期货法律法规107及答案解析.doc

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1、期货法律法规 107 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.全面结算会员期货公司应当按照_的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。（分数：2.00）A.中国证监会B.期货公司C.国务院D.期货交易所2._对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（分数：2.00）A.中国金融期货交易所B.财政部C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构3._应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.中国金融期货

2、交易所C.财政部门D.中国期货保证金监控中心公司4.关于期货公司的职责，下列说法不正确的是_。（分数：2.00）A.应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险B.应当全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识C.应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码D.期货公司应当妥善保存客户资料，应当为客户保密，即便是依法接受调查和检查也不能除外5.期货公司应当设_，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（分数：2.00）A.总经理B.董事长C.监事D.首席风险官6.根

3、据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的规定，期货公司会员单位应建立以_为核心的客户管理和服务制度。（分数：2.00）A.风险控制B.风险防范C.了解客户和分类管理D.风险规避7.自然人申请开立金融期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币_万元。（分数：2.00）A.45B.50C.90D.768._对期货市场实行集中统一的监督管理。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院期货监督管理机构9.自然人申请开立金融期货编码时，应当具有累计_个交易日、_笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。（分数：2.00）A.5；10B.5；

4、20C.10；20D.20；2010.期货公司会员只能为保证金账户可用资金余额不低于人民币_万元的一般单位客户申请开立金融期货交易编码。（分数：2.00）A.10B.50C.100D.50011.投资者保证金账户可用资金余额以_作为计算依据。（分数：2.00）A.银行出具的存款证明B.期货交易所的保证金标准C.银行对账单余额D.期货公司会员收取的保证金标准12.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从_期货保证金账户中划拨。（分数：2.00）A.客户B.期货交易所C.非全面结算会员期货公司D.全面结算会员期货公司13.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通

5、过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，_应当向期货交易所报告。（分数：2.00）A.非结算会员B.结算会员C.客户的代理人D.中国期货业协会14.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当_。（分数：2.00）A.允许其进行交易B.禁止其开仓C.永久取消其交易资格D.强行平仓15.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起_个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：2.00）A.3B.2C.5D.816.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在_结

6、算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（分数：2.00）A.前一周B.前一日C.前两日D.当日17.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司_进行审计。（分数：2.00）A.月度风险监管报表B.季度会计报表C.半年度会计报表D.年度风险监管报表18.期货公司风险监管指标管理办法中所称净资本是指在期货公司净资产的基础上，按照_对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（分数：2.00）A.盈利性B.变现能力C.金额大小D.项目内容19.中国证监会派出机构可根据_原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（分数：2.00）A.保守性

7、B.审慎监管C.可靠性D.实质重于形式20.期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于_年。（分数：2.00）A.5B.8C.10D.15二、多项选择题(总题数：15，分数：30.00)21.下列说法正确的有_。（分数：2.00）A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任B.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任C.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担

8、 80%的赔偿责任D.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担 60%赔偿责任22.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，_向对方承担违约责任。（分数：2.00）A.期货交易所应当代期货公司B.期货业协会应当代客户C.期货公司应当代客户D.期货业协会应当代期货公司23.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有_。（分数：2.00）A.期货交易所的经营计划B.申请书、章程和交易规则草案C.已经任用高级管理人员的名单及简历D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历24.公司制期货交易所股东大会行使的

9、职权包括_。（分数：2.00）A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事D.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告25.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响。为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括_。（分数：2.00）A.限制开仓B.限制人金C.提高保证金标准D.限期平仓26.在期货交易过程中出现下列_情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。（分数：2.00）A.地震、水灾、火

10、灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响C.期货价格连续涨停D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形27.期货公司的_不得滥用权力，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。（分数：2.00）A.监管机构B.控股股东C.实际控制人D.其他关联人28.证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的_等制度。（分数：2.00）A.业务规则B.内部控制C.风险隔离D.合规检查29.根据期货交易所管理办法的规定，下列说法正确的有_。（分

11、数：2.00）A.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准B.中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易C.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示D.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施30.期货公司只能为符合_标准的自然人投资者申请开立交易编码。（分数：2.00）A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 30 万元B.具备金融期货基础知识，通过相关测试C.具有累计 10 个交易日、20 笔以上的金融期货仿真交易成交记录D.不存在严重不良诚信记录31.人民法院保全

12、与会员资格相应的会员资格费或交易席位，应当依法裁定_。（分数：2.00）A.可转让该会员资格B.可停止该会员交易席位的使用C.不得转让该会员资格D.不得停止该会员交易席位的使用32.下列关于会员制期货交易所会员应当履行的义务的表述中，正确的有_。（分数：2.00）A.接受期货交易所监督管理B.按规定缴纳各种费用C.执行会员大会的决议D.执行理事会的决议33.期货从业人员应当_。（分数：2.00）A.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务B.及时告知投资者有关期货业务的情况C.对投资者了解交易情况等要求在职责范围内尽快给予答复D.在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向3

13、4.期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括_。（分数：2.00）A.中国证监会派出机构审核申请人报送的材料B.派出机构对拟任高管人员进行谈话记录C.中国证监会对上报材料进行书面审核D.中国证监会做出是否核准任职资格的决定35.下列期货公司的工作人员中，应当在风险监管报表上签字确认的有_。（分数：2.00）A.法定代表人B.首席风险官C.结算负责人D.制表人三、判断是非题(总题数：5，分数：15.00)36.根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应在 7 个工作日内对公司进行现场检查。 （分数：3.00）A.正确B.错误37.中国期货业协会负责期

14、货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国证监会制定。 （分数：3.00）A.正确B.错误38.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 （分数：3.00）A.正确B.错误39.根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理 1 人，每届任期 2 年，连任不得超过三届。 （分数：3.00）A.正确B.错误40.会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。 （分数：3.00）A.正确B.错误四、综合题(总题数：4，分

15、数：15.00)41.期货业协会在对期货从业人员杨某进行调查时，发现其曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该_。（分数：3.00）A.移送中国证监会处理B.移交司法机关追究刑事责任C.向最高人民法院诉讼D.进行行政处罚后再移交司法机关处理42.如果期货从业人员孟某经常挪用客户的保证金，则孟某违反的规定是_。（分数：3.00）A.期货从业人员执业行为准则(修订)B.会计法C.证券法D.期货公司风险监管指标管理办法43.张某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员，某期货公司在客户开发过程中向投资者张某承诺期货投资包赚不赔，而且在张某正式开户前没有向其出示任何有关

16、期货交易的说明。那么该期货公司违反的规定有_。（分数：3.00）A.不得向客户做获利保证B.不按规定向客户出示风险说明书C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险D.期货公司不得接受期货保证金安全存管监控机构的工作人员委托(1).某期货交易所设立在 A 区，后看中 B 区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由 A 区搬至 B 区，变更了营业场所。在本案例中，该期货交易所违反的规定是_。（分数：3.00）A.期货交易所营业场所一经选定，不得更改B.期货交易所未经国务院期货监督管理机构批准不得更改营业场所C.期货交易所未经证监会批准不得变更营业场所D.期货交易所未经国务院审

17、理，不得更改营业场所(2).在上题案例中，该期货交易所应当受到的处罚是_。（分数：3.00）A.处 3 万元以上 10 万元以下的罚款B.处 10 万元以上 20 万元以下的罚款C.处 10 万元以上 50 万元以下的罚款D.处 50 万元以上 100 万元以下的罚款期货法律法规 107 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.全面结算会员期货公司应当按照_的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。（分数：2.00）A.中国证监会B.期货公司C.国务院D.期货交易所 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 32 条规定，全

18、面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。2._对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（分数：2.00）A.中国金融期货交易所B.财政部C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构 解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 4 条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。3._应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.中国金融期货交易所 C.财政部门D.中国期货保证金监控中心公司

19、解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 5 条规定，中国金融期货交易所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。4.关于期货公司的职责，下列说法不正确的是_。（分数：2.00）A.应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险B.应当全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识C.应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码D.期货公司应当妥善保存

20、客户资料，应当为客户保密，即便是依法接受调查和检查也不能除外 解析：解析 期货公司监督管理办法第 51 条规定，期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。5.期货公司应当设_，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（分数：2.00）A.总经理B.董事长C.监事D.首席风险官 解析：解析 期货公司监督管理办法第 41 条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。6.根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的规定，期货公司会员单位应建立以_为核心的客户管理和服务制度。（分数：2.00

21、）A.风险控制B.风险防范C.了解客户和分类管理 D.风险规避解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第 3 条规定，期货公司会员单位应建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。7.自然人申请开立金融期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币_万元。（分数：2.00）A.45B.50 C.90D.76解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第 4 条规定，自然人申请开立金融期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元。8._对期货市场实行集中统一的监督管理。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券

22、业协会D.国务院期货监督管理机构 解析：解析 期货交易管理条例第 5 条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。9.自然人申请开立金融期货编码时，应当具有累计_个交易日、_笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。（分数：2.00）A.5；10B.5；20C.10；20 D.20；20解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第 4 条规定，自然人申请开立金融期货编码时，具有累计 10 个交易日、20 笔以上(舍)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近 3 年内具有 10 笔以上(含)的期货交易成交记录。10.期货公司会员只能为保证金账户可用资金余额不低于人民币_万元的一般

23、单位客户申请开立金融期货交易编码。（分数：2.00）A.10B.50 C.100D.500解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第 5 条规定，期货公司会员为一般单位客户申请开立交易编码的条件之一是申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元。11.投资者保证金账户可用资金余额以_作为计算依据。（分数：2.00）A.银行出具的存款证明B.期货交易所的保证金标准C.银行对账单余额D.期货公司会员收取的保证金标准 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 5 条规定，投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。12.非结算会员向期货交易所支付的手

24、续费，由期货交易所从_期货保证金账户中划拨。（分数：2.00）A.客户B.期货交易所C.非全面结算会员期货公司D.全面结算会员期货公司 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 27 条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。13.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，_应当向期货交易所报告。（分数：2.00）A.非结算会员 B.结算会员C.客户的代理人D.中国期货业协会解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 33 条规定，非结算会员客户的持仓达到期货

25、交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。14.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当_。（分数：2.00）A.允许其进行交易B.禁止其开仓 C.永久取消其交易资格D.强行平仓解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 36 条规定，期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。15.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起_个工作日内向期货公司住所地的

26、中国证监会派出机构报告。（分数：2.00）A.3 B.2C.5D.8解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 41 条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。16.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在_结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（分数：2.00）A.前一周B.前一日C.前两日D.当日 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 46 条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货

27、交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。17.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司_进行审计。（分数：2.00）A.月度风险监管报表B.季度会计报表C.半年度会计报表D.年度风险监管报表 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 5 条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。18.期货公司风险监管指标管理办法中所称净资本是指在期货公司净资产的基础上，按照_对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（分数：2.00）A.盈利性B.变现能力 C.金额大小D.项目内容解析：解析 期货公司风

28、险监管指标管理办法第 7 条规定，本办法所称净资本是指在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。19.中国证监会派出机构可根据_原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（分数：2.00）A.保守性B.审慎监管 C.可靠性D.实质重于形式解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 22 条规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。20.期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于_年。（分数：2.00）A.5 B.8C.10D.15解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 25

29、条规定，期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于 5 年。二、多项选择题(总题数：15，分数：30.00)21.下列说法正确的有_。（分数：2.00）A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任 B.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任 C.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担 80%的

30、赔偿责任D.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担 60%赔偿责任解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 25 条规定，期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。22.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，_向对方承担违约责任。（分数：2.00）A.期货交易所应当代期货公司 B.期货业协会应当

31、代客户C.期货公司应当代客户 D.期货业协会应当代期货公司解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 45 条规定，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。23.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有_。（分数：2.00）A.期货交易所的经营计划 B.申请书、章程和交易规则草案 C.已经任用高级管理人员的名单及简历D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 解析：解析 期货交易所管理办法第 9 条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：申请书；章程和交易规则草案

32、；期货交易所的经营计划；拟加入会员或者股东名单；理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；拟任用高级管理人员的名单及简历；场地、设备、资金证明文件及情况说明；中国证监会规定的其他文件、材料。24.公司制期货交易所股东大会行使的职权包括_。（分数：2.00）A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 C.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事 D.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告 解析：解析 期货交易所管理办法第 37 条规定，公司制期货交易所股东大会行使下列职权：审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；审议批准期货交易所的财务

33、预算方案、决算报告；审议期货交易所风险准备金使用情况；决定增加或者减少期货交易所注册资本；决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事；审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告；决定期货交易所董事会提交的其他重大事项；期货交易所章程规定的其他职权。25.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响。为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括_。（分数：2.00）A.限制开仓 B.限制人金 C.提高保证金标准 D.限期平仓 解析：解析 期货交易所管理办法第 85 条规定

34、，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：限制入金；限制出金；限制开仓；提高保证金标准；限期平仓；强行平仓。26.在期货交易过程中出现下列_情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。（分数：2.00）A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行 B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响 C.期货价格连续涨停D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形 解析

35、：解析 期货交易所管理办法第 88 条规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；出现本办法第 86 条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险；期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。27.期货公司的_不得滥用权力，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。（分数：2.00）A.监管机构B.控股股东 C.实际控制人 D.其他关联人 解析：解

36、析 期货公司监督管理办法第 4 条规定，期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权力，不得占用期货公司的资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。28.证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的_等制度。（分数：2.00）A.业务规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.合规检查 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 5 条规定，证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。29.根据期货交易所管理办法的规定，下列说法正确的有_。（分数：2.00）A.中国证监会可以根据市场情况调

37、整期货交易所收取的保证金标准 B.中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易 C.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 D.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 解析：解析 期货交易所管理办法第 104 条规定，中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。第 105 条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。第 106 条规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易

38、所高级管理人员实施提示。30.期货公司只能为符合_标准的自然人投资者申请开立交易编码。（分数：2.00）A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 30 万元B.具备金融期货基础知识，通过相关测试 C.具有累计 10 个交易日、20 笔以上的金融期货仿真交易成交记录 D.不存在严重不良诚信记录 解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第 4 条规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元；具备金融期货基础知识，通过相关测试；具有累计 10 个交易日、20 笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或最近 3 年内具有

39、 10 笔以上的期货交易成交记录；不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或限制从事金融期货交易的情形。31.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或交易席位，应当依法裁定_。（分数：2.00）A.可转让该会员资格B.可停止该会员交易席位的使用C.不得转让该会员资格 D.不得停止该会员交易席位的使用 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 58 条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。32.下列关于会员制期货交易所会员应当履行的义务的表述中，正确的有_。（分数：

40、2.00）A.接受期货交易所监督管理 B.按规定缴纳各种费用 C.执行会员大会的决议 D.执行理事会的决议 解析：解析 期货交易所管理办法第 57 条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；按规定缴纳各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所监督管理。33.期货从业人员应当_。（分数：2.00）A.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务 B.及时告知投资者有关期货业务的情况 C.对投资者了解交易情况等要求在职责范围内尽快给予答复 D.在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格

41、和开仓方向解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 23 条规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。34.期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括_。（分数：2.00）A.中国证监会派出机构审核申请人报送的材料 B.派出机构对拟任高管人员进行谈话记录 C.中国证监会对上报材料进行书面审核 D.中国证监会做出是否核准任职资格的决定 解析：解析 期货经纪公司

42、高级管理人员任职资格审核程序指引第 9 条规定，高管人员任职资格的审核程序：中国证监会派出机构按照期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法和本程序的规定审核申请人报送的材料。中国证监会派出机构审核材料过程中，要对申请人进行谈话并做记录，谈话记录要归档。必要时，中国证监会派出机构要对材料反映和申请人陈述的情况进行调查核实。中国证监会派出机构对申请材料审查后，应当做出是否核准申请人高管人员任职资格的决定。中国证监会对上报的申请材料进行书面审核。对材料有疑问的，有权要求派出机构补充调查，做出说明。中国证监会审核材料后，对于材料齐备并符合任职条件的高管人员，核准其高管人员任职资格；对于材料不齐备或者经

43、要求补充材料后却未能按照要求予以补充说明的，做出不予以核准的决定，并以书面形式说明理由，退回其申请材料。中国证监会对经其审核并上报材料的派出机构下达批复或者退回材料，不直接对申请人或者推荐公司下达核准任职资格的批复。35.下列期货公司的工作人员中，应当在风险监管报表上签字确认的有_。（分数：2.00）A.法定代表人 B.首席风险官 C.结算负责人 D.制表人 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 24 条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准备、完整。三、判断是非题(总题数：5，分数：15

44、.00)36.根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应在 7 个工作日内对公司进行现场检查。 （分数：3.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理办法第 30 条的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在 5 个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。37.中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国证监会制定。 （分数：3.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货从业人

45、员管理办法第 5 条的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。38.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 （分数：3.00）A.正确 B.错误解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 26 条的规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。39.根

46、据相关法规规定，我国期货交易所设总经理 1 人，每届任期 2 年，连任不得超过三届。 （分数：3.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 33 条第 1 款的规定，期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期 3 年，连任不得超过两届。40.会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。 （分数：3.00）A.正确 B.错误解析：解析 根据期货交易所管理办法第 23 务的规定，会员大会有 2/3 以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起

47、10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。四、综合题(总题数：4，分数：15.00)41.期货业协会在对期货从业人员杨某进行调查时，发现其曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该_。（分数：3.00）A.移送中国证监会处理 B.移交司法机关追究刑事责任C.向最高人民法院诉讼D.进行行政处罚后再移交司法机关处理解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 46 条规定，从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。42.如果期货从业人员孟某经常挪用客户的保证金，则孟某违反的规定是_。（分数：3.00）A.期货从业人员执业行为准则(修订) B.会计法C.证券法D.期货公司风险监管指标管理办法解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 12 条规定，期货公司的从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产。43.张某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员，某期货公司在客户开发过程中向投资者张某承诺期货投资包赚不赔，而且在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易的说