证券交易-57及答案解析.doc

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1、证券交易-57 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：70，分数：35.00)1.国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是( )。（分数：0.50）A.MAX(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额B.MIN(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额C.MAX(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额D.MIN(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额2.需办理席位变更的情形不包括( )。（分数：0.50）

2、A.营业部迁址B.公司更名C.席位转让D.总经理变更3.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( )。（分数：0.50）A.为单一客户办理集合资产管理业务B.为单一客户办理定向资产管理业务C.为单一客户办理专项资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务4.在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。（分数：0.50）A.3%B.3C.3.5D.3.5%5.对于已被停牌的股票，深圳证券交易所则规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日( )复牌。（分数：0.50）A.9

3、:00B.9:30C.10:00D.10:306.一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后( )个月撤销。（分数：0.50）A.1B.3C.6D.127.证券回购市场属于( )。（分数：0.50）A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场8.2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( )天。（分数：0.50）A.91B.180C.360D.3659.证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于( )。（分数：0.50）A.人民币 1 亿元B.人民币 2 亿元C.人民币 3 亿元D.人民币 5 亿元10.国外证券市

4、场一般以( )作为回购交易的报价方式。（分数：0.50）A.年收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.到期回购价11.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.A 股价格最小变动单位为 0.01 元人民币B.深圳证券交易所 B 股价格最小变动单位为 0.001 美元C.目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格D.基金计价单位为每份基金价格12.下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范围符合规定是证券交易所会员大会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会

5、员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易13.证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。（分数：0.50）A.5B.10C.15D.3014.差额清算方式的主要优点是可以( )。（分数：0.50）A.简化操作手续，提高清算效率B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运仃C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D.防止证券公司的经营风险15.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，( )。（分数：0.50）A.席位可以退回，可以转让B.席位不可以退回，可以转让C.席位可以退回，不可以转让

6、D.席位不可以退回不可以转让16.关于清算与交收，说法错误的是( )。（分数：0.50）A.从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B.清算和交收两个过程统称为“结算”C.正确的清算结果能保证交收顺利进行D.清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移17.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。（分数：0.50）A.一级B.二级C.三级D.初始18.有关交易所席位的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和专用席位之分D.所有国家都有普通席位和专用席位两种19.目前，我国公开发行的股

7、票的交易方式是( )。（分数：0.50）A.均在交易所交易B.有一部分是在场外市场交易C.上市公司退市后在场外交易市场交易D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易20.上海证券交易所 A 股交易又改为 T+1 交收制是在( )。（分数：0.50）A.1991 年初B.1993 年 12 月C.1995 年 1 月D.1997 年 3 月21.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括( )。（分数：0.50）A.口头或书面警示B.约见谈话C.限制相关证券账户交易D.罚款22.下列四种表述中，正确的是( )。（分数：0.50）A.证券清算又称证券结算B.证券交收简称证券结算C.证券清算

8、又称证券交收D.证券清算与交收两个过程统称为证券结算23.申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于 5 人。（分数：0.50）A.2 年B.3 年C.4 年D.5 年24.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是( )。（分数：0.50）A.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划，开立 1 个专用证券账户B.信托公司每设立 1 个信托产品，开立 1 个专用证券账户C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立 1 个证券账户D.全国社会保障基金每设立 1 个投资组合，

9、开立 1 个证券账户25.对于 A 股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。（分数：0.50）A.权益登记日B.权益登记日的次一交易日C.除权前的最后交易日D.除权日26.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有( )。（分数：0.50）A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连

10、续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%27.在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是( )。（分数：0.50）A.A 字头账号B.B 字头账号C.C 字头账号D.D 字头账号28.在我国，证券交易所普通席位不能从事( )交易。（分数：0.50）A.A 种股票B.基金C.债券D.证券公司股票质押贷款29.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易

11、。（分数：0.50）A.自行对冲B.向交易所申报竞价C.与委托人协商对冲D.报交易所批准后对冲30.下列不属于集合资产管理业务特点的有( )。（分数：0.50）A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.要设定特定的投资目标31.根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，( )由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。（分数：0.50）A.R-1 日B.R 日C.R+1 日D.R+2 日32.目前，我国对 B 股实行( )交收方式。（分数：0.50）A.T+1B.T+2C.T+3D.

12、T+433.对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为( )。（分数：0.50）A.清算B.结算C.交割D.交收34.以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有( )。（分数：0.50）A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.委托其他证券公司代为买卖证券35.证券公司融资融券业务合同由( )统一制定。（分数：0.50）A.证券公司B.证券交易所C.证监会D.证券业协会36.中国结算上海分公司在( )进行 T+1 交易的资金交收。（分数：0.50）A.T+1 日 16:00B.T+0

13、日 16:00C.T+1 日 17:00D.T+0 日 17:0037.交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的( )进行证券交易。（分数：0.50）A.交易席位B.参与者交易业务单元C.交易业务单位D.普通席位38.通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于( )。（分数：0.50）A.股票买卖B.申购配股权证C.现金红利发放D.新股申购39.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。（分数：0.50）A.10%B.15%C.20%D.25%40.按照中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定，自营股票规模不得超过净资本的( )。（分

14、数：0.50）A.5%B.20%C.30%D.100%41.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为( )。（分数：0.50）A.T+2 日 16:00B.T+2 日 17:00C.T+1 日 16:00D.T+1 曰 17:0042.对于( )方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)。（分数：0.50）A.以券融资B.以资融券C.以券融券D.以资融资43.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是( )，即10 万元面值及其整数倍。（分数：0.50）A.1 手B.10 手C.100 手D.1000 手44.上海证券交易所开放

15、式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。（分数：0.50）A.前日基金份额净值B.1 元C.当日基金份额净值D.当日市场价格45.在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。（分数：0.50）A.企业债B.融资券C.国债D.特种金融债券46.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。（分数：0.50）A.互联网B.上海证券交易所网络投票系统C.深圳证券交易所网络投票系统D.上海和深圳证券交易所网络投票系统47.结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位开设( )，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之问的电子结算网络。（分数：0.

16、50）A.结算备付金账户B.结算保证金账户C.结算备付金账户和结算保证金账户D.结算头寸账户48.标有( )字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。（分数：0.50）A.STB.*STC.PTD.*PT49.债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。（分数：0.50）A.1 年期国债利率B.约定回购利率C.1 年定期存款利率D.活期存款利率50.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由( )负责办理。

17、（分数：0.50）A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券清算机构D.股份转让公司51.内幕信息的知情人不包括( )。（分数：0.50）A.发行人的高级管理人员B.持有公司 3%股份的股东C.发行人控股的公司D.保荐人52.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。（分数：0.50）A.委托代理B.证券托管C.证券存管D.委托买卖53.股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的( )。（分数：0.50）A.6%B.8%C.5%D.10%54.在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。（分数：0.50）A.以不含有自然增长的票面利息的价

18、格报价B.以净价价格为最后清算交割价格C.以含利息的全价报价D.价格固定，不随行就市55.( )将产生证券交易政策风险。（分数：0.50）A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律B.证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司由于管理不善D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定56.关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率C.基金管理人既可按申购金额分段设置申

19、购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D.基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率57.按照深圳市场 B 股清算交收模式，中国结算深圳分公司在( )执行二类指令对盘。（分数：0.50）A.T+4 日B.T+3 日C.T+2 日D.T+1 日58.根据上海证券交易所交易规则的规定，债券交易的 1 手，是指面额为人民币( )。（分数：0.50）A.100 元B.1000 元C.5000 元D.10000 元59.开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为( )。（分数：0.50）A.100 元B.1 元C.1000 元D.10000

20、 元60.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。（分数：0.50）A.“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B.“投资决策机构自营业务部门”的二级体制C.“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制D.“董事会投资决策部门”的二级体制61.金融期货的种类不包括( )。（分数：0.50）A.外汇期货B.利率期货C.股指期货D.商品期货62.上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为( )。（分数：0.50）A.2003 年 1 月 3 日和 2002 年 12 月 30 日B.2002 年 12 月 3 日和 2003 年 1 月 30 日C.2003

21、 年 12 月 30 日和 2002 年 1 月 3 日D.2002 年 12 月 30 日和 2003 年 1 月 3 日63.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。（分数：0.50）A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.1 年64.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。（分数：0.50）A.配股公告日B.配股公告日后一天C.配股登记日D.配股登记日后一天65.证券回购的实质是( )。（分数：0.50）A.信用贷款B.抵押拆借资金C.发行债券融资D.杠杆融资66.开立

22、证券账户应坚持( )的原则。（分数：0.50）A.合法性和真实性B.合法性和同一性C.同一性和真实性D.合法性和有效性67.证券交易所会员享有的权利不包括( )。（分数：0.50）A.参加会员大会的权利B.收益分配权C.选举权和被选举权D.对证券交易所事务的提议权和表决权68.境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得( )颁发的外汇经营许可证。（分数：0.50）A.证监会B.国家外汇管理局C.交易所D.国务院69.下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。（分数：0.50）A.集合资产管理计划推广期间的费用B.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C.集合资产管理计划资产的损失D.集合资

23、产管理计划运作期间发生的费用70.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时应遵守( )。（分数：0.50）A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出二、不定项选择题(总题数：60，分数：30.00)71.证券经纪业务的特点有( )。（分数：0.50）A.业务对象的同一性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性72.下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有( )。（分数：0.50）A.上市公司

24、的详细资料、公司和行业的研究报告B.经济前景的预测分析和展望研究C.有关股票市场变动态势的商情报告D.有关资产组合的评价和推荐73.证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。（分数：0.50）A.业务稽核部门B.计算机管理中心C.风险监控部门D.财务部门74.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下( )措施进行控制。（分数：0.50）A.调整担保品范围及品种B.调整可充抵保证金有价证券的折算率C.调整保证金比例D.调整维持担保比例75.在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有( )。（分数：0.50）

25、A.综合指数B.成分指数C.分类指数D.合成指数76.下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日 9:30-11:30、13:00-15:30B.上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日 9:15-11:30、13:00-15:30C.深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日 9:15-11:30、13:00-15:30D.深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日 9:30-11:30、13:00-15:3077.根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有( )。（分数：0.50）A.

26、根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项B.开立非上市股份有限公司股份转让账户C.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息78.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据( )确定。（分数：0.50）A.可转债的存续期B.流通股价格C.持有人要求D.公司财务情况79.目前投资者在证券营业部的资金存取主要有( )方式。（分数：0.50）A.证券营业部自办资金存取B.银行自办资金存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转账存取80.证券公司自营

27、买卖上市证券，具有( )的特点。（分数：0.50）A.吞吐量大B.流动性强C.高风险D.高收益81.下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是( )。（分数：0.50）A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券B.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖D.交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格82.关于基金交易的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.基金有封闭式基金和开放式基金之分B.封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其

28、基金证券在证券交易所上市C.开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让D.基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费83.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有( )。（分数：0.50）A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定C.分红派息公告的时间应在股权登记日 3 个工作目前D.红股于(R+2)日直接记入股东证券账户84.客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了( )的原则。（分数：0.50）A.保护客户资金安全B.便利投资者交易C.有利于证券行业创新D.防范证券系统风险向银

29、行系统转移85.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有( )。（分数：0.50）A.近 2 年无亏损记录B.具有会员资格C.无违规现象D.缴纳席位费86.决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有( )。（分数：0.50）A.证券交易的专业性B.证券交易方式的特殊性C.交易规则的严密性D.操作程序的复杂性87.证券自营业务信息报告内容包括( )。（分数：0.50）A.自营业务账户情况B.涉及自营业务规模等方面的重大决策C.自营风险监控报告D.自营业务席位情况88.根据报盘方式，交易席位可以分为( )。（分数：0.50）A.自营席位B.专用席位C.有形席位D

30、.无形席位89.在债券质押式回购交易中，正回购方是( )。（分数：0.50）A.融入资金方B.出质债券方C.融出资金方D.卖出回购方90.下列关于委托价格的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划B.市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高C.市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格D.限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交91.下列属于无权或越权代理而造成的风险有( )。（分数：0.50）A.由于工作人员的疏忽报错了股票账号，致使将他人的证券错买错卖B.申报过程中工作人员输错

31、证券代码、证券价格等给客户造成损失C.由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖D.由于工作人员的过失在委托单有效日期已过或日期不明的情况下造成错买错卖92.上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。（分数：0.50）A.发行公告的合并刊登B.网上发行与网下发行的回拨C.网上股份登记D.网下股份登记93.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是( )。（分数：0.50）A.自有资金不少于人民币 1 亿元B.自有资金不少于人民币 2 亿元C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D.具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所94.证券自营业务的禁止行为包括( )。（

32、分数：0.50）A.禁止内幕交易B.禁止操纵市场C.禁止委托其他证券公司代为买卖证券D.禁止将自营账户借给他人使用95.给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列( )情况下。（分数：0.50）A.不配合证监会调查B.不按规定上报自营业务资料C.委托其他证券经营机构代为买卖证券D.伪造、变造、销毁交易记录96.上海证券交易所接受( )方式的市价申报。（分数：0.50）A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.对手方最优价格申报C.最优五档即时成交剩余转限价申报D.本方最优价格申报97.我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。（分数：0.50）A.选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会C.向证券

33、交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相关服务98.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。（分数：0.50）A.具体投资项目的决策B.确定具体的资产配置策略C.确定投资事项D.确定投资品种99.在网上定价市值配售过程中，投资者根据( )自愿申购新股。（分数：0.50）A.持有上市流通证券的数量B.持有上市流通证券的市值C.自愿申购的数量D.折算的申购限量100.下列属于上海、深圳交易所所设机构的是( )。（分数：0.50）A.董事会B.会员大会C.专门委员会D.理事会101.为了控制风险，证券公司客户资产管理业务试行办法要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证(

34、 )的相互独立。（分数：0.50）A.自有资产和其他客户资产B.自有资产和集合资产管理计划资产C.集合资产管理计划资产与其他客户的资产D.不同集合资产管理计划的资产102.证券上市后的存管业务包括( )。（分数：0.50）A.交易过户B.发放现金红利C.非交易过户D.证券账户挂失103.在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有( )。（分数：0.50）A.买卖拥有证券公司 5%股份的上市公司的股票B.将自营账户借给他人使用C.将自营业务和代理业务混合操作D.委托其他证券公司代为买卖证券104.证券经纪业务可分为( )。（分数：0.50）A.柜台代理买卖B.证券交易所代理

35、买卖C.证券公司代理买卖D.投资者自行买卖105.以下说法正确的有( )。（分数：0.50）A.银货对付又称款券两讫、钱货两清B.银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险C.银货对付的主要目的是为了简化操作手续D.银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金106.证券自营业务的具体含义包括( )。（分数：0.50）A.各类证券公司都能从事的证券业务B.是一种以盈利为目的的经营行为C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行107.下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有( )。

36、（分数：0.50）A.报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定B.报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C.指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定D.指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系108.下列关于即时行情的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量B.深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等C.深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，

37、其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值D.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情109.以下关于场外交易市场的描述，正确的是( )。（分数：0.50）A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动B.交易活动呈现非集中性C.许多场外交易发生在投资者和证券公司之间D.采取一对一的方式进行交易110.证券交易与证券发行的联系表现为( )。（分数：0.50）A.证券交易与发行相互促进，相互制约B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提C.证券发行为证券交易提供了对象D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行111.大宗交易成交申报的

38、内容应包括( )等。（分数：0.50）A.证券代码B.买卖方向C.成交价格D.成交数量112.资产管理合同的基本事项包括( )。（分数：0.50）A.投资范围、投资限制和投资比例B.客户资产的管理方式和管理权限C.当事人的权利与义务D.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜113.因( )等因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在 10 个工作日内进行调整。（分数：0.50）A.证券市场波动B.投资对象合并C.集合资产管理计划规模变动D.证券公司管理不当114.下列行为属于内幕交易的是( )。（分数：0.50）A.非内幕人员通过不正当的手段

39、或者其他途径获得内幕信息B.在一段时间内，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动C.以自己不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易D.内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易115.根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用不包括( )。（分数：0.50）A.印花税B.佣金C.过户费D.手续费116.自营业务买卖的对象包括( )。（分数：0.50）A.在上交所交易的人民币普通股B.基金券C.国债D.非上市证券117.关于证券回购交易报价，正确的说法有( )。（分数：0.50）A.国外通常用到期收益率作为报价方式

40、B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式C.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为 0.01 或其整数倍D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为 0.005 或其整数倍118.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的( )的机构。（分数：0.50）A.交易B.登记C.托管D.结算119.根据现行制度规定，沪、深证券交易所对( )异常交易行为予以重点监控。（分数：0.50）A.在可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易D.大量或

41、者频繁进行高买低卖交易120.证券交易的原则为( )。（分数：0.50）A.公开B.公平C.公允D.公正121.债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供( )服务。（分数：0.50）A.债券托管B.债券结算C.本息兑付D.账务查询122.证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有( )。（分数：0.50）A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于 5 亿元C.具有 3 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于 3 人D.最近 1 年未受到过行政处罚或者刑事处罚123.实行每周 5 次(周一至周五)进

42、行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有( )。（分数：0.50）A.规范履行信息披露义务B.股东权益为正值或净利润为正值C.有相应的从事代办股份转让服务业务的设施D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见124.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。（分数：0.50）A.依法设立且满 1 年B.承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D.代表处及其所属境外证券经营机构最近 2 年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形125.个人客户申请开立信用证券账户和

43、信用资金账户向证券公司提交的材料包括( )。（分数：0.50）A.本人身份证原件及复印件B.本人普通资金账户卡C.本人普通证券账户卡D.专用信用交易的银行卡126.买断式国债对完善市场功能的重要意义表现在( )。（分数：0.50）A.有利于降低利率风险B.有利于合理确定债券和资金的价格C.有利于金融市场的流动性管理D.有利于债券交易方式的创新127.申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件是( )。（分数：0.50）A.最近 20 个交易日流通股份市值不低于 60 亿元B.最近 20 个交易日流通股份市值不低于 30 亿元C.最近 60 个交易日股票交

44、易累计换手率在 25%以上D.流通股股本不低于 3 亿股128.下列属于清算与交收区别的是( )。（分数：0.50）A.清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付净额B.清算并不发生财产的实际转移C.交收是对应收应付净额的收付D.交收发生实际财产的转移129.目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。（分数：0.50）A.各国有独资商业银行B.股份制商业银行C.烟台住房储蓄银行D.部分符合条件的城市商业银行130.证券交易的特征表现为( )。（分数：0.50）A.流动性B.收益性C.风险性D.安全性三、判断题(总题数：70，分数：35.00)131.我国证券交易所在每日

45、开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.债券回购交易与股票交易类似。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。( )（分数

46、：0.50）A.正确B.错误137.中国证券登记结算有限责任公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交

47、易参与人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券公司不得

48、将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.全国银行问债券回购利率由中国人民银行统一规定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户的交易结算资金或

49、证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.信托成立日为信托生效日。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.所有综合类证券公司都可以从事资产管理业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户在上海为港币账户，在深圳为美元账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160