证券交易-91及答案解析.doc

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1、证券交易-91 及答案解析(总分：107.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )。A现货交易 B信用交易 C期货交易 D期权交易（分数：0.50）A.B.C.D.2.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%（分数：0.50）A.B.C.D.3.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容(

2、 )。A由正回购方决定 B由中国人民银行统一制定C由逆回购方决定 D由回购双方约定（分数：0.50）A.B.C.D.4.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例（分数：0.50）A.B.C.D.5.证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A每年 4 月 30 日前 B每月前 7 个工作日内C每年 7 月 30 日前 D每月后 7 个工作日内（分数：0.50）A.B.C.D.6.证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现(

3、 )分钟以上中断的情形。A10 B8C5 D2（分数：0.50）A.B.C.D.7.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所提供( )。A上月资产市值 B上月资产净值 C上月资产总值 D上月资产平均值（分数：0.50）A.B.C.D.8.债券质押式回购交易的实质内容是( )以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。A债券的持有方 B贷出方 C融券方 D资金供应方（分数：0.50）A.B.C.D.9.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金

4、的资产，不得超过该计划资产净值的( )。A10% B15%C20% D25%（分数：0.50）A.B.C.D.10.对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在此指导意见施行后_个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A5 B15C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.11.根据我国现行有关交易制度，下列只有( )可以进行当日回转交易。AB 股 BA 股 C债券 D基金（分数：0.50）A.B.C.D.12.( )可申请转让向证券公司租用的 A 股席位。A基金管理公司 B保险公司 C财务公司 D资产管理公司（分数：0.50）A.B.C.D.13

5、.( )是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A客户信用资金台账 B客户信用证券账户C客户信用资金账户 D客户信用交易担保资金账户（分数：0.50）A.B.C.D.14.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。A100% B200%C300% D500%（分数：0.50）A.B.C.D.15.开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为( )。A100 元 B1 元 C1000 元 D10000 元（分数：0.50）A.B.C.D.16.自然人申请开立

6、证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括( )委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。A经公证的 B委托人签字的C受委托人签字的 D经纪人员审核的（分数：0.50）A.B.C.D.17.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A5000 B10000 C50000 D80000（分数：0.50）A.B.C.D.18.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。A原证券账户的复制和证券的非交易过户B新开立证券账户和证券的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户D新开立证券账户和证券的

7、交易过户（分数：0.50）A.B.C.D.19.目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括( )。A烟台住房储蓄银行B经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行C全国性商业银行D部分符合条件的城市商业银行（分数：0.50）A.B.C.D.20.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，可以从事的业务是( )。A协助办理开户手续B代理客户进行期货交易、结算或者交割C代期货公司、客户收付期货保证金D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金（分数：0.50）A.B.C.D.21.债券市场上的交易品种不包括( )。A政府债券 B公司债券 C企业债券 D金融债券（分数：0.50）A.B.C.

8、D.22.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。A3 B6 C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.23.参与交易的各方应当获得平等的机会，这是( )原则的要求。A公开 B公平 C公正 D平均（分数：0.50）A.B.C.D.24.下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是( )。 A美国“911”事件 B某些上市公司倒闭 C自然灾害 D证券经纪商违规操作（分数：0.50）A.B.C.D.25.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。A有形席位和无形席位 B普通席位和专用席位C购入席位和售出席位

9、D代理席位和自营席位（分数：0.50）A.B.C.D.26.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。A会员大会 B理事会 C董事会 D专门委员会（分数：0.50）A.B.C.D.27.在配股权证的派发过程中，中国证券登记结算有限公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股( )登记的股东持股数增加其配股权证。A除权登记日 B公告刊登日C权益登记日 D股权登记日（分数：0.50）A.B.C.D.28.有一投资者在某日申报债转股 500 手，但此转股的初始价格为每股 20 元，该可转债可转换成发行公司股票数量为( )股。A2500 B500C5000 D25000（分数：0.

10、50）A.B.C.D.29.回购交易到期反向成交时，由( )电脑系统自动产生一条反向成交记录。A证券公司 B交易所 C登记结算机构 D交易双方（分数：0.50）A.B.C.D.30.经批准设立的证券营业部，由证券公司在( )上进行公告。A广播电台、电视 B任意报纸C公开发行的任意报纸 D指定报纸（分数：0.50）A.B.C.D.31.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.32.证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国

11、证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指( )。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为特别客户办理一般资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务（分数：0.50）A.B.C.D.33.客户与证券经纪商的委托关系表现为( )。A客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人B客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人C客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人D客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人（分数：0.50）A.B.C.D.34.下列说法正确的有( )。A记名证券申报时，申请人不要输入证券

12、账号B交易性过户在买方的账户上增加相应证券C交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D交易性过户在买方持账户上减少相应证券（分数：0.50）A.B.C.D.35.在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。A9:009:30 B9:159:25 C9:259:30 D9:109:25（分数：0.50）A.B.C.D.36.下列不属于证券公司自营业务禁止行为的是( )。A内幕交易 B操纵市场C委托他人代为买卖证券 D将自营账户借给他人使用（分数：0.50）A.B.C.D.37.上海证券交易所对 B 股(人民币特种股票)实行 T+3 交收方式的程序中，( )日，证券登记结算

13、公司根据证券交易所提供的 B 股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。AT-1 BT CT+0 DT+1（分数：0.50）A.B.C.D.38.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A5 B10 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.39.在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中( )的一方。A融入资金、享有债券质权 B融入资金、出质债券C融出资金、出质债券 D融出资金、享有债券质权（分数：0.50）A.B.C.D.40.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括(

14、 )。A寻求司法保护权B选择经纪商的权利C对自己购买的证券享有所有权和转让权D要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利（分数：0.50）A.B.C.D.41.下列融资保证金比例的公式正确的是( )。A融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量买入价格)100%B融资保证金比例=保证金/(融券买入证券数量买入价格)100%C融资保证金比例=保证金/(融券买入证券数量卖出价格)100%D融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量卖出价格)100%（分数：0.50）A.B.C.D.42.目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购有_个品种。A4 B8C9 D11（分数：0.50）A.B.C.

15、D.43.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是( )。A融券专用证券账户 B客户信用交易担保证券账户C客户信用交易担保资金账户 D信用交易证券交收账户（分数：0.50）A.B.C.D.44.证券交易所质押式回购交易中，质押券欠库的，如( )未补充申报提交，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。A该交易日日综 B次一交易日 C下 2 个交易日 D3 个交易日内（分数：0.50）A.B.C.D.45.深圳证券交易所配股认购于( )日开始，认购期为( )

16、个工作日。AR，10 BR，15 CR+1，10 DR+1，15（分数：0.50）A.B.C.D.46.客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取_方式进行保管。A第三方存管 B抵押C质押 D托管（分数：0.50）A.B.C.D.47.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。A股东大会投资决策机构自营业务部门B董事会营业部自营业务部门C股东大会投资决策机构自营业务部门D董事会投资决策机构自营业务部门（分数：0.50）A.B.C.D.48.上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成( )。A企业债 B国债 C国债和企业债 D标准券（分数：0.50）A.B.C.D.4

17、9.根据深圳证券交易所交易规则的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )。A债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张(以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 100万美元B多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的交易数量不低于20 万股C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100 万份D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5 万张（分数：0.50）A.B.C.D.50.以

18、下不属于证券自营买卖对象的是( )。A权证 BB 股 C基金券 D国债（分数：0.50）A.B.C.D.51.某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.40%，申购当日基金份额净值为 1.0150 元，返还的资金余额为( )元。A0.19 B1.90C0.20 D2.01（分数：0.50）A.B.C.D.52.债券回购交易是在债券现货交易的基础上( )的一种交易品种。A派生出来 B同向 C附加 D对冲（分数：0.50）A.B.C.D.53.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格

19、或者证券从业资格，并处以_万元以上_万元以下的罚款。A1，10 B2，20C3，30 D5，50（分数：0.50）A.B.C.D.54.下列不具有 B 股账户开立资格的人员有( )。A境内自然人 B境内法人C定居国外的中国公民 D台湾地区的自然人（分数：0.50）A.B.C.D.55.投资者教育的渠道不包括( )。A客服中心 B模拟训练C交易委托系统 D设立“投资者园地”（分数：0.50）A.B.C.D.56.证券交易所竞价交易中，买卖权证的申报数量为( )股(份)或其整数倍。A10 B50C100 D1000（分数：0.50）A.B.C.D.57.净价交易的成交价格是( )。A债券票面价格

20、B债券票面价格+债券到期利息C债券票面价格-债券未到期利息 D债券市场价格（分数：0.50）A.B.C.D.58.( )选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。A地区集中策略 B品种集中策略 C客户集中策略 D时间集中策略（分数：0.50）A.B.C.D.59.在证券公司自营业务中，( )是最高决策机构。A自营业务部门 B投资决策机构 C董事会 D投资专业委员会（分数：0.50）A.B.C.D.60.客户招揽活动中，( )是客户招揽的保证。A目标市场选择 B营销渠道选择C客户关系建立 D客户促成（分数：0

21、.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：49.50)61.以下属于技术风险的范围的是( )。（分数：0.50）A.电脑交易系统的故障B.电脑软件的故障C.交易系统容量过小D.市场宏观条件的恶劣E.电力故障62.自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。（分数：0.50）A.自营规模B.风险限额C.资产配置D.业务授权63.董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。（分数：1.00）A.资产、负债B.现金流C.损益D.资本充足64.客户交易结算资金第三方存管的核心内容是( )

22、。（分数：1.00）A.证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体B.证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账C.存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划。转和客户资金存取的职责D.存管银行向客户提供其交易结算资金的查询服务65.在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为( )。（分数：1.00）A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.有形席位66.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。（分数：1.00）A.建立投资指令审核制度B.执行公平交易分配制度，公平对待客户C.建立交易监测系统、

23、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并保存保管67.自营业务具有的特点是( )。（分数：1.00）A.决策的自主性B.收益的不稳定性C.交易的风险性D.交易过程的高效性68.证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )（分数：1.00）A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B.不得侵占、损害客户的合法权益C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息69.证券交易与证券发行两者之间的关系是( )。（分数：1.00）A.相互促进B.相互制约C.证券发行是证券交易的前提D.证券交易有利于证券发行的

24、顺利进行70.全国银行间市场对买断式回购采取了如下风险控制措施( )。（分数：1.00）A.保证金或保证券制度B.仓位限制C.中国人民银行派人就交易过程进行监督D.房产抵押制度71.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由( )所决定的。（分数：0.50）A.回购期限B.回购资金属性C.回购协议D.回购债券品种72.下列关于基金产品的风险评估包括( )。（分数：1.00）A.风险等级包括低等级、中级等级和高等级风险三个层次B.基金产品的风险包括历史规模和持仓比例C.基金成立以来有无违规行为发生D.基金招募说明书所明示的投资方向73.目前，证券交易风险的种类主要有( )。（

25、分数：0.50）A.市场风险B.法律风险C.技术风险D.经营风险E.管理风险74.董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。（分数：0.50）A.资产、负债B.现金流C.损益D.资本充足75.证券公司开展自营业务应( )向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。（分数：1.00）A.每月B.每季度C.每半年D.每年76.健全创业板投资者教育工作制度，需要( )。（分数：1.00）A.通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地B.应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息，通过行情系统、网上交

26、易系统等有效方式及时向客户发布C.应关注客户持有创业板股票的情况，对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票，及时向客户提示投资风险D.应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告，通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存77.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。（分数：1.00）A.依法设立且满 1 年B.承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D.代表处及其所属境外证券经营机构最近 2 年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形78.通过阅

27、读客户须知，投资者可以了解诸如：股市的风险，严禁全权委托投资，( )，公司客户投诉电话等事项。（分数：1.00）A.个人证券账户与资金账户实名制B.客户与代理人的关系C.合法的证券公司及证券营业部D.投资品种与委托买卖方式的选择79.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司可以采取的措施有( )。（分数：1.00）A.调整担保品范围及品种B.调整可充抵保证金有价证券的折算率C.调整保证金比例D.调整融资、融券保证金比例80.根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。（分数：0.50）A.规模失控B.变相自营C.操纵市场D.决策失误E.内幕交易81.有价证

28、券的运送必须有( )押送。（分数：0.50）A.2 名以上的银行的专人B.2 名保安公司的专人C.2 名以上的工作人员D.1 名公司保安82.证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )（分数：1.00）A.没收违法所得B.罚款C.警告D.追究刑事责任83.封闭式基金募集期限届满时，满足( )的条件下，可聘请法定机构验资，在收到验资报告 10 日内，办理基金备案手续。（分数：1.00）A.基金份额总额达到核定规模 90%以上B.基金份额持有人人数达到 200 人以上C.基金份额总额达到核定规模 80%以上D.基金份额持有人人数达到 100 人以上84.境内自然人

29、申请开立证券账户，需提供的材料有( )。（分数：1.00）A.客户本人填写的自然人证券账户注册申请表B.住宅证明C.单位介绍信或街道证明D.本人有效身份证明文件及复印件85.买断式回购对完善市场功能的意义表现在( )。（分数：1.00）A.有利于降低利率风险B.有利于合理确定债券和资金的价格C.有利于金融市场的流动性管理D.有利于债券交易方式的创新86.下列关于净额清算的说法，不正确的有( )。（分数：1.00）A.可以简化操作手续，提高清算效率B.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算C.清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算D.清算证券时，同一清算期内不同种

30、证券也能合并计算87.可转债具体转股期限应由发行人根据( )确定。（分数：1.00）A.可转换债券的存续期B.流通股价格C.持有人要求D.公司财务情况88.在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对( )进行审核，方能接受委托。（分数：1.00）A.委托内容B.委托人身份C.委托卖出的证券数量D.委托买入的资金金额89.对于非上市股份有限公司股份报价转让，主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括( )等。（分数：0.50）A.设立满 2 年B.主营业务突出，具有持续经营记录C.公司治理结构健全D.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业90.我国的账户种类根据用途划分可分为

31、( )。（分数：1.00）A.上海证券账户B.人民币普通股票账户C.人民币特种股票账户D.证券投资基金账户91.自 1997 年 6 月起，全国统一同业拆借中心开办( )回购业务。（分数：0.50）A.国债B.企业债C.政策性金融债D.中央银行融资券92.下列属于上海、深圳交易所所设机构的是( )。（分数：0.50）A.董事会B.会员大会C.专门委员会D.理事会93.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括( )。（分数：0.50）A.本人身份证原件及复印件B.本人普通资金账户卡C.本人普通证券账户卡D.专用信用交易的银行卡94.证券公司操纵市场的行为是指( )。（分

32、数：0.50）A.证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格B.制造证券市场假象C.诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定D.扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的95.融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合下列条件( )。（分数：1.00）A.上市交易超过 3 个月B.近 3 个月内的日平均资产规模不低于 20 亿元C.基金持有户数不少于 1000 户D.基金持有户数不少于 4000 户96.证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务

33、的风险。（分数：1.00）A.合规B.审慎C.合法D.创新97.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合的要求有( )。（分数：1.00）A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于 3 亿元人民币C.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于 3 亿元人民币D.最近 2 年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形98.根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。（分数：1.00）A.为客户提供融资融券服务B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定

34、报酬C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益99.证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有( )。（分数：0.50）A.挪用客户资产B.将资产管理业务与自营业务分开操作C.内幕交易或操纵市场D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资100.目前我国存在着两种滚动交易的交收周期，其中适用于 B 股交易的是 ( )。（分数：1.00）A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4E.T+5101.对新进入的一个买进有效委托，( )。（分数：0.50）A.若不能成交则进入买入委托队列等待成交B.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最

35、低卖出限价C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D.若成交，其成交价格取决卖方叫价102.一笔债券质押式回购的两个交易主体是指( )。（分数：1.00）A.债券融入方B.正回购方C.债券卖出方D.逆回购方103.挂牌公司出现下列( )情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。（分数：1.00）A.进入破产清算程序B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请C.北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请D.中国证券业协会规定的其他情形104.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有( )。（分数：1.00）A.可度量性B.有价值C.可接近性D.差异性10

36、5.全国银行问债券回购交易的参与者包括( )。（分数：0.50）A.外国银行机构B.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行106.关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B.净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格C.我国从 2002 年 3 月 25 日起，国债交易采取净价交易方式D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算107.以下属于上市公司运作行为的有( )。（分数：0.

37、50）A.分红派息、配股、转股B.回购、赎回C.吸收合并、破产D.生产、销售、盈利或亏损108.上海证券交易所买断式回购风险控制措施包括( )。（分数：1.00）A.履约金制度B.仓位控制C.质押库制度D.标准券制度109.证券经纪业务营销活动主要包括( )。（分数：1.00）A.客户招揽B.产品及服务销售C.客户服务D.媒体宣传110.在集合资产管理计划中，客户承担的义务有( )。（分数：1.00）A.按合同约定承担投资风险B.保证委托资产来源及用途的合法性C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额111.权证交易中禁止的事项包括

38、( )。（分数：0.50）A.权证发行人买卖自己发行的权证B.标的证券的发行人买卖标的证券的权证C.权证交易方进行价格操纵D.权证交易内幕信息的外漏E.利用权证内幕信息进行权证的风险回避112.投资咨询服务中需要防止的行为有（分数：1.00）A.诱使客户进行不必要的证券买卖B.介绍技术分析软件的使用方法C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷D.对证券市场的走势发表肯定性意见113.A 股账户按持有人可以分为( )（分数：1.00）A.自然人证券账户B.一般机构证券账户C.证券公司自营证券账户D.境内投资者证券账户114.股票网上发行具有( )优点。（分数：0.50）A.经济性B.高效性C.安全性

39、D.稳定性115.证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括：( )。（分数：0.50）A.当事人姓名、住所等相关信息B.订立合同的目的和依据C.客户与证券公司双方的声明与保证D.开立信用账户的有关内容116.证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定( )的权利义务。（分数：1.00）A.客户B.证券公司C.资产托管机构D.证券监督机构117.下列有关公平原则的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.参与各方应当获得平等的机会B.除证券公司外，各

40、方处于平等的法律地位C.一概公正地对待交易的各方D.资金数量不同的投资主体应当受到相同的待遇E.根据资金数量的不同决定交易优先顺序三、判断题(总题数：60，分数：30.00)118.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.新股上网竞价发行是事先确定发行底价的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.上海证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券的交易；停牌期间，不接受申报，但停牌前的申报可以撤销。( )（分数：0.50）A.正确B.

41、错误121.证券市场的低成本包含两方面：一是直接成本；二是间接成本。前者如投资者收集证券信息所发生的费用，后者如投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.泛亚证券公司是上海证券交易所的会员，它可以对交易所的其他会员的活动进行监督。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.证券

42、公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.证券登记结算机构是以营利为目的的法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为 T+2 和 T+3。_（分数：0.50）A.正确B.错误130.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额 100 万元，交易单位为债券面额 1 万元

43、。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.登记结算公司及其分机构有责任为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。（分数：0.50）A.正确B.错误135.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。( )（分数：0

44、.50）A.正确B.错误136.客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.合格投资者应当且只能委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.上市公司因出现股权分布发生变化导致连续 30 个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。_（分数

45、：0.50）A.正确B.错误140.证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，中国结算公司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.

46、中小企业板上市公司连续 120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 200 万股的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债和企业债回购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币 3 亿元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金的转让。( )（分数：0.50）

47、A.正确B.错误148.场外交易市场即是指店头市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份应托管在证券公司，并且托管后方可开始转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，但不可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较

48、稳定。_（分数：0.50）A.正确B.错误153.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.客户依法享有资金存取自由，该资金可以以银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户，也可以按照第三方存管协议的有关条款直接提取现金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.回购到期清算日 9:0015:00，融资方和融券方均可通过 PROP 系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.证券公司自营部门应与资金、财会、经纪业务部门严格分开。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.集合资产管理计划资产中的债券，不