证券交易-63及答案解析.doc

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1、证券交易-63 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1._是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。AETF B权证CLOF D可转换债券（分数：0.50）A.B.C.D.2.股指期货合约最低交易保证金标准为_。A10% B20%C30% D40%（分数：0.50）A.B.C.D.3.在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易 B市价交易C净价交易 D买卖价交易（分数：0.50）A.B.C.D.4.证

2、券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由_审核批准。A交易所总经理 B交易所理事会C交易所会员大会 D交易所会员管理部门（分数：0.50）A.B.C.D.5.富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为_元。A3000 万 B5000 万C1 亿 D5 亿（分数：0.50）A.B.C.D.6.我国证券交易所中，_是证券交易所的决策机构。A会员大会 B理事会C专门委员会 D总经理（分数：0.50）A.B.C.D.7.证券的柜台自营买卖比较分散，通常_。A交易量较大，交易手续简单 B交易量较大，交易手续复杂C交易量较小，交易手续简单 D交易量较

3、小，交易手续复杂（分数：0.50）A.B.C.D.8.证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的_不属于其中的内容。A制度防范 B法律审批C风险监察 D自律管理（分数：0.50）A.B.C.D.9.有关证券交易所的席位，说法正确的是_。A有形席位的报盘速度较高B我国目前只有有形席位C我国有普通席位和特别席位之分D所有国家都有普通席位和特别席位两种（分数：0.50）A.B.C.D.10.开立证券账户应坚持的原则是_。A合法性与及时性 B合法性与真实性C及时性与全面性 D及时性与真实性（分数：0.50）A.B.C.D.11.在证券经纪业务的要素中，_是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自

4、然人或法人。A经纪商 B委托人C托管商 D代理人（分数：0.50）A.B.C.D.12.根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况不包括_。A消费需求 B收入能力C投资偏好 D风险承受能力（分数：0.50）A.B.C.D.13.会员可向深圳证券交易所申请_的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到 1 个或 1 个以上的网关上。A1 个或 1 个以上 B2 个或 2 个以上C3 个或 3 个以上 D4 个或 4 个以上（分数：0.50）A.B.C.D.14.下列说法中错误的是_。A证券交易所的会员只能是证券公司B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C沪

5、、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易（分数：0.50）A.B.C.D.15.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满_，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A1 年 B2 年C3 年 D5 年（分数：0.50）A.B.C.D.16.下列选项中，可以进行零数委托的是_。A卖出股票 B买入股票C买卖任何证券 D买入记账式国债（分数：0.50）A.B.C.D.17.股票交易中通常不采用的委托形式是_。A口头形式 B自助形式C书面形式 D电脑形式（分数：0.50）A.B.C.D.18.经纪商接受客户委托时必须

6、进行委托人、证件与_的一致性审查。A委托资金 B代理人C经纪商 D委托单（分数：0.50）A.B.C.D.19.设立证券登记结算机构必须经_批准。A国务院证券监督管理机构 B中国证券业协会C证券交易所 D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.20.上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的_。A9:009:30 B9:159:25C9:259:30 D9:109:25（分数：0.50）A.B.C.D.21.上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为_。A100 股 B500 股C1000 股 D1500 股（分数：0.50）A.B.C.D.22.网上竞价发行方式也可以

7、称为_。A招标购买方式 B承销购买方式C同一价购买方式 D支付购买方式（分数：0.50）A.B.C.D.23.在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照_确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。A中国证监会 B主承销商C上市的证券交易所 D股票发行人（分数：0.50）A.B.C.D.24.按上海证券交易所交易规则的规定，卖出基金时，余额不足_的部分，应当一次性申报卖出。A1 份 B10 份C100 份 D1000 份（分数：0.50）A.B.C.D.25.深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为_。A5 元 B10 元C50 元 D100 元（分数：0.50）A.B.C.D.26.中国证监会

8、对证券公司违反经纪业务的处罚不包括_。A警告 B罚款C暂停其从事证券业务 D记过（分数：0.50）A.B.C.D.27.以 5 元作为佣金的收取起点不适用于_。A上海证券交易所上市的 A 股 B深圳证券交易所上市的 A 股C证券投资基金 DB 股（分数：0.50）A.B.C.D.28.深圳证券交易所的 B 股投资者须开设_。A美元账户 B人民币资金账户C港币账户 D居住地法定货币账户（分数：0.50）A.B.C.D.29.日价格振幅的计算公式为_。A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B(当日最高价-当日最低价)当日最低价100%C(当日最高价格-当日最低价格)当日最高价格100%D单只股票

9、涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数（分数：0.50）A.B.C.D.30.在委托时，_的身份确认可不由密码控制。A电话自动委托 B电话转委托C自助委托 D网上委托（分数：0.50）A.B.C.D.31.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是_。A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10%B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5%C股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%D股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%（分数：0.50）A.B.C.D.32.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周_。A星期一、星期三、星期五 B星期五C星期二、

10、星期四 D星期一至星期五（分数：0.50）A.B.C.D.33.日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为_。A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B(当日最高价-当日最低价)当日最低价100%C当日成交股数流通股数100%D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数（分数：0.50）A.B.C.D.34.债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是_。A现券的市场价格 B现券的年利率C回购期限 D资金的年收益率（分数：0.50）A.B.C.D.35.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划开立_个专用证券账户。A1 B2C3 D每 500 万元注册资本可开立一个（分数：0.50）

11、A.B.C.D.36.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为_，自上市首日起执行。A5% B7%C10% D12%（分数：0.50）A.B.C.D.37.按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有_个时间段为集合竞价时间。A1 B2C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.38.对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为_。A100 份基金份额 B1 份基金份额C100 元人民币 D1 元人民币（分数：0.50）A.B.C.D.39.富尔证券公司注册资本为 5000 万元，那么依据我国当前的规定，该公司最多可以开立_证券自营账户。A5 个 B10 个

12、C15 个 D20 个（分数：0.50）A.B.C.D.40.某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股，送配股方案每 10 股送 5 股，每 10 股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为_。A16.25 元/股 B17.5 元/股C20.00 元/股 D25 元/股（分数：0.50）A.B.C.D.41.自营买卖上市证券具有吞吐量大、_的特点。A交易手续简单 B流动性强C比较分散 D费时少（分数：0.50）A.B.C.D.42.下面不属于证券自营业务禁止行为的有_。A内幕交易 B专设自营账户C操纵市场 D欺诈客户（分数：0.50）A.B.C.D.43._属于明文列示的证券公司

13、操纵市场行为。A以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C将自营账户借给他人使用D委托其他证券公司代为买卖证券（分数：0.50）A.B.C.D.44.在证券公司自营业务决策中，应力求避免_。A分级授权 B分散经营C分级决策 D分级管理（分数：0.50）A.B.C.D.45.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为_。A现货交易 B回购交易C期货交易 D远期交易（分数：0.50）A.B.C.D.46.某证券公司持有一种国债，库存面值为 5000 万元，标准券折算比率为

14、1:1.50，当日公司现金余额为35000 万元，买入股票 500 万股，平均成交价格为每股 20 元，申购新股 6000 万元，申购价格为每股 5 元。试问，为保证新股申购全部有效，该公司_。(不考虑各项税费)A需要做 1000 万元的回购，标准券不够B需要做 5000 万元的回购，标准券足够C不需要做回购，资金足够D需要做 30000 万元的回购，标准券不够（分数：0.50）A.B.C.D.47.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是_。A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计

15、及资金汇划D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划（分数：0.50）A.B.C.D.48.关于清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是_。A清算发生财产实际转移 B交收发生财产实际转移C清算、交收均发生财产实际转移 D清算、交收均不发生财产实际转移（分数：0.50）A.B.C.D.49.在_市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，因此投资者卖出证券后，需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。A深圳 A 股 B深圳 B 股CQD基金市场 D期货市场（分数：0.50）A.B.C.D.50.目前我国对_实行 T+

16、3 交割、交收方式。AB 股 BA 股C基金 D债券（分数：0.50）A.B.C.D.51.证券登记结算机构一旦出现_，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。A信用风险 B流动性风险C操作风险 D结算银行风险（分数：0.50）A.B.C.D.52._不但是证券经纪业务营销人员招揽客户的一个重要环节，也是监管部门的要求。A客户沟通 B了解客户及分析客户C寻找潜在客户 D客户服务（分数：0.50）A.B.C.D.53.回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了_的两层特点。A现货交易和期货交易 B现货交易和期权交易C现货交易和远期交易 D期货交易和期权交易

17、（分数：0.50）A.B.C.D.54._是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A市价委托 B限价委托C当面委托 D电话委托（分数：0.50）A.B.C.D.55.对于_方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)。A以券融资 B以资融券C以券融券 D以资融资（分数：0.50）A.B.C.D.56.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括_。A法律风险、管理风险、技术风险 B基本风险、非基本风险C系统风险、非系统风险 D基本风险、经营管理风险（分数：0.50）A.B.C.D.57.证券交易风险从证券公司的角度

18、来看一般可分为_。A基本风险和非基本风险B系统风险和非系统风险C证券自营业务风险和证券经纪业务风险D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险（分数：0.50）A.B.C.D.58.某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 1:1.27。当日该公司有现金余额 4000万元；买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新股 600 万股，价格每股 6 元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入_资金。A500 万元 B600 万元C700 万元 D800 万元（分数：0.50）A.B.C.D.59.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过_代理派发各上市公

19、司的股息红利业务。A交易清算系统 B交易系统C各证券公司 D各银行（分数：0.50）A.B.C.D.60.国债交易的计息原则是_。A算尾不算头 B头尾都要算C算头不算尾 D头尾都计息（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.在金融期货的交易中，下列关于开盘价的说法中，正确的是_。（分数：1.00）A.当日申报的第一个价格B.集合竞价产生的成交价格为开盘价C.集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价D.当日第一笔交易的交易价格62.证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有_。（分数：1.00）A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必

20、要的证券买卖B.不得散布非公开披露的信息C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收D.不得挪用客户的交易结算资金和证券63.我国证券法规定，设立证券公司必须具备的条件包括_。（分数：1.00）A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格B.有合格的经营场所和业务设施C.有完善的风险管理与内部控制制度D.三分之二的从业人员具有证券从业资格64.下列行为违反了证券交易必须遵守的公正原则的有_。（分数：1.00）A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B.内幕交易C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露65.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，

21、证券公司要成为会员应具备的条件是_。（分数：1.00）A.注册资本金在一定金额以上B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.经中国证监会依法批准设立66.在债券质押式回购交易中，_暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。（分数：1.00）A.债券的持有方B.资金的贷出方C.融券方D.融资方67.证券交易所对不履行义务的会员有权给予_处罚。（分数：1.00）A.警告B.罚款C.记过D.取消会员资格68.取得证券交易所普通席位的条件是_。（分数：1.00）A.中国证监会批准B.具有证券交易所的会员资格C.缴纳交易押金D.缴纳席位费69.以下说

22、法中正确的有_。（分数：1.00）A.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B.在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C.在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金D.在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费70.我国证券交易所规定，属于_，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。（分数：1.00）A.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形71.下述关于证券登记的说法中，正确的有_。（分数：1.00）A.证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录B.证券登记是确定或

23、变更证券持有人及其权利的法律行为C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节72.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以_。（分数：1.00）A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券C.低于限价卖出证券D.限价买入证券73.从基本原理上说，证券经纪业务可分为_。（分数：1.00）A.柜台代理买卖B.证券登记结算公司代理买卖C.证券交易所代理买卖D.证券承销代理买卖74.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的_。（分数：1.00）A.合法性B.合理性C.一致性D.及时性75.下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是_。（分数：1.00

24、）A.优点是市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性B.缺点是股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购C.优点是减轻交易系统的压力、提高发行的成功率D.优点是股价稳定76.下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中，正确的是_。（分数：1.00）A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理C.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申

25、购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股77.可转换债券的转股价格因公司_进行调整。（分数：1.00）A.送红股B.增发新股C.配股D.降低转股价格78.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中正确的是_。（分数：1.00）A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定C.分红派息公告的时间应在股权登记日 3 个工作日前D.红股于(R+2)日直接记入股东证券账户79.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括_。（分数：1.00）A.审查代理协议的格式及其合法性B.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况C.检查会员的内部风险控制制度D.全面

26、检查会员遵守法律法规情况80.以下选项中，属于特别会员享有的权利的是_。（分数：1.00）A.列席证券交易所会员大会B.向证券交易所提出相关建议C.在证券交易所的指导下开展证券业务试点D.接受证券交易所提供的相关服务81.如股东大会审议的事项涉及_，要提前 30 天刊登公告，除在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。（分数：1.00）A.增发新股B.发行可转换公司债券C.向原有股东配售股份D.重大资产重组82.关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述正确的有_。（分数：1.00）A.存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户B

27、.证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账C.投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行D.证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息83.一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有_。（分数：1.00）A.当面委托B.自助委托C.函电委托D.电话委托84.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列_等材料。（分数：1.00）A.本人身份证明原件及复印件B.本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件C.填妥并由本人当面签名的信用证券账户开户申请表、信用资金账户开户申请表D.专用于信用交易的银行卡85.下列关于证券自营业务自主性的描

28、述中，正确的是_。（分数：1.00）A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券B.业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖D.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策86._属于证券经营机构的禁止行为。（分数：1.00）A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为C.证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的

29、行为87.下列报价方式中，不属于我国沪深证券交易所国债回购交易所采用的报价方式的是_。（分数：1.00）A.年收益率B.国债面值C.百元面值国债到期回购价D.回购期资金的利息收入88.在以下说法中，正确的是_。（分数：1.00）A.钱货两清又称款券两讫B.钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生C.钱货两清的主要目的是为了简化操作手续D.钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割89.证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有_。（分数：1.00）A.证券登记结算机构集中办理B.证券经营机构自行办理C.银行代理出纳D.银行代理交收90.假设 1 日至 5 日均为交易日，根

30、据某证券公司 1 日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金 5 亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为 3 亿元。2 日上午，该公司补入资金 5000 万元，下午 17:00 前补入 5000 万元，4 日上午补入资金 5000 万元，5 日又补入资金 5000 万元，试问下列表述中正确的是_。（分数：1.00）A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为 75 万元B.该公司 1 日在上海证券登记结算公司透支 2 亿元C.该公司 2 日在上海证券登记结算公司透支 1 亿元D.该公司 4 日在上海证券登记结算公司透支 5000 万元91.

31、下列关于上海证券市场 B 股交收制度的说法中，正确的有_。（分数：1.00）A.上海证券市场 B 股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度B.上海证券市场 B 股交收实行“全额交收”和“会计日结算”相结合的制度C.对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)D.对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”92.下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有_。（分数：1.00）A.客户开户时审核证件、资料不严B.证券公司工作人员申报差错C.客户委托买卖时审核凭证不慎D.交收失误93.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括_。（分数：1.00）A

32、.收益分配和责任分担方式B.本集合计划开始运作的条件和日期C.管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺D.参与金额(比例)94.证券公司从事资产管理业务应当符合的条件有_。（分数：1.00）A.净资本不低于人民币 3 亿元B.资产管理业务人员具有证券业从业资格C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度D.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围95.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有_。（分数：1.00）A.高于该价位的买入申报全部成交B.与该价位相同的卖方申报全部成交C.与该价位相同的

33、买方申报全部成交D.低于该价位的卖出申报全部成交96.根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括_。（分数：1.00）A.消费需求B.收入能力C.投资偏好D.风险承受能力97.推出股份报价转让试点的作用有_。（分数：1.00）A.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序B.方便投资者的股份转让C.降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担D.发挥证券公司的中介机构作用98.证券公司经营融资融券业务的，应当以自己的名义在证券登记结算机构开立_。（分数：1.00）A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.信用交

34、易资金交收账户99.下列关于 ETF 的说法正确的有_。（分数：1.00）A.可以在证券交易所挂牌上市交易B.追踪的是实际的股价指数C.ETF 代表的是一揽子股票的投资组合D.可以进行基金份额的申购和赎回100.下列关于清算和交收的联系和区别的说法中，正确的是_。（分数：1.00）A.清算是交收的基础和保证B.交收是清算的后续与完成C.清算并不发生财产的实际转移D.交收则是对应收、应付净额(包括证券与价款)的收付，发生财产实际转移三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.信托公司每设立 1 个信托产品开立 1 个证券专用账户。（分数：0.50）A.正确B.错误102.只有以国债为对象

35、进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（分数：0.50）A.正确B.错误103.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（分数：0.50）A.正确B.错误104.证券交易所撤销会员资格，须经会员大会审定。（分数：0.50）A.正确B.错误105.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。（分数：0.50）A.正确B.错误106.证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。（分数：0.50）A.正确B.错误107.证券投资风险的系统性风

36、险是指由于政治、经济及社会环境的变动而引起证券市场上所有证券价格波动的风险。（分数：0.50）A.正确B.错误108.风险监察是证券交易风险防范的一个方面。（分数：0.50）A.正确B.错误109.证券交易风险防范的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。（分数：0.50）A.正确B.错误110.按证券交易对象的品种划分，证券交易可以分为买入交易和卖出交易。（分数：0.50）A.正确B.错误111.证券经纪商的作用之一是提供咨询服务。（分数：0.50）A.正确B.错误112.证券交易结算证券账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。（分

37、数：0.50）A.正确B.错误113.凡是我国境内自然人和境外法人都可以开立 B 股账户。（分数：0.50）A.正确B.错误114.从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（分数：0.50）A.正确B.错误115.委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。（分数：0.50）A.正确B.错误116.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出 A 股的委托，买卖证券的种类、数量、价格相同时，仍应向交易所申报。（分数：0.50）A.正确B.错误117.新股上网竞价发行是事先确定发行底价的。（分数：0.50）A.正确B.错误1

38、18.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。（分数：0.50）A.正确B.错误119.根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（分数：0.50）A.正确B.错误120.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（分数：0.50）A.正确B.错误121.根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。（分数：0.50）A.正确B.错误122.印花税由证券交易的买卖双方分别交付。（分数：0.50）A.正确B.错误123.目前 B 股印花税按成交金额的 1%比例计收。（分

39、数：0.50）A.正确B.错误124.非交易过户可免交印花税。（分数：0.50）A.正确B.错误125.因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。（分数：0.50）A.正确B.错误126.根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。（分数：0.50）A.正确B.错误127.可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。（分数：0.50）A.正确B.错误128.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（分数：0.50）A.正确B.错误129.内幕信息是指在证

40、券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（分数：0.50）A.正确B.错误130.根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其自营股票规模不得超过净资本的 80%。（分数：0.50）A.正确B.错误131.内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（分数：0.50）A.正确B.错误132.在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券经营机构是受托投资管理业务中的受托人。（分数：0.50）A.正确B.错误134.在自营业务中，证券公司

41、可委托其他证券公司代为买卖证券。（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照证券法第 208 条的规定处罚，即“责令改正，处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款”。（分数：0.50）A.正确B.错误136.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（分数：0.50）A.正确B.错误137.短期回购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（分数：0.50）A.正确B.错误138.集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。（分数：0.50）A.正确B.错误139.目前沪深证券交易所证券回购交易仅

42、为国债。（分数：0.50）A.正确B.错误140.在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。（分数：0.50）A.正确B.错误141.单边报价是参与者为表明自身对资金或者债券的供给或者需求而面向市场做出的公开报价。（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，但不可省略百分号。（分数：0.50）A.正确B.错误143.回购交易申报无数量限制。（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。（分数：0.50）A.正确B.错误145.在场内交易

43、中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。（分数：0.50）A.正确B.错误146.结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。（分数：0.50）A.正确B.错误147.滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。（分数：0.50）A.正确B.错误148.“共同对手方”是指在证券交易中既买入证券、又卖出证券的同一个交易者。（分数：0.50）A.正确B.错误149.当前，我国沪深证券交易所所有的证券交割、交收均采用 T+1 的方式。（分数：0.50）A.正确B.错误150.证券清算业务，主要是指在每一营业日中每个证券公司成交

44、的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。（分数：0.50）A.正确B.错误151.开盘集合竞价在交易日开市前 5 分钟内进行，其中前 4 分钟为买、卖指令申报时间，后 1 分钟为集合竞价撮合时间。（分数：0.50）A.正确B.错误152.金融期货交易所实行持仓限额制度，同一客户在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户在一家会员开户的持仓限额乘以实际的开户数。（分数：0.50）A.正确B.错误153.过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于证券公司的收入。（分数：0.50）A.正确B.错误154.

45、投资者通过上海证券交易所交易系统投票，对同一议案可以多次进行表决申报，多次申报的，以最后一次申报为准。（分数：0.50）A.正确B.错误155.在我国，证券公司都以证券交易所为对手办理清算与交收。（分数：0.50）A.正确B.错误156.在质押式债券回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。（分数：0.50）A.正确B.错误157.标的证券停牌的，权证可以不停牌，继续交易。（分数：0.50）A.正确B.错误158.投资者参与股份报价转让，应与报价券商签订代理报价转让协议。（分数：0.50）A.正确B.错误159.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立

46、对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。（分数：0.50）A.正确B.错误160.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（分数：0.50）A.正确B.错误证券交易-63 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1._是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。AETF B权证CLOF D可转换债券（分数：0.50）A.B. C.D.解析：考点 本题考

47、查权证的定义。权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。本题的最佳答案是 B 选项。2.股指期货合约最低交易保证金标准为_。A10% B20%C30% D40%（分数：0.50）A. B.C.D.解析：考点 本题考查股指期货合约最低交易保证金标准。金融期货交易所实行保证金制度。保证金分为结算准备金和交易保证金。股指期货合约最低交易保证金标准为 10%。本题的最佳答案是 A 选项。3.在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易 B市价交易C净价交易 D买卖价交易（分数：0.50）A.B.C. D.解析：考点 本题考查净价交易的相关知识点。在净价交易情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。本题的最佳答案是 C 选项。