期货法律法规36及答案解析.doc

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1、期货法律法规 36及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.根据期货交易管理条例的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾_，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A.3年 B.4年 C.5年 D.6年（分数：1.50）A.B.C.D.2.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起_内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.30日 B.3个月 C.6个月 D.9个月（分数

2、：1.50）A.B.C.D.3.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示_，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 A.风险说明书 B.营业执照 C.公司章程 D.公司资信证明（分数：1.50）A.B.C.D.4.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照_、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所与其会员 D.国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定（分数：1.50）A.B.C.D.5.根据期货交易管理条例的规定，对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的部门是_。 A.国务院商务

3、主管部门 B.国务院期货监督管理机构 C.国家发改委 D.国有资产监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起_内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A.3日 B.5日 C.7日 D.10日（分数：1.50）A.B.C.D.7.国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员_。 A.给予警告，并处 1万元以上 3万元以下的

4、罚款 B.给予警告，并处 1万元以上 5万元以下的罚款 C.处以 5万元以上 10万元以下的罚款 D.给予降级直至开除的纪律处分（分数：1.50）A.B.C.D.8.平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的_的合约，了结期货交易的行为。 A.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同 B.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反 C.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反 D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同（分数：1.50）A.B.C.D.9.投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由_。 A.投资者自行负担 B.期货公司负担 C.期货交易所负担 D

5、.投资者和期货公司共同承担（分数：1.50）A.B.C.D.10.期货交易所管理办法的施行时间是_。 A.2007年 3月 28日 B.2007年 9月 1日 C.2007年 4月 15日 D.2008年 1月 1日（分数：1.50）A.B.C.D.11.下列选项中不属于期货交易所章程应载明的事项的是_。 A.基本业务制度、风险准备金管理制度 B.注册资本及其构成 C.交易纠纷的处理方式 D.组织机构的组成、职责、任期和议事规则（分数：1.50）A.B.C.D.12.会员制期货交易所会员大会由_主持。 A.董事长 B.理事长 C.监事长 D.总经理（分数：1.50）A.B.C.D.13.下列选

6、项中不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是_。 A.理事会认为必要 B.1/3以上理事联名提议 C.期货交易所章程规定的情形 D.中国证监会提议（分数：1.50）A.B.C.D.14.在我国，有 1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时_。 A.董事会 B.会员大会 C.理事会 D.职工代表大会（分数：1.50）A.B.C.D.15.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于_内报告中国证监会。 A.2日 B.3日 C.5日 D.10日（分数：1.50）A.B.C.D.16.期货交易实行客户交易编码制度，会员

7、和客户应当遵守_制度。 A.一产一码 B.一户多码 C.多户一码 D.混码交易（分数：1.50）A.B.C.D.17.下列关于期货公司董事会的表述中，错误的是_。 A.董事会会议记录应当真实、准确、完整 B.董事会每年应至少召开两次会议 C.期货公司可以不设董事会 D.董事会应当审议并决定风险管理、内部控制制度（分数：1.50）A.B.C.D.18.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存_。 A.5年 B.10年 C.20年 D.30年（分数：1.50）A.B.C.D.19.设立期货公司，持有 100%股权的股东的净资本应当不低于人民币_；股东不适用净资本或者类

8、似指标的，净资产应当不低于人民币_。 A.5000万元；1 亿元 B.2亿元；5 亿元 C.5亿元；10 亿元 D.10亿元；15 亿元（分数：1.50）A.B.C.D.20.期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括_。 A.终止营业部申请书 B.营业部的管理制度文本 C.拟终止营业部的决议文件 D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.期货交易管理条例规定，期货交易所的职责包括_。 A.提供交易的场所、设施和服务 B.设计期货合约

9、，安排合约上市 C.监督期货交易 D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理（分数：1.50）A.B.C.D.22.期货公司有_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C.违反规定从事与期货业务无关的活动的 D.从事期货自营业务的（分数：1.50）A.B.C.D.23.期货公司可以申请经营的业务有_。 A.境内期货经纪业务 B.境外期

10、货经纪业务 C.期货投资咨询业务 D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务（分数：1.50）A.B.C.D.24.期货业协会履行的职责有_。 A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C.受理客户与期货业务有关的投诉 D.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流（分数：1.50）A.B.C.D.25.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有_。 A.通知出境管理机关依法阻止其出境 B.申请司法

11、机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 D.记入信用记录（分数：1.50）A.B.C.D.26.期货公司向客户收取的保证金，在_情形下可以划转。 A.向公司董事、监事支付报酬 B.依据客户的要求支付可用资金 C.为客户交存保证金 D.为客户支付手续费、税款（分数：1.50）A.B.C.D.27.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款。 A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的 B.拒不配合国务院期货监督管理机构的

12、检查的 C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的 D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的（分数：1.50）A.B.C.D.28.期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是_。 A.公开 B.合理 C.有效 D.多元化（分数：1.50）A.B.C.D.29.下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是_。 A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户储存保障基金 C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金（分数：1.50）A.B.C.D.30.会

13、员制期货交易所章程应当载明的事项有_。 A.会员资格及其管理办法 B.组织机构的组成、职责、任期和议事规则 C.会员的权利和义务 D.对会员的纪律处分（分数：1.50）A.B.C.D.31.会员制期货交易所总经理行使的职权有_。 A.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 B.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 C.主持期货交易所的日常工作 D.决定结算担保金的使用（分数：1.50）A.B.C.D.32.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由_组成。 A.非期货公司会员 B.期货公司会员 C.结算会员 D.非结算会员（分数：1.50）A.B.C.D.33.会员在期货交易中违约的，

14、期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以_承担。 A.违约会员的自有资金 B.期货交易所风险准备金 C.期货交易所自有资金 D.结算担保金（分数：1.50）A.B.C.D.34.期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的有_。 A.制定或者修改章程、交易规则 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.上市、修改合约 D.终止合约（分数：1.50）A.B.C.D.35._是期货交易所交易规则应当载明的事项。 A.持仓限额制度 B.期货交易、结算和交割制度 C.保证金的管理和使用制度 D.期货交易信息的发布办法（分数：1.50）A.B

15、.C.D.36.依据期货公司管理办法的规定，期货公司变更 5%以上的股权，应当符合_。 A.拟变更的股权不存在被查封的情形 B.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形 C.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形 D.拟变更的股权不存在被冻结的情形（分数：1.50）A.B.C.D.37.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有_。 A.变更营业部营业场所的详细计划 B.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明 C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 D.拟变更后的营业场所消防检验合格证明（分数：1.50）A.B.C.D.38.期货

16、公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行_，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 A.统一结算 B.统一风险管理 C.统一资金调拨 D.统一财务管理和会计核算（分数：1.50）A.B.C.D.39.下列关于首席风险官的说法中，正确的有_。 A.期货公司应当设首席风险官 B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 C.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告 D.首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换（分数：1.50）A.B.C.D.40.根据期货公司管理办法的规定

17、，期货公司应当在其营业场所_，供客户查阅。 A.公开相关从业人员资格证明 B.备置期货交易所业务规则 C.公开公司期货经纪业务流程 D.备置期货交易相关法规（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：20.00)41.期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有，除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外，严禁挪作他用。（分数：3.00）A.正确B.错误42.设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的

18、，经国务院期货监督管理机构批准，可以通知出境管理机关依法阻止对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员出境。（分数：3.00）A.正确B.错误44.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权由合并前的各期货交易所享有；合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。（分数：3.00）A.正确B.错误45.会员制期货交易所的总经理是当然理事。（分数：3.00）A.正确B.错误46.期货公司变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。（分数：3.00）A.正确B.错误47.期货公司可以为未签订期货经纪合同的客户开立账

19、户。（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：2，分数：20.00)根据以下案例，回答下面问题：某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得 8万元的违规操作所得。（分数：8.00）(1).期货公司上述行为中，违反规定的是_。 A.对客户强行平仓 B.未按规定履行报告义务 C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算（分数：4.00）A.B.C.D.(2).该期货公司应受到的处罚是_。 A.没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以

20、下的罚款 B.没收违法所得，并处 10万以上 30万元以下的罚款 C.处以 10万以上 20万元以下的罚款 D.吊销期货业务许可证（分数：4.00）A.B.C.D.根据以下案例，回答下面问题：某期货公司的股东 A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。（分数：12.00）(1).下列关于 A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的是_。 A.期货公司股权不得质押，上述质押无效 B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司 C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准 D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告（分数：4.00）A

21、.B.C.D.(2).对于王某被捕，下列说法中正确的是_。 A.期货公司应当立即书面通知全体股东 B.期货公司应当立即向住所地监管机构报告 C.期货公司应当立即向期货交易所报告 D.期货公司应当立即发布公告向社会披露（分数：4.00）A.B.C.D.(3).张某、吴某、王某、李某四人同时申请一期货公司董事长一职，下列分别是四人的简要情况，则能够获得申请资格的是_。 A.张某是大专学历，从事期货业务 16年 B.吴某是大学本科学历，法学学士，从事律师工作 8年 C.王某是专科学历，在某银行工作了 4年 D.李某是经济学博士学历，刚刚毕业不久（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 36答案

22、解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.根据期货交易管理条例的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾_，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A.3年 B.4年 C.5年 D.6年（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日

23、起未逾 5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。2.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起_内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.30日 B.3个月 C.6个月 D.9个月（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例笫十六条的规定，国务院划货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。3.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示_，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 A.风险说明书 B.营业执照 C.公司章程 D.公司资信证明（分数：1.5

24、0）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第二十五条的规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。4.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照_、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所与其会员 D.国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第三十二条的规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准

25、备金，不得挪用。5.根据期货交易管理条例的规定，对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的部门是_。 A.国务院商务主管部门 B.国务院期货监督管理机构 C.国家发改委 D.国有资产监督管理机构（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。6.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起_内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A.3日 B.5日 C.7日 D.10日（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货

26、公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。7.国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员_。 A.给予警告，并处 1万元以上 3万元以下的罚款 B.给予警告，并处 1万元以上 5万元以下的罚款 C.处以 5万元以上 10万元以下的罚款 D.给予降级直至开除的纪律处分（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 国有以及国有控股

27、企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。8.平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的_的合约，了结期货交易的行为。 A.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同 B.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反 C.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反

28、 D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。9.投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由_。 A.投资者自行负担 B.期货公司负担 C.期货交易所负担 D.投资者和期货公司共同承担（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第三条的规定，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。10.期货交易所管理办法的施行

29、时间是_。 A.2007年 3月 28日 B.2007年 9月 1日 C.2007年 4月 15日 D.2008年 1月 1日（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易所管理办法经 2007年 3月 28日中国证券监督管理委员会第 203次主席办公会议审议通过，自 2007年 4月 15日起施行。11.下列选项中不属于期货交易所章程应载明的事项的是_。 A.基本业务制度、风险准备金管理制度 B.注册资本及其构成 C.交易纠纷的处理方式 D.组织机构的组成、职责、任期和议事规则（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 选项 C属于期货交易所交易规则应当载明的事项。12.会员制

30、期货交易所会员大会由_主持。 A.董事长 B.理事长 C.监事长 D.总经理（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第二十二条的规定，会员制期货交易所会员大会由理事长主持。13.下列选项中不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是_。 A.理事会认为必要 B.1/3以上理事联名提议 C.期货交易所章程规定的情形 D.中国证监会提议（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 选项 A属于应当召开临时会员大会的情形。14.在我国，有 1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时_。 A.董事会 B.会员大会 C.理事会 D.职工代表大会（分数：1.

31、50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第二十一条的规定，有 1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时会员大会。15.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于_内报告中国证监会。 A.2日 B.3日 C.5日 D.10日（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第六十八条的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3日内报告中国证监会。16.期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守_制度。 A.一产

32、一码 B.一户多码 C.多户一码 D.混码交易（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第七十儿条的规定，期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。17.下列关于期货公司董事会的表述中，错误的是_。 A.董事会会议记录应当真实、准确、完整 B.董事会每年应至少召开两次会议 C.期货公司可以不设董事会 D.董事会应当审议并决定风险管理、内部控制制度（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。期货公司董事会应当行使审议并决定风险管理、内部控制

33、制度。18.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存_。 A.5年 B.10年 C.20年 D.30年（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司管理办法第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存 20年。19.设立期货公司，持有 100%股权的股东的净资本应当不低于人民币_；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币_。 A.5000万元；1 亿元 B.2亿元；5 亿元 C.5亿元；10 亿元 D.10亿元；15 亿元（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第八条规定，设

34、立期货公司，持有 100%股权的股东净资本应当不低于人民币 10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15亿元。20.期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括_。 A.终止营业部申请书 B.营业部的管理制度文本 C.拟终止营业部的决议文件 D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第二十七条规定，期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：终止营业申请书；拟终止营业部的决议文件；关于处理客户的保证

35、金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告；中国证监会规定的其他材料。选项B属于期货公司申请设立营业部时应提交的申请材料。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.期货交易管理条例规定，期货交易所的职责包括_。 A.提供交易的场所、设施和服务 B.设计期货合约，安排合约上市 C.监督期货交易 D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第十条规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对全员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下

36、列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务；(二)设计合约，安排合约上市；(三)组织并监督交易、结算和交割；(四)为期货交易提供集中履约担保；(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。22.期货公司有_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C.违反规定从事与期货业务无关的活动的 D.从事

37、期货自营业务的（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第六十七条的规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；(三)未经批准，擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的；(四)违反规定从事与期货业务无关的活动的；(五)从事或者变相从事期货自营业务的；(六)为其股东、实际控制人或

38、者其他关联人提供融资，或者对外担保的；(七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；(八)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；(九)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；(十)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；(十一)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；(十二)任用不具备资格的期货从业人员的；(十三)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；(十四)进行混码交易的；(十五)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；(十六)

39、违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。23.期货公司可以申请经营的业务有_。 A.境内期货经纪业务 B.境外期货经纪业务 C.期货投资咨询业务 D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。24.期货业协会履行的职责有_。 A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C.受理客户与期货业务有关的投诉 D.组织期货从业人员的业务培训，开展会员

40、间的业务交流（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 选项 A、B、C、D 都属于期货业协会应履行的职责。除此之外，期货业协会还应履行下列职责：制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究。25.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有_。 A.通知出境管理机关依法阻止其出境 B.申请司法

41、机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 D.记入信用记录（分数：1.50）A. B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第五十七条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。26.期货公司向客户收取的保证金，在_情形下可以划转。 A.向公司董事、监事支付报酬

42、 B.依据客户的要求支付可用资金 C.为客户交存保证金 D.为客户支付手续费、税款（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。27.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款。 A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的 B.拒不配合国务院期货监督管理机构

43、的检查的 C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的 D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的，拒不配合国务院期货监督管理机构的检查，拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款。28.期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是_。 A.公开

44、 B.合理 C.有效 D.多元化（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第六条规定，期货投资者保障基金的管理和运用应遵循公开、合理、有效的原则。29.下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是_。 A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户储存保障基金 C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金（分数：1.50）A. B. C.D. 解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第八条和第十二条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立

45、资金专用账户，专户存储保障基金。鼓励保障基金多元化来源，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产，保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。30.会员制期货交易所章程应当载明的事项有_。 A.会员资格及其管理办法 B.组织机构的组成、职责、任期和议事规则 C.会员的权利和义务 D.对会员的纪律处分（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第十条和第十一条规定，选项 A、B、C、D 都属于会员制期货交易所章程应当载明的事项。31.会员制期货交易所总经理行使的职权有_。 A.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 B.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 C.主持期货交易所的日常工作 D.决定结算担保金的使用（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第三十四条规定，总经理除行使选项 A、B、C、D 所列职权外，还可以行使下列职权：根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；拟订风险准备金的使用方案；拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；决定期货交易所员工的工资和奖惩等等。32.实行会员