.82.人口因素变量包括_。 A.家庭规模 B.年龄 C.投资动机 D.家庭生命周期（分数：1.00）A.B.C.D.83.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户的主要类型有_。 A.直接关系型 B.间接关系型 C.陌生关系型 D.熟悉关系型（分数：1.0

30、0）A.B.C.D.84.技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，其包括_。 A.信息系统机房要符合规定的安全标准要求 B.确保信息系统正常运行 C.将系统故障导致的风险降到最低程度 D.配备先进、可靠、高效的软硬件设施（分数：1.00）A.B.C.D.85.网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于_。 A.定价发行方式事先确定价格 B.竞价发行方式按抽签决定认购成功者 C.竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价 D.定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者（分数：1.00）A.B.C.D.86.下列关于上海

31、证券交易所 B 股送股日程安排的说法中，正确的有_。 A.申请材料送交日为 T-5 日前 B.权益登记日为 T+6 日 C.最后交易日为 T+3 日 D.向证券交易所提交公告申请为 T-3 日前（分数：1.00）A.B.C.D.87.关于上海证券交易所市场的股东大会网络投票，下列说法中正确的有_。 A.申报 2 股代表弃权 B.申报 1 股代表同意 C.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准 D.当股东大会有多个待表决的议案，则申报 1 元代表表决议案一，申报 2 元代表表决议案二，依此类推（分数：1.00）A.B.C.D.88.上市开放式基金份额的转托管业务的类型有_。

32、 A.系统内转托管 B.跨系统转托管 C.主动性转托管 D.强制性转托管（分数：1.00）A.B.C.D.89.股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易的不同之处有_。 A.转让方式不同 B.结算方式不同 C.信息披露标准不同 D.挂牌公司属性不同（分数：1.00）A.B.C.D.90.根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法中正确的有_。 A.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价 B.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易) C.当日无成交的，以前一交易目的均价为当日收

33、盘价 D.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)（分数：1.00）A.B.C.D.91.与经纪业务相比较，自营业务有以下特点_。 A.交易的风险性 B.业务的中介性 C.收益的不确定性 D.决策的自主性（分数：1.00）A.B.C.D.92.根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有_。 A.建立运作流程 B.确定运作原则 C.多人负责清算 D.控制运作风险（分数：1.00）A.B.C.D.93.证券自营业务中禁止进行内幕交易的主要措施包括_。 A.中国证监会加强对内幕交易的监管 B.中国证监会派出机

34、构加强对内幕交易的监管 C.证券公司加强自律 D.新闻媒体加强监督（分数：1.00）A.B.C.D.94.资产管理业务的主要类型有_。 A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为单一客户办理的专项资产管理业务 C.为多个客户办理集合资产管理业务 D.为客户特定目的办理专项资产管理业务（分数：1.00）A.B.C.D.95.定向资产管理业务的基本原则有_。 A.公平公正，诚实守信 B.健全制度，规范运作 C.投资风险，客户自担 D.投资风险由证券公司与客户共担（分数：1.00）A.B.C.D.96.证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申请材料，并报送至_。 A.中国证券业协

35、会 B.证券公司注册地中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.证券交易所（分数：1.00）A.B.C.D.97.对于资产管理业务风险的控制，证券公司客户资产管理业务试行办法和证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)要求的内容有_。 A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险 C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推

36、广集合资产管理计划 D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息（分数：1.00）A.B.C.D.98.下列说法中正确的有_。 A.客户只能与 1 家证券公司签订融资融券合同 B.客户可以与多家证券公司签订融资融券合同 C.客户只能向 1 家证券公司融入资金和证券 D.客户可以向多家证券公司融入资金和证券（分数：1.00）A.B.C.D.99.融资融券交易的标的证券为股票的，应当符合的条件有_。 A.股票发行公司已完成股权分置改革 B.股票交易未被交易所实行特别处理 C.近 3 个月内日均涨跌幅平均值与基准指数涨

37、跌幅平均值的偏离值不超过 5 个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的 500%以上 D.股东人数不少于 3000 人（分数：1.00）A.B.C.D.100.证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的_。 A.融券保证金比例 B.维持担保比例 C.融资保证金比例 D.标的证券的选择标准（分数：1.00）A.B.C.D.101.下列关于证券交易所的监管的说法中，正确的有_。 A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定 B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格

38、等违反规定的交易指令，予以拒绝 C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 D.融资融券交易活动出现异常，可能危及市场稳定的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告（分数：1.00）A.B.C.D.102.全国银行间同业拆借中心开办了_等债券的回购业务。 A.国债 B.政策性金融债 C.权证 D.公司债券（分数：1.00）A.B.C.D.103.全国银行间债券市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的_。 A.成交单 B.电报、电

39、传、传真 C.合同书 D.信件（分数：1.00）A.B.C.D.104.全国银行间债券市场买断式回购的风险控制措施包括_。 A.保证金制度 B.保证券制度 C.仓位限制 D.期限控制（分数：1.00）A.B.C.D.105.下列关于上海证券交易所债券买断式回购的计算方式的说法中，正确的有_。 A.到期结算采用逐笔方式交收 B.中国结算公司上海分公司作为共同对手方为到期结算提供交收担保 C.两次结算包括初始结算和到期结算 D.买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式（分数：1.00）A.B.C.D.106.证券初始登记包括_。 A.股份初始登记 B.基金募集登记 C.债券发行登记 D.权证发行

40、登记（分数：1.00）A.B.C.D.107.下列说法中正确的有_。 A.一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取净额清算方式 B.净额清算又称差额清算 C.净额清算分为单边净额清算和双边净额清算 D.清算证券时，只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算（分数：1.00）A.B.C.D.108.下列关于共同对手方制度的说法中，正确的有_。 A.共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体 B.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金 C.事实上，由于结算机构充当共同对手方，卖出证券的投资者相

41、当于将证券卖给了结算机构，买入证券的投资者相当于从结算机构买入证券 D.在我国，证券交易所是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方（分数：1.00）A.B.C.D.109.下列关于结算备付金的说法中，正确的有_。 A.结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金 B.结算备付金指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额 C.结算备付金账户称为资金交收账户 D.结算备付金账户称为结算账户（分数：1.00）A.B.C.D.110.关于证券结算风险的概念和种类，下列说法中正确的有_。 A.操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障，或人为操作失误等原因致使结算业务

42、中断、延误和发生偏差而引起的风险。 B.目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险 C.在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记结算机构无需承担信用风险 D.结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险（分数：1.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：40，分数：20.00)111.证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。（分数：0.50）A.正确B.错误112.信用交易的主要特征在于投资者向经纪商提供了信用。（分数：0.50）A.正确B

43、.错误113.证券交易所总经理由理事会任免。（分数：0.50）A.正确B.错误114.证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前 5 个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（分数：0.50）A.正确B.错误115.会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。（分数：0.50）A.正确B.错误116.按照深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者只能对一只证券办理转托管。（分数：0.50）A.正确B.错误117.当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。（分数：0.50）A.正确B.错误118.客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等

44、待机会成交，直到有效期结束。（分数：0.50）A.正确B.错误119.投资者可以自行进行大宗交易，不需要通过委托进行。（分数：0.50）A.正确B.错误120.上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在 2 个月以内不能恢复正常的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他特别处理。（分数：0.50）A.正确B.错误121.对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至 0.0017 元)。（分数：0.50）A.正确B.错误122.在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之问的代理委托关系

45、，客户首先要去银行存入资金。（分数：0.50）A.正确B.错误123.在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险。（分数：0.50）A.正确B.错误124.客户证券交易通过人工电话委托的，接单员必须进行电话录音。（分数：0.50）A.正确B.错误125.地理因素是一种动态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异，但是对同一地区内的投资者差异应依据其他因素进行细分。（分数：0.50）A.正确B.错误126.在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。（分数：0.50）A.正确B.错误127.从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动。（分数：0.50）A.正确B.错误128.根据上