期货法律法规109及答案解析.doc

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1、期货法律法规 109 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是_。（分数：2.00）A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事2.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括_。（分数：2.00）A.申请书B.任职资格申请表C.2 名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格3.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司_股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审

2、查，作出批准或者不批准的决定。（分数：2.00）A.5%B.100%C.50%D.70%4.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面直当_。（分数：2.00）A.适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开，统一经营，统一核算C.严格分开，独立经营，独立核算D.严格分开，统一经营，独立核算5.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行_管理。（分数：2.00）A.集中统一B.自律C.统一D.集中6.期货交易所章程应当载明下列事项_。（分数：2.00）A.所有业务制度B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C.章程修改时间D.变更、终止的条件、程序及清算办法7.期货交易所变更名称、

3、注册资本的，应当经_批准。（分数：2.00）A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会8.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由_予以公告。（分数：2.00）A.期货交易所自己B.期货业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构9.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构对该期货公司采取的监管措施不包括_。（分数：2.00）A.责令停业整顿B.移交司法机关C.指定其他机构托管D.指定其他机构接管10.存在较高风险的期货公司应当_向保障基金管理机构提供财务监管报表。（分数：2.00）A.每日B.每周C.每月D.每季度11.

4、_是期货交易所的法定代表人。（分数：2.00）A.总经理B.副总经理C.董事长D.理事长12.期货交易所向会员收取的保证金，只能用于_，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。（分数：2.00）A.为投资者获取利益B.担保期货合约的履行C.投资于股票D.投资于债券13._依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（分数：2.00）A.期货交易所B.期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货保证金安全存管监控机构14.期货公司应当设立_部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（分数：2.00）A.风险管理B.合规检查C.董事D.监事15.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开

5、展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于_日内报告中国证监会。（分数：2.00）A.3B.5C.7D.1016.期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，_。（分数：2.00）A.单处或者并处 2 万元以下罚款B.单处或者并处 3 万元以下罚款C.单处或者并处 5 万元以下罚款D.单处或者并处 6 万元以下罚款17.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告_。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.国务院商务主管部门C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构18.期货公司应当设立_，审

6、查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。（分数：2.00）A.董事会B.风险管理部门或者岗位C.首席风险官D.合规审查部门或者岗位19.期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向_报送相关信息。（分数：2.00）A.中国证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货公司会员D.期货公司20.期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向住所地_报告开户情况，并定期报告交易情况。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所二、多项选择题(总题数：15，分数：30.00)21

7、.中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照_的原则，严格落实相关规定的各项工作要求。（分数：2.00）A.统一领导B.各司其职、各负其责C.加强协作D.联合监管22.期货公司办理_等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。（分数：2.00）A.公司停业B.变更业务范围C.参股境外期货类经营机构D.控股股东发生变化23.在我国，_从事期货交易限于从事套期保值业务。（分数：2.00）A.国有企业B.国有控股企业C.金融机构D.事业单位24.期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司_内容。（分数：2.

8、00）A.内部控制状况B.合规经营、风险管理状况C.首席风险官的履行职责情况D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果25.下列关于期货保证金的表述，正确的有_。（分数：2.00）A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得挪用B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司的业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理26.金融期货的投资主体可以有_。（分数：2.00）A.自然人投资者B.法人投

9、资者C.中国金融期货交易所D.期货业协会27.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制_，并及时公布。（分数：2.00）A.周报表B.月报表C.季报表D.年报表28.下列关于中国证监会的表述中正确的有_。（分数：2.00）A.依法对期货公司进行监督管理B.无权对期货公司分支机构进行监督管理C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理29.期货公司的股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。期货公司股东按照_行使表决权。（分数：2.00）A.股东权益B.职权范围C.出资比例D.所持股

10、份比例30.下列属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格条件的有_。（分数：2.00）A.注册资本不低于人民币 1 亿元B.申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利C.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定标准D.控股股东期末净资本不低于人民币 10 亿元31.下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有_。（分数：2.00）A.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或新设的期货交易所承继B.期货交易所合并可采取吸收合并和新设合并两种方式C.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继D.期货交易所的合并，由中国证监会批准32.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正

11、确的有_。（分数：2.00）A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用33.期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括_。（分数：2.00）A.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股东净资产不低于人民币 5000 万元D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定34.中国证监会及其派

12、出机构有权采取下列_措施，对期货公司及其派出机构进行检查。（分数：2.00）A.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户D.检查期货公司及其分支机构的信息系统35.期货公司及其分支机构有_行为的，根据期货交易管理条例第 68 条处罚。（分数：2.00）A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B.发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.不按照规定变更或者撤销期货保证金账户D.不按照规定方式向客户披露期货保证金账户信息三、判断是非题(总题数：5，分数：

13、15.00)36.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。 （分数：3.00）A.正确B.错误37.申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。 （分数：3.00）A.正确B.错误38.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。 （分数：3.00）A.正确B.错误39.公司制期货交易所设董事长 1 人，副董事长 1 至 2 人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。 （分数：3.00）A.正确B.错误40.会员在期货交易中违约的，期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代

14、为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。 （分数：3.00）A.正确B.错误四、综合题(总题数：5，分数：15.00)41.大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15 万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有_。（分数：3.00）A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳42.期货经纪公司在经营过程

15、中应坚持的首要原则是_。（分数：3.00）A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎43.某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。期货公司上述行为中，违反规定的是_。（分数：3.00）A.对客户强行平仓B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算D.未按规定履行报告义务44.期货

16、公司在编制风险监管报表时，下列表述错误的是_。（分数：3.00）A.客户保证金未足额追加的，期货公司应调减净资本B.未足额追加的客户保证金应按中国证监会规定的保证金标准计算C.未足额追加的客户保证金应按期货交易所规定的保证金标准计算D.未足额追加的客户保证金不包括已记人“应收风险损失款”科目的客户穿仓形成的对期货公司的债务45.某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司股东 7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有_。（分数：3.00）A.王某担任期货公司董事长，还应再取得中国证监会核准的董事长任职资格B.应当既书面通

17、知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告C.王某不能同时兼任董事长、总经理D.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某期货法律法规 109 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是_。（分数：2.00）A.董事长B.总经理C.董事会秘书 D.董事解析：解析 期货交易所管理办法第 46 条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的

18、筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。2.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括_。（分数：2.00）A.申请书B.任职资格申请表C.2 名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 21 条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：申请书；任职资格申请表；2 名推荐人的书面推荐意见；身份、学历、学位证明；资质测试合格证明；中国证监会规定的其他材料。申请独立董事任职资格的，还应当提供

19、拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。3.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司_股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（分数：2.00）A.5% B.100%C.50%D.70%解析：解析 根据期货公司监督管理办法第 17 条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(1)变更控股股东、第一大股东；(2)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；(3)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期

20、货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。4.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面直当_。（分数：2.00）A.适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开，统一经营，统一核算C.严格分开，独立经营，独立核算 D.严格分开，统一经营，独立核算解析：解析 根据期货公司监督管理办法第 36 条期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预

21、期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。5.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行_管理。（分数：2.00）A.集中统一B.自律 C.统一D.集中解析：解析 期货交易管理条例第 7 条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。6.期货交易所章程应当载明下列事项_。（分数：2.00）A.所有业务制度B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C.章程修改时间D.变更、终止的条件、程序及清算办法 解析：解析 期货交易所管理办法第 10 条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：设立目的和职责；名称、住所和营业场所；注册资本及其

22、构成；营业期限；组织机构的组成、职责、任期和议事规则；管理人员的产生、任免及其职责；基本业务制度；风险准备金管理制度；财务会计、内部控制制度；变更、终止的条件、程序及清算办法； 章程修改程序；7.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经_批准。（分数：2.00）A.国务院B.中国证监会 C.期货交易所员工大会D.期货业协会解析：解析 期货交易所管理办法第 13 条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。8.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由_予以公告。（分数：2.00）A.期货交易所自己B.期货业协会C.中国证监会 D.中国证监会派出机构解析：解析 期货交易所管理办法

23、第 18 条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。9.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构对该期货公司采取的监管措施不包括_。（分数：2.00）A.责令停业整顿B.移交司法机关 C.指定其他机构托管D.指定其他机构接管解析：解析 期货交易管理条例第 57 条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施

24、。10.存在较高风险的期货公司应当_向保障基金管理机构提供财务监管报表。（分数：2.00）A.每日B.每周C.每月 D.每季度解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 18 条规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报袁。11._是期货交易所的法定代表人。（分数：2.00）A.总经理 B.副总经理C.董事长D.理事长解析：解析 期货交易所管理办法第 33 条第 2 款规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。12.期货交易所向会员收取的保证金，只能用于_，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。（分

25、数：2.00）A.为投资者获取利益B.担保期货合约的履行 C.投资于股票D.投资于债券解析：解析 期货交易所管理办法第 69 条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。13._依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（分数：2.00）A.期货交易所B.期货业协会C.中国证监会及其派出机构 D.期货保证金安全存管监控机构解析：解析 期货公司监督管理办法第 5 条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。14.期货公司应当设立_部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（分数：2.00）A.风险管理 B.合规检查

26、C.董事D.监事解析：解析 期货公司监督管理办法第 43 条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。15.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于_日内报告中国证监会。（分数：2.00）A.3 B.5C.7D.10解析：解析 期货交易所管理办法第 68 条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。16.期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给

27、其他单位或者个人使用的，给予警告，_。（分数：2.00）A.单处或者并处 2 万元以下罚款B.单处或者并处 3 万元以下罚款 C.单处或者并处 5 万元以下罚款D.单处或者并处 6 万元以下罚款解析：解析 期货公司监督管理办法第 92 条规定，期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。17.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告_。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.国务院商务主管部门C.中国证监会 D.国务院期货监督管理机构解析：解析 期货交易所管

28、理办法第 77 条规定，期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。18.期货公司应当设立_，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。（分数：2.00）A.董事会B.风险管理部门或者岗位C.首席风险官D.合规审查部门或者岗位 解析：解析 期货公司监督管理办法第 43 条规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。19.期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向_报送相关信息。（分数：2.00）A.中国证监会B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货公司会员D.期货公司解析：解析 期货交易所管理办法第 97 条规定，

29、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。20.期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向住所地_报告开户情况，并定期报告交易情况。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所解析：解析 期货公司监督管理办法第 79 条规定，期货公司监督管理办法第 79 条规定，持有期货公司 5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况

30、，并定期报告交易情况。二、多项选择题(总题数：15，分数：30.00)21.中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照_的原则，严格落实相关规定的各项工作要求。（分数：2.00）A.统一领导 B.各司其职、各负其责 C.加强协作 D.联合监管 解析：解析 根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 3 条的规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要

31、求。22.期货公司办理_等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。（分数：2.00）A.公司停业 B.变更业务范围 C.参股境外期货类经营机构 D.控股股东发生变化 解析：解析 根据期货交易管理条例第 19 条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；变更业务范围；变更注册资本且调整股权结构；新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第项、第项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项

32、，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。23.在我国，_从事期货交易限于从事套期保值业务。（分数：2.00）A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构D.事业单位解析：解析 根据期货交易管理条例第 42 条的规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。24.期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司_内容。（分数：2.00）A.内部控制状况 B.合规经营、风险管理状况 C.首席风险官的履行职责情况 D.首席风险官所作

33、的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果 解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第 28 条的规定，首席风险官应当在每季度结束之日起 10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年 1 月 20 日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。25.下列关于期货保证金的表述，正确的有_。（分数：2.00）A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构

34、和个人不得挪用 B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理 D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司的业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理解析：解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第 22 条的规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。第 23 条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、

35、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。26.金融期货的投资主体可以有_。（分数：2.00）A.自然人投资者 B.法人投资者 C.中国金融期货交易所 D.期货业协会解析：解析 根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 8 条的规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与

36、金融期货交易。27.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制_，并及时公布。（分数：2.00）A.周报表 B.月报表 C.季报表D.年报表 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 91 条的规定，期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。28.下列关于中国证监会的表述中正确的有_。（分数：2.00）A.依法对期货公司进行监督管理 B.无权对期货公司分支机构进行监督管理C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理解析：解析 中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市设立监管局，作为中国

37、证监会的派出机构，其主要职责是：根据中国证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理；查处监管辖区范围内的违法、违规案件。期货公司监督管理办法第 5 条第 1 款规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。29.期货公司的股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。期货公司股东按照_行使表决权。（分数：2.00）A.股东权益B.职权范围C.出资比例 D.所持股份比例 解析：解析 根据期货公司监督管理办法第 39 条的规定，期

38、货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。30.下列属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格条件的有_。（分数：2.00）A.注册资本不低于人民币 1 亿元 B.申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利C.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定标准 D.控股股东期末净资本不低于人民币 10 亿元 解析：解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第 9 条的规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第 7 条规定的基本务件外，还应当具备下列条件：董事长

39、、总经理和副总经理中，至少 3 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 2 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上；注册资本不低于人民币 1 亿元，申请目前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准；申请目前 3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3 亿元，控股股东期末净资产不低于人民币 10 亿元；或者申请日前 3 个会计年度中，至少 2 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 1 亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低

40、于人民币 15 亿元；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。31.下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有_。（分数：2.00）A.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或新设的期货交易所承继 B.期货交易所合并可采取吸收合并和新设合并两种方式 C.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 D.期货交易所的合并，由中国证监会批准 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 14 条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立

41、后的期货交易所承继。32.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有_。（分数：2.00）A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用解析：解析 根据期货交易所管理办法第 105 条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。该办法第 106 条规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货

42、交易所高级管理人员实施提示。该办法第 108 条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。该办法第 109 条规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。33.期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括_。（分数：2.00）A.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股东净资产不低于人民币 5000 万元D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 解析：解析 根据期货公司监督管理办法第 14 条的规定，期货公司申请金融期货经纪业

43、务资格，应当具备下列条件：申请目前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准；具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；高级管理人员近 2 年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；不存在被中国证监会及其派出机构采取期货交易管理条例第 56 条第 2 款、第 57 条规定的监管措施的情形；不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形；近 2 年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚，但期货公司控股

44、股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币 3000 万元；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。34.中国证监会及其派出机构有权采取下列_措施，对期货公司及其派出机构进行检查。（分数：2.00）A.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D.检查期货公司及其分支机构的信息系统

45、解析：解析 根据期货公司监督管理办法第 85 条的规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。35.期货公司及其分支机构有_行为的，根据期货交易管理条例第 68 条处罚。（分数：2.00）A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B.发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.不按照规定变更或者撤销期货保证金账户 D.不

46、按照规定方式向客户披露期货保证金账户信息 解析：解析 根据期货公司监督管理办法第 94 条的规定，期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据期货交易管理务例第 68 条处罚：发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定方式向客户披露期货保证金账户信息。三、判断是非题(总题数：5，分数：15.00)36.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。 （分数：3.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易所管理办法第 77 条规定，期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资

47、金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。37.申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。 （分数：3.00）A.正确 B.错误解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 21 条规定，申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。38.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。 （分数：3.00）A.正确 B.错误解析：解析 期货交易所管理办法第 14 条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。39.公司制期货交易所设董事长 1 人，副董事长 1 至 2 人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。 （分数：3.00）A.正确 B.错误解析：解析 期货交易所管理办法第 41 条规定，期货交易所设董事长 1 人。副董事长 1 至 2 人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。40.会员在期货交易中违约的，期货交易所以结算担保金、期货交易