期货法律法规70及答案解析.doc

《期货法律法规70及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货法律法规70及答案解析.doc（28页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、期货法律法规 70及答案解析(总分：98.49，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：19，分数：28.50)1.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微且未造成严重后果的，应_。 A.开除 B.移交司法部门 C.予以训诫 D.公开谴责（分数：1.50）A.B.C.D.2.下列关于期货公司业务的说法，正确的是_。 A.只能经营期货经纪业务 B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度（分数：1.50）A.B.C.D.3.隐匿或故意销毁依法

2、应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处_罚金。 A.1倍以上 5倍以下 B.2万以上 20万以下 C.1万以上 5万以下 D.3倍以上 5倍以下（分数：1.50）A.B.C.D.4.在自己实际控制的账户之间进行交易来操纵期货市场，情节特别严重的，_。 A.处 1年以上 3年以下徒刑，并处罚金 B.处 3年以上 5年以下徒刑，并处罚金 C.处 5年以上 8年以下徒刑，并处罚金 D.处 5年以上 10年以下徒刑，并处罚金（分数：1.50）A.B.C.D.5.因实物交割发生纠纷的，_为合同履行地。 A.期货公司的分公司所在地 B.期货公司的分

3、支机构住所地 C.期货交易所住所地 D.投资者住所地（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了 100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过_万元。 A.60 B.70 C.80 D.90（分数：1.50）A.B.C.D.7.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应视为_。 A.下达交易指令当日有效 B.与期货公司签订合同当日有效 C.收到货款当日有效 D.无法确定有效日（分数：1.50）A.B.C.D.8.期货公司会员单位应当完善_，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 A.交易程序规定 B.客户纠

4、纷处理机制 C.客户投诉管理机制 D.客户效益机制（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货业协会对违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会对其的纪律惩戒不包括_。 A.公开谴责 B.通报批评 C.取消会员资格 D.撤销期货从业资格（分数：1.50）A.B.C.D.10.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当发布_。 A.标准仓单数量和可用库容情况 B.标准仓单数量 C.可用库容情况 D.成交量数量（分数：1.50）A.B.C.D.11.营业部应当配备_条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1.50）A.

5、B.C.D.12._应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。 A.监控中心 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.期货交易（分数：1.50）A.B.C.D.13.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由_制定。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国证监会派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.14.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会_。 A.暂停从业人员资格 6个月至 12个月 B.公开通报批评 C.撤销期货从业人员资格并在 2年内拒绝受理其从业人员资格申请 D.撤销期

6、货从业人员资格并在 3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请（分数：1.50）A.B.C.D.15.期货经纪公司_，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。 A.内部控制制度 B.内部控制文本制度 C.内部监督体系 D.内部控制模式（分数：1.50）A.B.C.D.16.期货投资者保障基金实行_。 A.全额补偿 B.半额补偿 C.三分之一补偿 D.比例补偿（分数：1.50）A.B.C.D.17.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向_提出整改意见。 A.期货公司总经理或相关责任人

7、 B.期货公司董事长或董事会 C.期货公司股东大会 D.期货公司监事会（分数：1.50）A.B.C.D.18.期货业协会的权力机构是_。 A.会员大会 B.理事会 C.股东大会 D.理事长（分数：1.50）A.B.C.D.19.会员制期货交易所要在 6月 25日召开会员大会，则应当在_前通知所有会员。 A.6月 15日 B.6月 18日 C.6月 20日 D.6月 22日（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)20.期货从业人员应当遵守保密原则，但_的，可以公开相关信息。 A.从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开 B.有关规章要求提

8、供 C.涉及客户资金信息 D.期货交易所按照有关规定进行调查取证（分数：2.00）A.B.C.D.21.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括_。 A.期货交易所的经营计划 B.场地、设备、资金证明文件及情况说明 C.拟加入会员或者股东名单 D.章程和交易规则草案（分数：2.00）A.B.C.D.22.下列关于会员制期货交易所会员应当履行的义务的表述中，正确的有_。 A.接受期货交易所监督管理 B.按规定缴纳各种费用 C.执行会员大会的决议 D.执行理事会的决议（分数：2.00）A.B.C.D.23.期货从业人员应当_。 A.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务 B.

9、及时告知投资者有关期货业务的情况 C.对投资者了解交易情况等要求在职责范围内尽快给予答复 D.在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向（分数：2.00）A.B.C.D.24.根据刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列_行为，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金；情节特别严重的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金。 A.向投资者做出盈利承诺 B.买

10、入或者卖出该证券 C.从事与该内幕信息有关的期货交易 D.泄露该信息（分数：2.00）A.B.C.D.25.期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括_。 A.中国证监会派出机构审核申请人报送的材料 B.派出机构对拟任高管人员进行谈话记录 C.中国证监会对上报材料进行书面审核 D.中国证监会做出是否核准任职资格的决定（分数：2.00）A.B.C.D.26.期货经纪公司有下列_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A.接受不

11、符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C.任用不具备资格的期货从业人员的 D.从事期货自营业务的（分数：2.00）A.B.C.D.27.下列期货公司的工作人员中，应当在风险监管报表上签字确认的有_。 A.法定代表人 B.首席风险官 C.结算负责人 D.制表人（分数：2.00）A.B.C.D.28.下列表述中，正确的有_。 A.期货公司应当加入期货业协会 B.期货公司应当加入工商企业联合会 C.中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司进行监督管理 D.中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司实行自律管理（分数：2.00）A.B.C.D.29.期货公司应

12、当按照_的原则，建立并完善公司治理。 A.公平公开 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理（分数：2.00）A.B.C.D.30.监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的_和交易编码进行一致性复核。 A.客户住所地 B.客户姓名或者名称 C.内部资金账户 D.期货结算账户（分数：2.00）A.B.C.D.31.中国金融期货交易所应当从投资者的_方面制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。 A.经济实力 B.金融期货产品认知能力 C.投资经历 D.学历水平（分数：2.00）A.B.C.D.32.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货

13、经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同_等有关部门制订，报国务院批准后施行。 A.期货交易所 B.国务院商务主管部门 C.外汇管理部门 D.中国人民银行（分数：2.00）A.B.C.D.33._依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.监控中心（分数：2.00）A.B.C.D.34.期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有_。 A.注册资本不低于人民币 1亿元，且净资本不低于人民币 8000万元 B.申请日前 6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C.具有完备的

14、期货投资咨询业务管理制度 D.近 2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形（分数：2.00）A.B.C.D.35.期货交易所章程应当载明的事项有_。 A.营业期限 B.基本业务制度 C.风险准备金管理制度 D.章程修改程序（分数：2.00）A.B.C.D.36.期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得_。 A.查封 B.冻结 C.强制执行 D.划扣（分数：2.00）A.B.C.D.37.期货交易所应当编制交易情况_，并及时公布。 A.周报表 B.月报表 C.季报表 D.年报表（分数：2.00）A.B.C.D.38.期货公司

15、会员应当从投资者本人的_等方面对其财务状况进行评估，分值上限为 50分。 A.银行存款 B.金融类资产 C.月收入 D.年收入（分数：2.00）A.B.C.D.39.营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有_。 A.营业部岗位职责及人员管理制度 B.营业部信息技术系统管理及应急制度 C.营业部市场营销管理制度 D.营业部投资者回访制度（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：14.00)40.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60%。（分数

16、：2.00）A.正确B.错误41.期货公司的控股股东可直接任免期货公司董事。（分数：2.00）A.正确B.错误42.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（分数：2.00）A.正确B.错误43.取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格。（分数：2.00）A.正确B.错误44.任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（分数：2.00）A.正确B.错误45.期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（分数：2.00）

17、A.正确B.错误46.期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（分数：2.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：16.00)某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托，协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户，证券公司从业人员热情地向李某介绍业务，向李某承诺期货交易无风险、高收益。证券公司从业人员未仔细审查其提供的资料，甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。请回答下列问题：（分数：15.99）(1).证券公司办理开户手续应对_进行审查。 A.投资者开户资料

18、B.投资者身份的真实性 C.投资者的家庭成员 D.投资者的文化程度（分数：5.33）A.B.C.D.(2).关于证券公司向投资者承诺无风险高收益的做法，下列说法正确的是_。 A.无任何不妥 B.违反了投资者适当性制度 C.应移交司法部门处理 D.不应给客户开户（分数：5.33）A.B.C.D.(3).客户李某进行期货交易因未达到业务员张某向其承诺的收益率而与张某发生激烈冲突。李某要求张某补足自己实际取得的收益与张某承诺收益间的差额，否则就将更换期货公司。对于此种情形，可采取的措施是_。 A.张某应补足收益间的差额 B.与李某协商为其更换从业人员 C.将张某移交司法机关 D.为李某销户（分数：5

19、.33）A.B.C.D.期货法律法规 70答案解析(总分：98.49，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：19，分数：28.50)1.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微且未造成严重后果的，应_。 A.开除 B.移交司法部门 C.予以训诫 D.公开谴责（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 37条规定，期货从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。2.下列关于期货公司业务的说法，正确的是_。 A.只能经营期货经纪业务 B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C

20、.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 26条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当行为：采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或损害其他同业者的名誉；贬低或诋毁其他机构、从业人员；利用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；在投资者不知情的情况下给投资者的代理人或介绍人返还佣金；以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；中国证监会或协会认定

21、的其他不正当竞争行为。3.隐匿或故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处_罚金。 A.1倍以上 5倍以下 B.2万以上 20万以下 C.1万以上 5万以下 D.3倍以上 5倍以下（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 中华人民共和国刑法修正案第 1条规定，隐匿或故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处 2万以上 20万以下罚金。4.在自己实际控制的账户之间进行交易来操纵期货市场，情节特别严重的，_。 A.处 1年以上 3年以下徒刑，并处罚金 B.处 3

22、年以上 5年以下徒刑，并处罚金 C.处 5年以上 8年以下徒刑，并处罚金 D.处 5年以上 10年以下徒刑，并处罚金（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 中华人民共和国刑法修正案(六)规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处罚金：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际

23、控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以其他方法操纵证券、期货市场的。5.因实物交割发生纠纷的，_为合同履行地。 A.期货公司的分公司所在地 B.期货公司的分支机构住所地 C.期货交易所住所地 D.投资者住所地（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 5条规定，因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。6.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了 100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过_万元。 A.60 B.70 C.80 D.90（分数：

24、1.50）A.B.C. D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 17条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%，法律、行政法规另有规定的除外。7.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应视为_。 A.下达交易指令当日有效 B.与期货公司签订合同当日有效 C.收到货款当日有效 D.无法确定有效日（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 21条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应视为当日有效。8.期货公司会员

25、单位应当完善_，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 A.交易程序规定 B.客户纠纷处理机制 C.客户投诉管理机制 D.客户效益机制（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第 8条规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。9.期货业协会对违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会对其的纪律惩戒不包括_。 A.公开谴责 B.通报批评 C.取消会员资格 D.撤销期货从业资格（分数：1.50）A.B.

26、C.D. 解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第 9条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：批评；协会内通报批评；通过媒体公开谴责；取消会员资格并公告。10.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当发布_。 A.标准仓单数量和可用库容情况 B.标准仓单数量 C.可用库容情况 D.成交量数量（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第 90条规定，期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。11.营业部应当配备_条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易。 A.1 B

27、.2 C.3 D.4（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第 4条规定，营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施应符合的条件之一是：营业部应当配备 2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易。12._应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。 A.监控中心 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.期货交易（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第 34条规定，监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。13.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书

28、格式，由_制定。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国证监会派出机构（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 15条规定，期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。14.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会_。 A.暂停从业人员资格 6个月至 12个月 B.公开通报批评 C.撤销期货从业人员资格并在 2年内拒绝受理其从业人员资格申请 D.撤销期货从业人员资格并在 3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析

29、期货从业人员执业行为准则(修订)第 40条规定，期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，撤销其从业资格并在 3年内或永久性拒绝受理其资格申请。15.期货经纪公司_，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。 A.内部控制制度 B.内部控制文本制度 C.内部监督体系 D.内部控制模式（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则第 2条规定，期货经纪公司内部控制制度，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运

30、作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风脸而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。16.期货投资者保障基金实行_。 A.全额补偿 B.半额补偿 C.三分之一补偿 D.比例补偿（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 7条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。17.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向_提出整改意见。 A.期货公司总经理或相关责任人 B.期货公司董事长或董事会 C.期货公司股东大会 D.期货公司监事会（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定

31、(试行)第 23条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第 24条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或相关负责人提出整改意见。18.期货业协会的权力机构是_。 A.会员大会 B.理事会 C.股东大会 D.理事长（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易管理条例第 45条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。19.会员制期货交易所要在 6月 25日召开会员大会，则应当在_前通知所有会员。 A.6月 15日 B.6月 18日 C.6月 20日 D.6月 22日（分数：1.50）A. B.C.D.解析

32、：解析 期货交易所管理办法第 22条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)20.期货从业人员应当遵守保密原则，但_的，可以公开相关信息。 A.从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开 B.有关规章要求提供 C.涉及客户资金信息 D.期货交易所按照有关规定进行调查取证（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 8条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在

33、执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：有关法律、法规、规章等要求提供的；国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。21.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括_。 A.期货交易所的经营计划 B.场地、设备、资金证明文件及情况说明 C.拟加入会员或者股东名单 D.章程和交易规则草案（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 9条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：申请书；章程和交易规则

34、草案；期货交易所的经营计划；拟加入会员或者股东名单；理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；拟任用高级管理人员的名单及简历；场地、设备、资金证明文件及情况说明；中国证监会规定的其他文件、材料。22.下列关于会员制期货交易所会员应当履行的义务的表述中，正确的有_。 A.接受期货交易所监督管理 B.按规定缴纳各种费用 C.执行会员大会的决议 D.执行理事会的决议（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 57条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；按规定缴纳

35、各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所监督管理。23.期货从业人员应当_。 A.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务 B.及时告知投资者有关期货业务的情况 C.对投资者了解交易情况等要求在职责范围内尽快给予答复 D.在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 23条规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；

36、从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。24.根据刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列_行为，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金；情节特别严重的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金。 A.向投资者做出盈利承诺 B.买入或者卖出该证券 C.从事与该内幕信息有关的期货交易 D.泄露该信息（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析

37、 中华人民共和国刑法修正案(七)规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金；情节特别严重的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门

38、或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照前款的规定处罚。25.期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括_。 A.中国证监会派出机构审核申请人报送的材料 B.派出机构对拟任高管人员进行谈话记录 C.中国证监会对上报材料进行书面审核 D.中国证监会做出是否核准任职资格的决定（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货经纪公司高级管理人员任职资格审核程序指引第 9条规定，高管人员任职资格的审核程序：中国证监会派出机构按照期货经纪公司高级管理人员任职资格

39、管理办法和本程序的规定审核申请人报送的材料。中国证监会派出机构审核材料过程中，要对申请人进行谈话并做记录，谈话记录要归档。必要时，中国证监会派出机构要对材料反映和申请人陈述的情况进行调查核实。中国证监会派出机构对申请材料审查后，应当做出是否核准申请人高管人员任职资格的决定。中国证监会对上报的申请材料进行书面审核。对材料有疑问的，有权要求派出机构补充调查，做出说明。中国证监会审核材料后，对于材料齐备并符合任职条件的高管人员，核准其高管人员任职资格；对于材料不齐备或者经要求补充材料后却未能按照要求予以补充说明的，做出不予以核准的决定，并以书面形式说明理由，退回其申请材料。中国证监会对经其审核并上报

40、材料的派出机构下达批复或者退回材料，不直接对申请人或者推荐公司下达核准任职资格的批复。26.期货经纪公司有下列_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C.任用不具备资格的期货从业人员的 D.从事期货自营业务的（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第 67条规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给

41、予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；未经批准，擅自办理本条例第 19条、第 20条所列事项的；违反规定从事与期货业务无关的活动的；从事或者变相从事期货自营业务的；为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；交易软件、

42、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；*伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；*任用不具备资格的期货从业人员的；*伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；*进行混码交易的；*拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；*违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。27.下列期货公司的工作人员中，应当在风险监管报表上签字确认的有_。 A.法定代表人 B.首席风险官 C.结算负责人 D.制表人（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司风险

43、监管指标管理办法第 24条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准备、完整。28.下列表述中，正确的有_。 A.期货公司应当加入期货业协会 B.期货公司应当加入工商企业联合会 C.中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司进行监督管理 D.中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司实行自律管理（分数：2.00）A. B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第 44条规定，期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。期货公司管理办法第 5条规定，中国期货业协会、期货交易所依

44、法对期货公司实行自律管理。29.期货公司应当按照_的原则，建立并完善公司治理。 A.公平公开 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第 33条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。30.监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的_和交易编码进行一致性复核。 A.客户住所地 B.客户姓名或者名称 C.内部资金账户 D.期货结算账户（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 期货市场客户开户管理规定第 30条规定，监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一

45、开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。31.中国金融期货交易所应当从投资者的_方面制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。 A.经济实力 B.金融期货产品认知能力 C.投资经历 D.学历水平（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 5条规定，中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。32.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同_等有关部门制订，报国务院批准后施行。 A.期货交易所 B.国务院商务主管部门 C.外汇管理部门 D.中国人民银行（分数：2.00）A.B. C. D.解析：解析 期货交易管理条例第 84条规定，境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。33