证券交易-65及答案解析.doc

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1、证券交易-65 及答案解析(总分：110.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。A100% B300%C500% D30%（分数：0.50）A.B.C.D.2.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。A中国证监会及其派出机构 B证券交易所C中国证券业协会 D中国结算公司（分数：0.50）A.B.C.D.3.证券公司与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，应当包括( )制定的合同必备条款。A中国证监会 B中国证券业协会C证券交易所 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.4.

2、证券指数的编制遵循( )原则。A公平竞争 B公开透明C公开、公平、公正 D客户优先（分数：0.50）A.B.C.D.5.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )内容。A原证券账户的复制和证券的非交易过户B新开立证券账户和证券的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户D新开立证券账户和证券的交易过户（分数：0.50）A.B.C.D.6.资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A委托人 B受托人 C资产管理人 D代理人（分数：0.50）A.B.C.D.7.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务

3、中，更换新号码的证券账户卡包含( )内容。A原证券账户的复制和证券的非交易过户B新开立证券账户和证券的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户D新开立证券账户和证券的交易过户（分数：0.50）A.B.C.D.8.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按_划分。A买卖证券的方 B委托时效限制C委托价格限制 D委托订单的数量（分数：0.50）A.B.C.D.9.证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。A中国证券业协会 B证券交易所C中国证监会 D国务院（分数：0.50）A.B.C.D.10.某股票即时揭示的最低 5 笔卖出申报价格分别为 15.60 元、15.55 元、15.50 元、

4、15.40 元和 15.35 元，申报数量都为 1000 股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.55 元，数量也为 1000 股，则成交价应为( )元。A15.55 B15.50 C15.45 D15.35（分数：0.50）A.B.C.D.11.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员。A5 B6 C8 D10（分数：0.50）A.B.C.D.12.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由( )负责

5、办理。A证券交易所 B证券登记结算机构C证券清算机构 D股份转让公司（分数：0.50）A.B.C.D.13.证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为( )。A当日交收 B次日交收C例行日交收 D特约日交收（分数：0.50）A.B.C.D.14.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过( )。A1 万手 B5 万手 C1 万张 D5 万张（分数：0.50）A.B.C.D.15.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。下列处理不正确的是( )。A能成交者予以成交B不

6、能成交者等待机会成交C部分成交者则让剩余部分继续等待D当日未成交者自动进入次日集合竞价（分数：0.50）A.B.C.D.16.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A配股公告日 B配股公告日后一天C配股登记日 D配股登记日后一天（分数：0.50）A.B.C.D.17.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的( )向结算参与人收取罚息。A0.1 B0.5 C1 D1.5（分数：0.50）A.B.C.D.18.下列关于公开原则的叙述中，不

7、正确的是( )。A上市公司及时公布财务报表B上市公司对重大事项及时向社会公布C仅要求上市公司及时披露信息D指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动（分数：0.50）A.B.C.D.19.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( )。A买入(S) B买入(B) C卖出(S) D卖出(B)（分数：0.50）A.B.C.D.20.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。A会员大会 B理事会 C董事会 D专门委员会（分数：0.50）A.B.C.D.21.下列关于可转换债券“债转股”说法正确的是( )。A证券公司设置“债转股”申报代码和简称B申报方向为买入C证券交易所设置“债转股”

8、申报代码和简称D1 手为 100 元面额（分数：0.50）A.B.C.D.22.某证券公司持有国债余额为 A 券面值 1500 万元，B 券面值 3000 万元，两种券的标准券折算率分别为1.15 和 1.25。当日该公司上午买入 GC004 品种 6000 万元，成交价格为 3.50 元(指每百元资金到期年收益)；下午卖出 B 券面值 3000 万元，成交价格 127 元/百元。欠库的应扣款金额为( )万元。A-4275 B4275C1725 D-1725（分数：0.50）A.B.C.D.23.目前我国 A 股账户不可用于买卖( )。AB 股 B人民币普通股票C债券 D证券投资基金（分数：0

9、.50）A.B.C.D.24.下列关于净额清算的说法，不正确的有_。A清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算B清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算C可以简化操作手续，提高清算效率D清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算（分数：0.50）A.B.C.D.25.( )是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。A全价交易 B净价交易 C差价交易 D市场价交易（分数：0.50）A.B.C.D.26.清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。A清算发生财产实际转移 B交收发生财产实际转移C清算、交收均不发生财产实际转移 D清算、交收均发生

10、财产实际转移（分数：0.50）A.B.C.D.27.差额清算方式的主要优点是可以( )。A简化操作手续，提高清算效率B防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累的情况发生D防止证券公司的经营风险（分数：0.50）A.B.C.D.28.在证券交易所，大宗交易的成交申报须经( )确认。A结算公司 B证券公司 C证券交易所 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.29.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满( )。A1 个月 B3 个月 C6 个月 D1 年（分数：0.50）A.B.C.D.30.( )不

11、是场外交易市场。A债券柜台市场 B证券交易所C银行间债券市场 D代办股权转让市场（分数：0.50）A.B.C.D.31.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( )。A为单一客户办理集合资产管理业务B为单一客户办理定向资产管理业务C为单一客户办理专项资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务（分数：0.50）A.B.C.D.32.我国内地目前不采取 T+1 滚动交收方式的交易品种是( )。A基金 B债券 CB 股 DA 股（分数：0.50）A.B.C.D.33.某上市公司在发生重大事故而导致部分生产能力遭到破坏后，在向社会公开的资料中没有

12、提及此事，该公司违反了证券交易的( )原则。A公开 B公平 C公正 D诚实信用（分数：0.50）A.B.C.D.34.客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取_方式进行保管。A第三方存管 B抵押C质押 D托管（分数：0.50）A.B.C.D.35.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下（分数：0.50）

13、A.B.C.D.36.证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报( )。A证券交易所批准 B中国证监会备案C证券登记结算公司备案 D中国证监会批准（分数：0.50）A.B.C.D.37.根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该基金资产净值的( )。A10% B30% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.38.某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18 日，则交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。A1.88 B1.86 C1.82 D1.80（分数：0.50）A.B.C.D.39.证券公

14、司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A1 倍以上 5 倍以下 B3 万元以上 30 万元以下C3 万元以上 10 万元以下 D1 万元以上 10 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.40.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。A将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额D定向资产管理业务先于自营业务进行交易（分数：0.50）A.B.C.

15、D.41.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。A信用状况 B交易记录 C资金实力 D交易规模（分数：0.50）A.B.C.D.42.证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( )。A时间优先 B时间优先、价格优先C价格优先 D价格优先、时间优先（分数：0.50）A.B.C.D.43.( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。A2004 年记账式(十期) B2005 年记账式(二期)C2005 年记账式(十期) D2004 年记账式(二期)（分数：0.50）A.B.C.D.44.对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个( )环节，证券交易

16、过程才告结束。A余额清算 B登记过户 C清户 D清账销户（分数：0.50）A.B.C.D.45.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例 B有偿送股比例C有效送股比例 D约定送股比例（分数：0.50）A.B.C.D.46.全国银行间买断式回购期限最长不得超过( )天。A15 B31 C61 D91（分数：0.50）A.B.C.D.47.上海证券交易所对 B 股(人民币特种股票)实行 T+3 交收方式的程序中，( )日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的 B 股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。A

17、T-2 BT-1 CT+0 DT+1（分数：0.50）A.B.C.D.48.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的_。A5% B10%C20% D30%（分数：0.50）A.B.C.D.49.会员为客户开通创业板市场交易，应当通过严格的业务管理规范以及柜台系统前端控制等手段，保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者( )管理的要求。A积极性 B适当性C参与性 D合规性（分数：0.50）A.B.C.D.50.下列的( )不属于证券交易的原则。A公开原则 B互助原则 C公平原则 D公正原则（分数：0.50）A.B.C.D.51.结算头寸用于应付日常结算，其利息

18、按( )规定的利率计付给会员。A中国银行 B中国人民银行C建设银行 D工商银行（分数：0.50）A.B.C.D.52.金融期货的种类不包括( )。A外汇期货 B利率期货C股指期货 D商品期货（分数：0.50）A.B.C.D.53.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。A时间优先 B价格优先 C数量优先 D席位优先（分数：0.50）A.B.C.D.54.投资者买入的证券需要记录在投资者( )当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。A企业年金账户 B资金账户 C个人储蓄账户 D证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.55.代办股份转让服务业务是指证券公司

19、为( )提供的股份转让服务业务。A境内上市公司 B海外上市公司C非上市公司 D民营企业（分数：0.50）A.B.C.D.56.下列关于可转换债券的叙述，正确的足( )。A可转换债券具有债权和收益权的双重性质B可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息C可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券D可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票（分数：0.50）A.B.C.D.57.证券交易所债券质押式回购实行( )。A保证金或保证券制度 B仓位限制C质押库制度 D标准券制度（分数：0.50）A.B.C.D.58.证券公司办理集合资产管理业务，只能是( )形式资产。A有价证券 B实物资产 C货币资金

20、D存托凭证（分数：0.50）A.B.C.D.59.( )对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额。A银行业同业拆借中心 B中国证券登记结算有限公司C中国人民银行 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.60.上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购交易的申报数量为( )。A1 手或其整数倍 B10 张或其整数倍C100 手或其整数倍 D1000 手或其整数倍（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：50.50)61.我国证券交易所的会员可享受下列权利( )。（分数：0.50）A.参加会员大会B.按规定退回席位C.对证券交易所事务的提议权和表决权D.对证

21、券交易所事务和其他会员的活动进行监督62.在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利( )。（分数：1.00）A.保证委托资产来源及用途的合法性B.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益C.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划D.知情的权利63.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。（分数：1.00）A.客户信用交易担保证券账户B.客户信用交易担保资金账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金台账64.权证出现( )情形之一的，将被终止上市。（分数：1.00）A.权证存续期满B.权证在存续期内已被全部行权C.标的股票价格大于执行价格D.权

22、证在存续期内被部分行权65.上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为( )。（分数：1.00）A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。B.登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额C.登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额D.登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表66.证券市场的高效率含义包括( )。（分数：1.00）A.证券市场的信息效率B.证券市场的运行效率C.证券市场的流通效率D.证券市场的反馈效率67.下列关于证

23、券投资者的描述，正确的是( )。（分数：0.50）A.投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券B.法人也可以买卖证券C.国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人D.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金68.中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。（分数：0.50）A.证券公司B.商业银行C.中国证券登记结算有限责任公司境外 B 股结算会员D.证券交易所69.关于交收违约处理，下列说法正确的是( )（分数：1.00）A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务B.如果违

24、约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户D.发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金70.管理风险的防范措施包括( )。（分数：0.50）A.严格操作规程B.提高员工素质C.严格内部管理D.提高差错或纠纷的处理效率71.根据净额清算原则，在证券清算中，( )。（分数：1.00）A.清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算B.清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算C.清算证券时，只有在同一

25、清算期内且同种证券才能合并计算D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算72.对于非上市股份有限公司股份报价转让，主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括( )等。（分数：0.50）A.设立满 2 年B.主营业务突出，具有持续经营记录C.公司治理结构健全D.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业73.在代办股份转让中，需要同时满足( )的条件的股份转让公司，股份实行每周 5 次的转让方式。（分数：1.00）A.规范履行信息披露义务B.股东权益为正值或净利润为正值C.最近年度财务报告未被注册会计师出具拒绝发表意见D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见74.以下符合( )条件

26、的权证，方可申请在证券交易所上市。（分数：1.00）A.约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素B.申请上市的权证不低于 3000 万份C.持有 1000 份以上权证的投资者不得少于 100 人D.发行人提供了符合规定的履约担保75.证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供( )等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。（分数：1.00）A.记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更B.分红派息C.股票账户的查询挂失D.发放认股权证76.合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉( )

27、等方面的专业人员负责结算业务。（分数：0.50）A.电脑B.财务C.投资D.结算77.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的( )。（分数：1.00）A.证券公司B.商业银行C.保险公司D.中国证券登记结算有限责任公司境外 B 股结算会员78.上海证券交易所固定收益平台交易采用( )两种方式。（分数：1.00）A.询价交易B.报价交易C.低价交易D.定价交易79.操纵证券市场手段包括( )。（分数：1.00）A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖C.与他人串通，以事先

28、约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易80.为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示的禁止活动有( )。（分数：1.00）A.禁止内幕交易B.禁止操纵市场C.禁止将自营业务和代理业务混合操作D.禁止将自营账户借给他人使用81.证券公司申请会员资格时需提交( )。（分数：0.50）A.申请书B.设立的批准文件C.章程及主要业务规章制度D.董事、监事高级管理人员的个人资料82.对清算、交割、交收正确的说法是( )。（分数：0.50）A.证券的收付称为交割B.资金的收付称为交收C.证券交割和交收两个过程称为证券结算D.证券清算和交割、交收过程称为证券结算

29、83.全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有( )。（分数：1.00）A.保证金或保证券制度B.仓位限制C.履约金制度D.处罚制度84.证券营业部收到投资者委托后，应对( )进行审查，合格后才能接受委托。（分数：1.00）A.委托内容B.委托人身份C.委托卖出的实际证券数量D.委托买入的实际资金余额85.在( )情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。（分数：1.00）A.为客户进行融资融券交易的结算B.收取客户应当归还的资金、证券C.收取客户应当支付的利息、费用、税款D.收取客户应当支付的违约金86.证券公司自营业务的主要风险是(

30、)。（分数：0.50）A.法律风险B.市场风险C.经营风险D.政策风险E.交易风险87.证券经纪业务中，客户资金账户挂失补办时，经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的( )。（分数：1.00）A.一致性B.真实性C.合法性D.准确性88.证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指( )。（分数：1.00）A.证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性B.证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性C.证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性D.证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性89.非交

31、易过户登记是指符合法律规定和程序的因( )等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。（分数：1.00）A.股份协议转让B.司法扣划C.公司购并D.公司实施股权激励计划90.深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括( )。（分数：1.00）A.证券代码、证券简称B.集合竞价参考价格C.前收盘价格D.匹配量和未匹配量91.经办人查验法人客户开户条件是否符合证券法规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有( )。（分数：1.00）A.是否办理过年检B.法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致C.证券交易委

32、托代理协议书上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整D.证券交易委托代理协议书上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致92.下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.T 日日终中国结算上海分公司完成 T-1 日所有证券交易。有效认购的资金交收后，进行 T+0 预交收B.国债买断式回购初始结算交收日(T+1 日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收C.T+2 日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账

33、户D.T+2 日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从 T+3 日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额93.关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.佣金应小于等于申购赎回份额的 0.5%B.佣金应小于等于申购赎回份额的 0.05%C.组合证券的过户费为股票过户面额的 0.05%，前两年减半D.组合证券的过户费为股票过户面额的 0.05%，前三年减半94.我国目前不存在的滚动交收周期有( )。（分数：1.00）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+395.在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有( )。

34、（分数：1.00）A.上月末保证金余额B.最低结算备付金比例C.上月交易天数D.上月证券买入金额96.以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括( )。（分数：1.00）A.合规风险B.市场风险C.财务风险D.管理风险97.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按季编制库存证券报表D.每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况98.上海证券交易所无涨跌

35、幅限制证券的大宗交易成交价格的决定方式可以是( )。（分数：1.00）A.买卖双方在前收盘价的上下 30%B.买卖双方在前收盘价的上下 20%C.买卖双方在前收盘价的上下 40%D.当日已成交的最高、最低价之间自行协商99.自营业务内部报告的内容应包括但不限于( )。（分数：1.00）A.投资决策执行情况B.自营资产质量C.自营盈亏情况D.自营业务账户、席位情况100.我国证券交易所特别会员承担的义务包括( )。（分数：1.00）A.遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定B.执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告C.

36、及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务D.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用101.能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所B.B 股的境外代理商C.证券公司D.B 股托管银行102.中国证监会聘请的从事证券业务资格和对证券公司从事证券自营业务情况进行核查的机构有( )。（分数：1.00）A.律师事务所B.咨询公司C.会计师事务所D.银行监管机构E.审计事务所103.自营业务的风险主要有( )。（分数：1.00）A.合觇风险B.市场风险C.经营风险D.道德风险104.股票网上发行具有( )优点。（分数：1.00）A.经

37、济性B.高效性C.安全性D.稳定性105.经国务院监管机构批准，证券公司可以经营的业务有( )。（分数：0.50）A.证券自营B.证券经纪C.证券投资咨询D.证券资产管理E.证券承销106.国家机关工作人员在开立证券账户时，下列( )事项属于应该登记的内容。（分数：0.50）A.登记日期B.个人姓名C.配偶或父母姓名D.身份证号码107.自助委托可以通过( )方式实现。（分数：0.50）A.电话委托B.柜台委托C.自助终端委托D.网上委托108.证券交易的清算包括( )。（分数：1.00）A.资金清算B.余额清算C.数量清算D.证券清算109.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括(

38、 )。（分数：0.50）A.公平公正、诚实守信B.健全内控C.投资风险客户自担D.规范运作110.上海证券交易所 B 股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )日。（分数：0.50）A.权益登记日 T+3B.现金红利发放日 T+6C.公告刊登日 TD.答复日 T-3E.公告刊登日 T-1111.我国证券清算、交割和交收业务所遵循的原则是( )。（分数：1.00）A.实物交收原则B.净额清算原则C.银货对付原则D.及时交收原则E.法人结算原则112.下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )（分数：0.50）A.建立防火墙制度B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C.建立独立的实时监控

39、系统D.提高自营业务运作的透明度113.下列( )行为属于证券过户。（分数：1.00）A.因交易引起的证券从一个账户转移至另一账户B.因转让引起的证券从一个账户转移至另一账户C.因赠与引起的证券从一个账户转移至另一账户D.因股份注销使某证券从某账户中单方面减少114.关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B.净价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割C.我国从 2002 年起，国债交易采取净价交易的原则D.在净价交易方式下应计利息根据票面利息按月计算115.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证

40、券公司提交的材料包括( )。（分数：0.50）A.本人身份证原件及复印件B.本人普通资金账户卡C.本人普通证券账户卡D.专用信用交易的银行卡116.封闭式基金募集期限届满时，满足( )的条件下，可聘请法定机构验资，在收到验资报告 10 日内，办理基金备案手续。（分数：1.00）A.基金份额总额达到核定规模 90%以上B.基金份额持有人人数达到 200 人以上C.基金份额总额达到核定规模 80%以上D.基金份额持有人人数达到 100 人以上117.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有( )。A.公平公正B.诚实守信C.健全内控D.规范运作118.对于委托买卖证券的价格，是委托能否成交和

41、盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括( )。（分数：1.00）A.市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易B.市价委托的成交速度快而且成交率高C.只有在委托执行后才能知道实际的执行价格D.市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低119.证券交易所会员的义务包括( )。（分数：1.00）A.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议B.派遣合格代表入场从事证券交易活动C.维护投资者和证券交易所的合法权益D.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料120.证券公司在加强对证券经济人的日常管理中，应该建立健全( )。（分数：1.00）A.信息查询制度

42、B.客户回访制度C.客户投诉和纠纷处理机制D.证券经纪人档案三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.客户信用证券账户不得买入或转入

43、除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.深圳证券交易所规定，股票申购单位为 500 股，每一证券账户申购委托不少于 500 股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.根据中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统的操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需到证券公司营业部办理身份验证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.可转换债券的持有者要在规定的转

44、换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.若 T 日为某上市公司 A 股的现金红利权益登记日，则红利应在 T+3 日到达投资者账上。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较多。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立 2 个或 2 个以上的交易单元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以

45、委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.根据我国现行有关交易制度，债券可以进行当日回转交易，即投资者买入的债券经证券交易所交易主机确认成交后，可以在当日

46、全部或部分卖出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券经纪人只能接受委托人的委托指令，而不能提供咨询服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.我国现行法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或

47、卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.会计日交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券金融公司不可以通过发行公司债券、向股东或者其他特定投资者借入次级债等方式筹集资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券公司参与结算应当按

48、照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债券变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。( )（分数：0.50）A.正确B.错误

49、151.A 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种专用型账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.证券法规定，有下列行为的将受处罚：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.股份每周转让 3 次的公司，在会计年度结束后的 4 个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数