证券交易-62及答案解析.doc

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1、证券交易-62 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其_。A结算支票账户 B储蓄账户C证券账户 D结算备付金账户（分数：0.50）A.B.C.D.2.证券回购市场属于_。A货币市场 B资本市场C中期资金市场 D长期资金市场（分数：0.50）A.B.C.D.3.合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与_批准的人民币特殊账户一一对应。合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。A证监会 B国家外汇管理局C交易所 D国务院

2、（分数：0.50）A.B.C.D.4._将产生证券交易政策风险。A证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律B证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误C证券公司由于管理不善D证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定（分数：0.50）A.B.C.D.5.在债券交易中，采用净价交易的特点是_。A以不含有自然增长的票面利息的价格报价B以净价价格为最后清算交割价格C以含利息的全价报价D价格固定，不随行就市（分数：0.50）A.B.C.D.6.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，_。A席位可以退回，可以转让 B席位不可以退回，可以转让C席位可以退回，不可以转让 D席位

3、不可以退回，不可以转让（分数：0.50）A.B.C.D.7.在我国，证券交易所普通席位不能从事_交易。AA 种股票 B基金C债券 D证券公司股票质押贷款（分数：0.50）A.B.C.D.8.证券公司自营股票规模不得超过净资本的_。A50% B60%C80% D100%（分数：0.50）A.B.C.D.9.净价交易的成交价格是_。A债券票面价格 B债券票面价格+债券到期利息C债券票面价格-债券未到期利息 D债券市场价格（分数：0.50）A.B.C.D.10.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的_为明细核算单位。A账号 B会员资格C交易席位 D交易密码（分数：0.50）A.B.C

4、.D.11.柜台交易的转让价格一般由_报出。A投资者 B证券公司C证券交易所 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.12.在上海证券交易所，A 股的过户费为成交面额的_。A0.5 B1C2 D3（分数：0.50）A.B.C.D.13.Y 股票正处于交易特别处理阶段，属于 ST 股票，昨日的收盘价为 9.66 元。那么 Y 股票交易的价格上限、价格下限分别为_。A10.62 元，8.70 元 B10.14 元，9.18 元C10.62 元，9.18 元 D10.14 元，8.70 元（分数：0.50）A.B.C.D.14._是证券场外交易市场的主要形式之一。A证券交易所的前市交易 B上市

5、交易C店头交易 D证券交易所的后市交易（分数：0.50）A.B.C.D.15.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据_计算的。A票面利率按天 B市场利率按天C银行利率按月 D同业拆借利率按天（分数：0.50）A.B.C.D.16.某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18 日，则交易日挂牌显示的应计利息额为_。A1.88 B1.86C1.82 D1.80（分数：0.50）A.B.C.D.17.关于证券投资者，以下说法错误的是_。A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C

6、投资者是买卖证券的主体D投资者是买卖证券的客体（分数：0.50）A.B.C.D.18.债券的一手为_元面值。A1000 B100C10 D1（分数：0.50）A.B.C.D.19.下列说法正确的有_。A记名证券申报时，申请人不要输入证券账号B交易性过户在买方的账户上增加相应证券C交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D交易性过户在买方的账户上减少相应证券（分数：0.50）A.B.C.D.20.根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是_。A买卖申报优先于转股申报 B转股申报优先于买卖申报C二者没有固定的优先次序 D随机进行（分数：0.5

7、0）A.B.C.D.21.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日_止的时间。A证券经营机构下班时间 B国家规定的下班时间C24 点 D证券交易所下午闭市（分数：0.50）A.B.C.D.22.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括_。A验证 B审单C查验资金和证券 D审查投资者的证券投资风险承受能力（分数：0.50）A.B.C.D.23.按现行规定，股票(含 A、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过_。A10% B5%C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.24.上海证券交易所和深圳证券交易所_

8、要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。A每日 B每周C每个交易日 D每月（分数：0.50）A.B.C.D.25.净额清算就是在_中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额。A1 个月 B1 个季度C1 年 D1 个清算期（分数：0.50）A.B.C.D.26.如果将上网定价发行的申购日作为 T 日，则对申购资金进行验资日为_ 日。AT+1 BT+2CT+3 DT+4（分数：0.50）A.B.C.D.27.以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其中有效的是_。A某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元B某 B 股股票上一交易日收市价格为

9、10 元，当日申报价格为 11.5 元C某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元D某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元（分数：0.50）A.B.C.D.28.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为_。A成交面额的 0.05% B成交金额的 0.1%C成交金额的 0.15% D不征收证券过户费（分数：0.50）A.B.C.D.29.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为_(R 为股权登记日)。AR 日 BR+1 日CR+2 日 DR+3 日（分数：0.50）A.B.C.D.30.以下选项中，_不符合证券自营业务的操作管理要求。A交易指令执

10、行前应当经过审核，并强制留痕B应建立证券池制度C自营业务清算应由公司交易部门完成D应建立健全自营业务数据资料备份制度（分数：0.50）A.B.C.D.31.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中错误的是_。A能成交者予以成交B不能成交者等待机会成交C部分成交者则让剩余部分继续等待D当日未成交者自动进入次日集合竞价（分数：0.50）A.B.C.D.32.新股市值配售中对于预缴款的规定是_。A冻结利息按季支付 B冻结资金计息期为 3 天C资金冻结在指定的申购专户 D市值配售无需缴款而无资金冻结（分数：0.50）A.B.C.D.33.新股网上定价发

11、行时，未中签的申购款于申购后的_予以解冻。A第一天 B第二天C第三天 D第四天（分数：0.50）A.B.C.D.34.印花税最后由_统一向征税机关缴纳。A中国结算公司 B证券交易所C中国证监会 D国务院（分数：0.50）A.B.C.D.35._交易不收过户费。A国债 BB 股股票C基金 D债券（分数：0.50）A.B.C.D.36.在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是_。A已上市 A 股 B已上市 B 股C已上市基金 D首日上市的证券（分数：0.50）A.B.C.D.37.可转债自发行之日起_后方可转换为公司股票。A3 个月 B6 个月C9 个月 D12 个月（分数：0.5

12、0）A.B.C.D.38.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前_分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A5 B3C2 D1（分数：0.50）A.B.C.D.39.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币 1 亿元，净资本不得低于人民币_。A1000 万元 B2000 万元C3000 万元 D5000 万元（分数：0.50）A.B.C.D.40.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_。A100 万元 B200 万元C300 万元 D500 万元（分数：0.50）A.B.C.D.41.证券公司将其所管理的客户资产投资于一

13、家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的_。A5% B8%C10% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.42.由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由_承担。A投资者 B证券公司C证券交易所 D交易所登记结算机构（分数：0.50）A.B.C.D.43.深圳证券交易所国债回购的购回价为 101 元，回购天数为 50，则回购年收益率为_。A10% B7.2%C7.3%D15%（分数：0.50）A.B.C.D.44.目前我国债券回购交易的报价方式是以_报价。A百元面值 B1 手债券面值C每百元资金到期年收益率 D季收益率（分数：0.50）A.B.C.D.45.在证券回购交易过

14、程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应_回购抵押的债券量。A等于 B大于C小于 D不等于（分数：0.50）A.B.C.D.46.回购期限一般最长不超过_。A半年 B1 年C2 年 D3 年（分数：0.50）A.B.C.D.47.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数的_。A开盘价 B收盘价C最后 2 小时的算术平均价 D最后 1 分钟的算术平均价（分数：0.50）A.B.C.D.48.在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括_。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发生的不同种类的证券价款C不同清算期内发生的相同种类的证券D不同清算期内发

15、生的相同种类的证券价款（分数：0.50）A.B.C.D.49.证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取_方式。A证券经营机构自办出纳 B投资者自行办理C银行代理出纳 D银行代理证券公司客户资金账（分数：0.50）A.B.C.D.50.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 10.70元，时间 13:35；乙的卖出价 10.40 元，时间 13:40；丙的卖出价 10.75 元，时间 13:25；丁的卖出价10.40 元，时间 13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为_。A甲、乙、丙、丁 B乙、甲、丁、丙C丁、乙、甲、丙 D丙、丁、甲、乙（分

16、数：0.50）A.B.C.D.51.B 股的交收期和交收制度，实现_的逐笔交收制度。AT+3 BT+2CT+1 DT+0（分数：0.50）A.B.C.D.52.清算与交割、交收的关系是_。A清算在交割、交收之前B清算在交割、交收之后C清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D清算与交割、交收同步（分数：0.50）A.B.C.D.53.证券法规定：“设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币_。”A1 亿元 B2 亿元C5 亿元 D10 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.54.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行

17、集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_的罚款。A3 万元以上 10 万元以下 B1 万元以上 3 万元以下C3 万元以上 5 万元以下 D10 万元以上 15 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.55.按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场债券质押式回购交易中_。A逆回购方的权利 B逆回购方的义务C正回购方的义务 D正回购方的权利（分数：0.50）A.B.C.D.56.我们所说的证券市场具有高风险主要是指_。A市场风险 B经营风险C

18、管理风险 D交易风险（分数：0.50）A.B.C.D.57.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为_。A承销购买方式 B支付购买方式C招标购买方式 D同一价购买方式（分数：0.50）A.B.C.D.58.权证交收履约保证金最低限额为_AMIN(本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额)20%BMAX(上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额)20%CMAX(本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额)20%DMIN(上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额)50%（分数：0.50）A.B.C.

19、D.59.下列_不属于经纪业务操作规范管理的一般要求。A前后台分离和岗位分离B重要岗位专人负责，严格操作权限管理C营业部工作人员可以接受全权委托D营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案（分数：0.50）A.B.C.D.60.银行间债券市场债券买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应_首期交易净价。A小于 B大于C等于 D无规定（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.下列行为违反了证券交易必须遵循的公平原则的有_。（分数：1.00）A.上市公司的一些重大事项未及时向社会公布B.内幕交易C.操纵市场D.未严格按规定处理证券违法行为62

20、.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括_等。（分数：1.00）A.本人身份证件B.本人同名证券账户卡C.经公证的授权委托书D.代理人有效身份证件63.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括_。（分数：1.00）A.协助办理开户手续B.代期货公司收付期货保证金C.提供期货行情信息、交易设施D.中国证监会规定的其他服务64.证券公司资产管理业务的种类主要有_。（分数：1.00）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为单一客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务65.在证

21、券经纪业务中，包含的要素有_。（分数：1.00）A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易的对象66.证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有_。（分数：1.00）A.警告B.罚款C.限制或暂停其从事证券业务D.追究刑事责任67.属于非交易过户的行为有因_等原因而发生的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。（分数：1.00）A.继承B.赠与C.财产分割D.法院判决68.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合_。（分数：1.00）A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 10%C.接受单只担保股票的市值不得超过该股

22、票总市值的 20%D.按对客户融资业务规模的 10%计算风险准备69.下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施的有_。（分数：1.00）A.在会员范围内通报批评B.暂停或者限制交易C.取消会员资格D.罚金70.证券公司代办股份转让成交时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则有_。（分数：1.00）A.在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位B.在实现成交量最大情况下，高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交C.在实现成交量最大情况下，与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交D.若有两个以上价位满足条件，选取离上一个转让日成交价近的价位作为转让价71.我国网上竞价发行方式与定价

23、发行方式的区别在于_。（分数：1.00）A.发行价格的确定方式不同B.认购成功者的确认方式不同C.资金冻结方式不同D.承销手续费支付方式不同72.根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法_地向社会发布自己的有关信息。（分数：1.00）A.及时B.真实C.准确D.完整73.(X 条件指以下的 3 个条件：(1)成交量最大；(2)高于该价格的买入申报或低于该价格的卖出申报全部成交；(3)与该价格相同的买方或卖方有一方全部成交。)（分数：1.00）A.在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位B.如满足 X 条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有买方有效

24、委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交C.如满足 X 条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交D.如满足 X 条件的价位仍有多个，按上海证券交易所的规定，选取离前一日收盘价最近的价位74.买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合_的申报为有效申报。（分数：1.00）A.买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度B.卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度C.无卖出申报的，买入申报价格不

25、高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度D.无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度75.以下关于可转换债券转股的说法正确的是_。（分数：1.00）A.转股申请不能撤单B.可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行C.可转换公司债券转股的最小单位为一股D.可转债自发行之日起 6 个月后方可转换为公司股票76.关于上海市场 A 股等品种的结算程序，以下说法正确的是_。（分数：1.00）A.交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司B.结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单C.中国结算上海分公司根据各会员 T 日的清算数据文件

26、中的实际收付金额，在 T+1 日规定的时间进行 T日交易的资金交收D.如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的 T+3 日交收时点前补足头寸77.退市风险警示的处理措施包括_。（分数：1.00）A.每周只能进行一次交易B.在公司股票简称前冠以“*ST”C.股票报价的日跌幅限制在 5%D.在公司股票简称前冠以“*PT”78.下列行为中属于操纵市场行为的有_。（分数：1.00）A.以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券B.以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券C.在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动D.

27、散布不实信息影响证券价格79.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与_等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。（分数：1.00）A.经纪B.资产管理C.投资银行D.物业管理80.为单一客户办理定向资产管理业务，应具有的特点包括_。（分数：1.00）A.证券公司与客户必须是“一对一”B.投资范围有限定性和非限定性之分C.必须在单一客户的账户中经营运作D.具体投资方向应在资产管理合同中约定81.证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是_。（分数：1.00）A.决策的自主性B.交易的风险性C.收益的稳定性D.收益的不稳定性82.给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列_

28、情况下。（分数：1.00）A.不配合证监会调查B.不按规定上报自营业务资料C.委托其他证券经营机构代为买卖证券D.伪造、变造、销毁交易记录83.下列行为属于内幕交易的是_。（分数：1.00）A.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息B.在一段时间内，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动C.以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易D.内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易84.证券自营业务的禁止行为包括_。（分数：1.00）A.禁止内幕交易B.禁止操纵市场C.禁止委托其他证券公司代为买卖证券D.禁止将自营账户

29、借给他人使用85.自营业务买卖的对象包括_。（分数：1.00）A.在上海证券交易所交易的人民币普通股B.基金券C.国债D.非上市证券86.以下信息均尚未公开，其中属于内幕信息的有_。（分数：1.00）A.证券发行人订立普通合同B.发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域C.发行人将在证券发行后，投资 5000 万美元用于购买国外的先进技术设备D.发行人的经营情况出现问题，亏损面达到净资产的 2%87.受托投资管理业务的管理风险有_。（分数：1.00）A.与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误C.操作人员在

30、经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.与客户发生纠纷88.证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有_。（分数：1.00）A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币 2 亿元C.净资本不低于人民币 5 亿元D.最近 1 年未受到过行政处罚或者刑事处罚89.对于委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括_。（分数：1.00）A.市价委托没有价格的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易B.市价委托的成交迅速快而且成交率高C.只有在委托执行后才能知道实际的执行价格D.市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低9

31、0.以下交易活动中属于内幕交易的是_。（分数：1.00）A.非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券C.非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票91.证券回购交易是_以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。（分数：1.00）A.证券持有者B.资金需求者C.融资者D.资金贷出方92.根据规定，以下行为中属于回购交易中的禁止行为的是_。（分数：1.00）A.银行将受托保管的债券进行回购交易B.政策性银行借入债券从事证券回购交易C.将回购资金用

32、于解决短期流动需要D.将回购资金用于固定资产投资93.全国银行间债券回购交易的参与者包括_。（分数：1.00）A.外国银行机构B.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行94.权证出现_将被终止上市。（分数：1.00）A.权证存续期满B.权证在存续期内已被全部行权C.标的股票价格大于执行价格D.权证在存续期内被部分行权95.关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有_。（分数：1.00）A.股份转让公司应当而且只能委托 1 家证券公司办理股份转让B.股份转让公司应当与证券公司

33、签订委托协议C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定96.常见的内幕交易包括_。（分数：1.00）A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券B.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券97.按照标准券折算率管理办法，对于已上市债券，标准券折算率计算公式中的项目有_。（分数：1.00）A.上期平均价B.波动率C.到期平均回购利率D.回购天数98.我国证券交易所交易品种中纳入最低备付计

34、算的包括_等。（分数：1.00）A.A 股交易清算B.B 股交易清算C.基金交易清算D.企业债回购交易清算99.关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述中正确的有_。（分数：1.00）A.存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户B.证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账C.投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行D.证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息100.证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括_。（分数：1.00）A.从事证券交易时间B.从事证券交易地点C.账户状态D.信誉状况三、判断题(总题数：60，分数：30.

35、00)101.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（分数：0.50）A.正确B.错误102.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（分数：0.50）A.正确B.错误103.证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。（分数：0.50）A.正确B.错误104.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（分数：0.50）A.正确B.错误105.经营风险是证券交易的基本风险。（分数：0.50）A.正确B.错误106.我国的上海证券交易所和深圳证券

36、交易所都采取公司制。它们通过接纳证券公司入股，组成一个自律性的股东会。（分数：0.50）A.正确B.错误107.中国证券登记结算有限责任公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。（分数：0.50）A.正确B.错误108.现阶段我国规定，A 股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（分数：0.50）A.正确B.错误109.配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。（分数：0.50）A.正确B.错误110.我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。（分数：0.50）A.正确B.错误111.我国目前在卖出和买入证券时

37、，均有零数委托。（分数：0.50）A.正确B.错误112.当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。（分数：0.50）A.正确B.错误113.因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税。（分数：0.50）A.正确B.错误114.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（分数：0.50）A.正确B.错误115.我国目前在证券交易中采取现货交易和允许透支规则。（分数：0.50）A.正确B.错误116.委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。（分数：0.50）A.正确B.错误117.委托人在受托人按其委托要求成交

38、后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。（分数：0.50）A.正确B.错误118.在证券经纪业务中，证券经纪商与投资者必须签订证券交易委托代理协议书，并为投资者开立证券交易结算资金账户，就意味着经纪商与客户之间代理委托关系的建立。（分数：0.50）A.正确B.错误119.在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（分数：0.50）A.正确B.错误120.上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。（分数：0.50）A.正确B.错误121.我国 A 股证券账户可以用于买卖基金。（分数：0.50）A.正确B.错误122.证券账户具有证明

39、证券持有者身份的法律效力。（分数：0.50）A.正确B.错误123.证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券经纪业务因无需提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。（分数：0.50）A.正确B.错误125.可转债的买卖申报优先于转股申报。（分数：0.50）A.正确B.错误126.股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。（分数：0.50）A.正确B.错误127.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。（分数：0.50）A.正确B.错误128.经纪关系的建立就形成实质上的委托关系。（分数：

40、0.50）A.正确B.错误129.竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。（分数：0.50）A.正确B.错误130.上海证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券的交易；停牌期间，不接受申报，但停牌前的申报可以撤销。（分数：0.50）A.正确B.错误131.根据我国现行有关交易制度，债券可以进行当日回转交易，即投资者买入的债券经证券交易所交易主机确认成交后，可以在当日全部或部分卖出。（分数：0.50）A.正确B.错误132.新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。（分数：0.50）A.正确B

41、.错误133.深圳证券交易所股票分红派息股权登记日由上市公司决定。（分数：0.50）A.正确B.错误134.境内投资者交易在上海证券交易所挂牌的 B 股不需要办理指定交易。（分数：0.50）A.正确B.错误135.根据上海、深圳证券交易所交易规则的规定，大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。（分数：0.50）A.正确B.错误136.上海证券交易所 B 股申报价格最小变动单位为 0.01 美元。（分数：0.50）A.正确B.错误137.根据上海证券交易所的交易规则，债券现券或回购交易单笔买卖数量在 1 万手(含)

42、以上或交易金额在1000 万元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。（分数：0.50）A.正确B.错误138.无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。（分数：0.50）A.正确B.错误139.符合法律规定和程序的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人变更，允许办理非交易过户，但需缴纳印花税。（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券投资基金账户简称基金账户，这是用于买卖上市基金的一种专用型账户。（分数：0.50）A.正确B.错误141.根据我国现行交易制度，B 股的竞价结果可能有：T+1 日全部成交、不成交、T+1 日部分成交。（分数：0.50）A.正确B.错误1

43、42.配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。（分数：0.50）A.正确B.错误143.在上海证券交易所，股票、封闭式基金交易出现异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出公告的当日 10:30 复牌。（分数：0.50）A.正确B.错误144.目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。（分数：0.50）A.正确B.错误146.自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券自营业务和受托投资管理业务的主要风险相同。（

44、分数：0.50）A.正确B.错误148.在回购交易中，以券融资方向证券公司提出委托申请，证券公司审核无误后，由工作人员向交易所主机进行申报。申报方向为买入，申报的价格为每百元市场价格。（分数：0.50）A.正确B.错误149.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。（分数：0.50）A.正确B.错误150.全国银行问债券市场回购交易计算利息的基础天数为 360 天。（分数：0.50）A.正确B.错误151.外国银行也可以成为全国银行间债券回购市场的参与者。（分数：0.50）A.正确B.错误152.证券回购交易双方在报价时，不能省略资金

45、年收益率的百分号。（分数：0.50）A.正确B.错误153.标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。（分数：0.50）A.正确B.错误154.权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，也不可以行权。（分数：0.50）A.正确B.错误155.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。（分数：0.50）A.正确B.错误156.证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。（分数：0.50）A.正确B.错误157.清算价款时，同一清算期内发生的不

46、同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的相同种类的价款也可以合并计算。（分数：0.50）A.正确B.错误158.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。（分数：0.50）A.正确B.错误159.标的证券为股票的，融券卖出标的股票的流通股本应不少于 2 亿股或流通市值不低于 10 亿元。（分数：0.50）A.正确B.错误160.拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配总股数的股票。（分数：0.50）A.正确B.错误证券交易-62 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：

47、60，分数：30.00)1.结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其_。A结算支票账户 B储蓄账户C证券账户 D结算备付金账户（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：考点 本题考查对结算备付金账户的理解。结算参与人应当开立资金交收账户(即结算备付金账户)和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。另外，中国结算公司在结算系统中分别设立资金及证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收。本题的最佳答案是 D 选项。2.证券回购市场属于_。A货币市场 B资本市场C中期资金市场 D长期资金市场（分数：0.50）A. B.C.D.解析：考点 本题考查对证券回购市场的理解。由于债券回购交易一般都不超过 1 年，所以从性质上看，它归属于货币市场。本题的最佳答案是 A 选项。3.合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与_批准的人民币特殊账户一一