证券交易-5及答案解析.doc

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1、证券交易-5 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的_以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 A.5% B.10% C.20% D.30%（分数：2.00）A.B.C.D.2.通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于_。 A.股票买卖 B.申购配股权证 C.现金红利发放 D.新股申购（分数：2.00）A.B.C.D.3.按照深圳市场 B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在_执行二类指令配对。 A.T+4日 B.T+3日 C.T+2

2、日 D.T+1日（分数：2.00）A.B.C.D.4.在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 A.3% B.3 C.3.5 D.3.5%（分数：2.00）A.B.C.D.5.开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为_元。 A.100 B.1 C.1000 D.10000（分数：2.00）A.B.C.D.6.证券交易所决定接纳或开除会员应在_个工作日内向中国证监会备案。 A.5 B.10 C.15 D.30（分数：2.00）A.B.C.D.7.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到_

3、元人民币。 A.1000万 B.5000万 C.1亿 D.5亿（分数：2.00）A.B.C.D.8.有关交易所席位的说法，正确的是_。 A.有形席位的报盘速度较高 B.我国目前只有有形席位 C.我国有普通席位和专用席位之分 D.所有国家都有普通席位和专用席位两种（分数：2.00）A.B.C.D.9.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由_负责办理。 A.证券交易所 B.证券登记结算机构 C.证券清算机构 D.股份转让公司（分数：2.00）A.B.C.D.10.需办理席位变更的情形不包括_。 A.营业部迁址 B.公司更名 C.席位转让 D.总经理变更

4、（分数：2.00）A.B.C.D.11.下列不属于集合资产管理业务特点的有_。 A.集合性，即证券公司与客户是“一对多” B.投资范围有限定性和非限定性之分 C.客户资产必须进行托管 D.要设定特定的投资目标（分数：2.00）A.B.C.D.12.在我国，新股网上竞价发行是指_利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。 A.新股发行人 B.新股发行主承销商 C.证券交易所 D.证券登记结算公司（分数：2.00）A.B.C.D.13.中国

5、证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于_。 A.互联网 B.上海证券交易所网络投票系统 C.深圳证券交易所网络投票系统 D.上海和深圳证券交易所网络投票系统（分数：2.00）A.B.C.D.14.当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照_的原则确定平仓顺序。 A.先买先卖 B.后买先卖 C.同时买卖 D.随机挑选（分数：2.00）A.B.C.D.15.目前，我国公开发行的股票的交易方式是_。 A.均在交易所交易 B.有一部分是在场外市场交易 C.上市公司退市后在场外交易市场交易 D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易（分数：2

6、.00）A.B.C.D.16.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的_。 A.10% B.15% C.20% D.25%（分数：2.00）A.B.C.D.17.净额清算方式的主要优点是可以_。 A.简化操作手续，提高清算效率 B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D.防止证券公司的经营风险（分数：2.00）A.B.C.D.18.关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是_。 A.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持

7、有时间分段设置赎回费率 B.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率 C.基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率 D.基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率（分数：2.00）A.B.C.D.19.标有_字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。 A.ST B.*ST C.PT D.*PT（分数：2.00）A.B.C.D.20.集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，_。 A.可以表明参与集合计划没有风险 B.可以保证本金安全 C.不保证最低收益 D.可以保证资产投资不受损失

8、（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：15，分数：20.00)21.证券上市后的存管业务包括_。 A.交易过户 B.发放现金红利 C.非交易过户 D.证券账户挂失（分数：1.00）A.B.C.D.22.关于上海证券交易所 A股送股日程，下列说法正确的是_。 A.申请材料送交日为 T-5日前 B.提交公告申请日为 T-1日前 C.公告刊登日为 T日 D.股权登记日为 T+3日（分数：1.00）A.B.C.D.23.证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管_。 A.业务稽核部门 B.计算机管理中心 C.风险监控部门 D.财务部门（分数：1.00）A

9、.B.C.D.24.在债券质押式回购交易中，正回购方是_。 A.融入资金方 B.出质债券方 C.融出资金方 D.卖出回购方（分数：1.00）A.B.C.D.25.证券经纪商为客户保密的资料包括_。 A.客户开户的基本情况 B.客户委托的有关事项 C.股东账户中的库存证券种类和数量 D.资金账户中的资金余额（分数：1.00）A.B.C.D.26.下列关于即时行情的说法，正确的有_。 A.上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量 B.深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格

10、、匹配量和未匹配量等 C.深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值 D.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情（分数：1.00）A.B.C.D.27.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括_。 A.依法设立且满 1年 B.承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管 C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩 D.代表处及其所属境外证券经营机构最近 2年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形（分数：1.00）A.B.C.D.28.决定了广大投资者不能直

11、接进入证券交易所买卖证券的主要原因有_。 A.证券交易的专业性 B.证券交易方式的特殊性 C.交易规则的严密性 D.操作程序的复杂性（分数：1.00）A.B.C.D.29.下列属于上海、深圳交易所所设机构的是_。 A.董事会 B.会员大会 C.专门委员会 D.理事会（分数：1.00）A.B.C.D.30.证券公司自营买卖上市证券，具有_的特点。 A.吞吐量大 B.流动性强 C.高风险 D.高收益（分数：1.00）A.B.C.D.31.关于买断式回购到期结算，下列说法正确的是_。 A.结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收 B.结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易

12、可拆分交收 C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保 D.中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保（分数：2.00）A.B.C.D.32.根据报盘方式，交易席位可以分为_。 A.自营席位 B.专用席位 C.有形席位 D.无形席位（分数：2.00）A.B.C.D.33.证券自营业务的禁止行为包括_。 A.禁止内幕交易 B.禁止操纵市场 C.禁止委托其他证券公司代为买卖证券 D.禁止将自营账户借给他人使用（分数：2.00）A.B.C.D.34.金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者变动的派生金

13、融产品。金融衍生工具交易包括金融期货交易、权证交易、_等。 A.金融期权交易 B.股票 C.可转换债券交易 D.债券（分数：2.00）A.B.C.D.35.我国证券交易所特别会员享有的权利包括_。 A.选举权和被选举权 B.列席证券交易所会员大会 C.向证券交易所提出相关建议 D.接受证券交易所提供的相关服务（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)36.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。（分数：2.00）A.正确B.错误37.上海市场 A股的清算与交收尚未贯彻货银对付原则，但深圳市场 A股的清算与交收已经贯彻货银对付

14、原则。（分数：2.00）A.正确B.错误38.证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的全权委托。（分数：2.00）A.正确B.错误39.投资者买卖 ETF须用 A股账户；投资者申购、赎回 ETF须用 A股账户或基金账户。（分数：2.00）A.正确B.错误40.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就可以杜绝信用风险的发生。（分数：2.00）A.正确B.错误41.折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。（分数：2.00）A.正确B.错误42.可转债持有人只可将证券账户内的可转债一次性全部申请转为发行公司的股票。（分数：2.00）A.正确B.错

15、误43.证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。（分数：2.00）A.正确B.错误44.见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。（分数：2.00）A.正确B.错误45.经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（分数：2.00）A.正确B.错误46.参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。（分数：2.00）A.正确B.错误47.在权证业务中，标的证券除权、除息的，权证的发行人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并及时提交证券交易所。（分数：2.00）A.正确B.错

16、误48.可转换债券是指由股票转换而来的债券。（分数：2.00）A.正确B.错误49.单只标的证券的融券余量降至 25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（分数：2.00）A.正确B.错误50.网上定价发行也称招标购买方式。（分数：2.00）A.正确B.错误51.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。（分数：2.00）A.正确B.错误52.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。（分数：2.00）A.正确B.错误53.委托指令由投资者自行下达，个人投资者不可委托他人买卖证券。（分数：2.00）A.正确B.错误54

17、.证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。（分数：2.00）A.正确B.错误55.按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况下可以转托管。（分数：2.00）A.正确B.错误证券交易-5 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的_以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 A.5% B.10% C.20% D.30%（分数：2.00）A.B. C.D.解析

18、：现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 10%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的 10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。故选 B。2.通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于_。 A.股票买卖 B.申购配股权证 C.现金红利发放 D.新股申购（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：通过交易所交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。故选 D。3.按照深圳市场 B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在_执行二类指令配对。 A.T+4日 B.T+3日 C.T+2日 D.T+1日（分数：2.00）A.B.C.

19、D.解析：该时间是 T+2日。故选 C。4.在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 A.3% B.3 C.3.5 D.3.5%（分数：2.00）A.B. C.D.解析：这是中国证监会、发改委和国家税务局联合发布的标准。故选 B。5.开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为_元。 A.100 B.1 C.1000 D.10000（分数：2.00）A.B. C.D.解析：开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1 元”。故选B。6.证券交易所决定接纳或开除会员应在_

20、个工作日内向中国证监会备案。 A.5 B.10 C.15 D.30（分数：2.00）A. B.C.D.解析：根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的 5个工作日内向证监会备案；决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 5个工作日之前报证监会备案。故选 A。7.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到_元人民币。 A.1000万 B.5000万 C.1亿 D.5亿（分数：2.00）A.B.C. D.解析：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到 1亿元人民币。故选 C。8.有关交易所席位的说法，正确的是_。 A.有形席位的报盘

21、速度较高 B.我国目前只有有形席位 C.我国有普通席位和专用席位之分 D.所有国家都有普通席位和专用席位两种（分数：2.00）A.B.C. D.解析：根据经营证券品种不同，我国交易所席位有普通席位和专用席位之分。这是我国特有的，因为我国实行特有的 A股和 B股交易。故选 C。9.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由_负责办理。 A.证券交易所 B.证券登记结算机构 C.证券清算机构 D.股份转让公司（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：股份转让是股份转让公司确认、登记和托管，上市公司是由证券登记结算公司做。故选 D。10.需办理席位变更的情形

22、不包括_。 A.营业部迁址 B.公司更名 C.席位转让 D.总经理变更（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请。故选 D。11.下列不属于集合资产管理业务特点的有_。 A.集合性，即证券公司与客户是“一对多” B.投资范围有限定性和非限定性之分 C.客户资产必须进行托管 D.要设定特定的投资目标（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：题中，D 项是为客户特定目的办理专项资产管理业务的特点。故选 D。12.在我国，新股网上竞价发行是指_利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照

23、发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。 A.新股发行人 B.新股发行主承销商 C.证券交易所 D.证券登记结算公司（分数：2.00）A.B. C.D.解析：在我国，新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。故选 B。13.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于_。 A.互联网 B.上海证

24、券交易所网络投票系统 C.深圳证券交易所网络投票系统 D.上海和深圳证券交易所网络投票系统（分数：2.00）A. B.C.D.解析：中国结算公司的网络投票系统基于互联网。故选 A。14.当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照_的原则确定平仓顺序。 A.先买先卖 B.后买先卖 C.同时买卖 D.随机挑选（分数：2.00）A.B. C.D.解析：当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序。故选 B。15.目前，我国公开发行的股票的交易方式是_。

25、A.均在交易所交易 B.有一部分是在场外市场交易 C.上市公司退市后在场外交易市场交易 D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易（分数：2.00）A. B.C.D.解析：此题属于基本常识。此处为“公开发行的股票”若改为“证券”则是场内场外市场都存在，例如，我国的国债市场就是场外交易市场。故选 A。16.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的_。 A.10% B.15% C.20% D.25%（分数：2.00）A.B.C. D.解析：任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 20%。故选 C。17.净额清算方式的主

26、要优点是可以_。 A.简化操作手续，提高清算效率 B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D.防止证券公司的经营风险（分数：2.00）A. B.C.D.解析：净额清算，即差额清算方式的主要优点是简化操作手续，提高清算效率。故选 A。18.关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是_。 A.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率 B.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率 C.基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率

27、，也可按份额持有时间分段设置赎回费率 D.基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率（分数：2.00）A. B.C.D.解析：中国证监会规定，基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，赎回为固定费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。故选 A。19.标有_字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。 A.ST B.*ST C.PT D.*PT（分数：2.00）A.B. C.D.解析：ST 属于其他特别处理，对暂停上市的股票实施特别转让服务的股票加 PT。故选 B。20.集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，_。 A.可以表明参与集合计划没有风险 B.可以

28、保证本金安全 C.不保证最低收益 D.可以保证资产投资不受损失（分数：2.00）A.B.C. D.解析：集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。故选 C。二、B多项选择题/B(总题数：15，分数：20.00)21.证券上市后的存管业务包括_。 A.交易过户 B.发放现金红利 C.非交易过户 D.证券账户挂失（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：参照证券上市后的存管业务。故选 ABCD。22.关于上海证券交易所 A股送股日程，下列说法正确的是_。 A.申请材料送交日为 T-5日前 B.提交公告申请日为 T-1日前 C.公告刊登日为 T日 D.股权登记日为 T+

29、3日（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：上海证券交易所市场 A股送股日程安排如下：申请材料送交日为 T-5日前结算公司核准答复日为T-3日前；向证券交易所提交公告申请日为 T-1日前；公告刊登日为 T日；股权登记日为 T+3日。故选ABCD。23.证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管_。 A.业务稽核部门 B.计算机管理中心 C.风险监控部门 D.财务部门（分数：1.00）A. B.C. D.解析：负责风险监控和业务稽核部门的岗位应独立于其他部门。故选 AC。24.在债券质押式回购交易中，正回购方是_。 A.融入资金方 B.出质债券方 C.融出资金方 D

30、.卖出回购方（分数：1.00）A. B. C.D. 解析：正回购方(融入资金方、卖出回购方)在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。故选 ABD。25.证券经纪商为客户保密的资料包括_。 A.客户开户的基本情况 B.客户委托的有关事项 C.股东账户中的库存证券种类和数量 D.资金账户中的资金余额（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有规定的除外。保密的资料包括：客户开户的基本情况，客户委托的有关事项，客户股东账户中的库存证券

31、种类和数量、资金账户中的资金余额。故选 ABCD。26.下列关于即时行情的说法，正确的有_。 A.上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量 B.深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等 C.深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值 D.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：题中，ABCD 四项都正确。故选 ABCD。27.

32、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括_。 A.依法设立且满 1年 B.承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管 C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩 D.代表处及其所属境外证券经营机构最近 2年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形（分数：1.00）A. B. C. D.解析：题中，D 项应为最近 1年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形。故选 ABC。28.决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有_。 A.证券交易的专业性 B.证券交易方式的特殊性 C.交易规则的严密性 D.操作程序的复杂性（分

33、数：1.00）A.B. C. D. 解析：题中，BCD 三项同时也是需要委托代理的原因。故选 BCD。29.下列属于上海、深圳交易所所设机构的是_。 A.董事会 B.会员大会 C.专门委员会 D.理事会（分数：1.00）A.B. C. D. 解析：证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。理事会为证券交易所会员大会的决策机构，向会员大会负责，理事会下面可以设立其他专门委员会。证券交易所设总经理，负责日常事务，总经理由国务院证券管理机构任免。故选 BCD。30.证券公司自营买卖上市证券，具有_的特点。 A.吞吐量大 B.流动性强 C.高风险 D.高收益（分数：1.00）A. B. C. D. 解

34、析：自营买卖上市证券具有决策的自主性，交易的风险性，收益的不稳定性，以及吞吐量大、流动性强、高风险、高收益等特点。故选 ABCD。31.关于买断式回购到期结算，下列说法正确的是_。 A.结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收 B.结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易可拆分交收 C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保 D.中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保（分数：2.00）A. B.C. D.解析：对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到

35、期购回交收。结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。可见 BD两项错误。故选 AC。32.根据报盘方式，交易席位可以分为_。 A.自营席位 B.专用席位 C.有形席位 D.无形席位（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。故选 CD。33.证券自营业务的禁止行为包括_。 A.禁止内幕交易 B.禁止操纵市场 C.禁止委托其他证券公司代为买卖证券 D.禁止将自营账户借给他人使用（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：证券自营业务禁止行为

36、包括：禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止的其他行为(包括将自营账户借给他人使用、委托其他证券公司买卖证券)等。故选 ABCD。34.金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者变动的派生金融产品。金融衍生工具交易包括金融期货交易、权证交易、_等。 A.金融期权交易 B.股票 C.可转换债券交易 D.债券（分数：2.00）A. B.C. D.解析：金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易以及可转换债券交易等。股票和债券是属于基础性的金融产品。故选 AC。35.我国证券交易所特别会员享有的权利包括_。 A.选举权和被选举权 B.列席证券交易所会员大会 C.向证券交易所

37、提出相关建议 D.接受证券交易所提供的相关服务（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：题中，A 项为普通会员的权利。故选 BCD。三、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)36.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查证券自营买卖业务的相关内容，题干说法正确。37.上海市场 A股的清算与交收尚未贯彻货银对付原则，但深圳市场 A股的清算与交收已经贯彻货银对付原则。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：上海、深圳市场 A股、基金、债券等品种的清算与交收均尚未贯彻货银对付原则。38.证券公司在代办转让业务中可

38、以接受投资者的全权委托。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。39.投资者买卖 ETF须用 A股账户；投资者申购、赎回 ETF须用 A股账户或基金账户。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：投资者买卖 ETF须用 A股账户或基金账户；投资者申购、赎回 ETF须用 A股账户。40.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就可以杜绝信用风险的发生。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后并不能杜绝信用风险的发生，但可以大大提高结算系统的风险管理能力，是保证结算系统基础稳固的客观要

39、求。41.折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查折算率计算的相关内容，题干说法正确。42.可转债持有人只可将证券账户内的可转债一次性全部申请转为发行公司的股票。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：可以分批转换。43.证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：证券投资基金账户在深圳市场可用于买卖上市的国债，在上海市场还可用于买卖上市的国债、企业债、公司债和可转债。44.见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划

40、至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：见券付款，是指在到期交收日逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。45.经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：从事证券委托买卖才使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。46.参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定除外。47.在权证业务中，标的证券除权、除息

41、的，权证的发行人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并及时提交证券交易所。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：根据有关规定，在权证业务中，标的证券除权、除息的，权证的发行人或保荐人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并及时提交证券交易所。48.可转换债券是指由股票转换而来的债券。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：可转换债是约定可以转换成股票的债券。49.单只标的证券的融券余量降至 25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：单只标的证券的融券余量降至 20%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公

42、布。50.网上定价发行也称招标购买方式。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：网上竞价发行也称招标购买方式。51.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法正常开始交易。52.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：登记过户后才算完成。53.委托指令由投资者自行下达，个人投资者不可委托他人买卖证券。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：可以委托他人操作自己的账户。54.证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查证券结算风险基金的来源，题干说法正确。55.按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况下可以转托管。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况不可以转托管。