期货法律法规106及答案解析.doc

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1、期货法律法规 106 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送_。（分数：2.00）A.财政部B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心2.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定。建立并执行对非结算会员的_。（分数：2.00）A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度3.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起_个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（分数：2.00）A.2B

2、.3C.5D.104.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应于_转发给相关期货交易所。（分数：2.00）A.当日B.次日C.3 个工作日内D.5 个工作日内5.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东为法人的，其实收资本和净资产应当均不低于人民币_万元。（分数：2.00）A.1000B.2000C.3000D.50006.在我国。依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是_。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会及其派出机构7.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责_。（分数：2.00）A.期货公司经营管理行为的合法合

3、规性和风险管理状况的监督检查B.期货公司的合法性和风险管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.监管期货公司业务执行8.申请设立期货公司，应符合其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，注册资本最低限额为人民币_万元。（分数：2.00）A.1000B.2000C.3000D.50009.国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于_。（分数：2.00）A.50%B.60%C.80%D.85%10.未经_许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。（

4、分数：2.00）A.国务院B.期货交易所C.期货公司D.中国期货业协会11.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处_罚款。（分数：2.00）A.1 万元以下B.3 万元以下C.10 万元以下D.10 万元以上 20 万元以下12.涨跌停板，是指合约在_个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。（分数：2.00）A.2B.1C.3D.413.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由_有关主管部门统一制定并公布。（分数：2.00）A.

5、期货交易所B.期货公司C.国务院D.中国期货业协会14.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处_罚款。（分数：2.00）A.1 万元以下B.3 万元以下C.5 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下15.自被中国证监会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起_年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.416._应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。（分数：2.00）A

6、.期货公司B.期货交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构17.对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知_。（分数：2.00）A.期货交易所B.其结算会员C.期货公司D.证券公司18.期货公司_负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。（分数：2.00）A.董事长B.总经理C.首席风险官D.分管投资咨询业务的副总经理19.人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协

7、助的，按照_之规定办理。（分数：2.00）A.中华人民共和国民事诉讼法B.关于执行若干问题的规定C.中华人民共和国行政法D.中华人民共和国刑事诉讼法20.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循_的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。（分数：2.00）A.谨慎B.公平C.实质重于形式D.明晰二、多项选择题(总题数：15，分数：30.00)21.期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务包括_。（分数：2.00）A.每一年度结束后 3 个月内提交年度财务报告B.每一年度结束后 4 个月内提交年度财务报告C.每一季度结束后 15 日内提交季度工作报告D.每一年度结束后 30

8、 日内提交年度工作报告22.中国证监会可以根据期货交易所的_决定风险准备金的规模。（分数：2.00）A.业务规模B.经营状况C.潜在的风险D.发展计划23.期货交易所因_而终止的，由中国证监会予以公告。（分数：2.00）A.合并B.分立C.解散D.设立24.中国期货业协会应履行的职责有_。（分数：2.00）A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流C.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解25.发生下列_重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（分数：2.

9、00）A.期货交易所按规定收取保证金B.发现期货交易所工作人员存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为C.期货交易所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼D.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策26.期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料有_。（分数：2.00）A.停业申请书B.停业决议文件C.关于处理客户资产、处置或者清退客户情况报告D.中国证监会规定的其他材料27.申请期货公司财务负责人的任职资格，应提交的资料有_。（分数：2.00）A.会计师以上职称资格证明B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货

10、从业人员资格证书28.对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有_。（分数：2.00）A.责令参加培训B.书面警示C.约见谈话D.增加内控合规自查次数29.期货交易所_，应当经中国证监会批准。（分数：2.00）A.合并、分立B.变更注册资本C.变更名称D.清算组制定的清算方案30.期货交易所应当及时公布上市品种合约的_和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。（分数：2.00）A.成交量B.开盘价C.持仓量D.最高价31.对于违反期货从业人员执业行为准则(修订)的机构，中国期货业协会可作出的处理包括_。（分数：2.00）A.要求其按期改正B

11、.逾期不改正的，给予训诫C.逾期不改正的，公开谴责D.情节严重的，移交司法部门32.期货交易的_由国务院有关主管部门统一制定并公布。（分数：2.00）A.收费项目B.收费标准C.管理办法D.收费方式33.关于期货公司拟解聘首席风险官，下列说法正确的有_。（分数：2.00）A.期货公司应有正当理由B.期货公司可以无理由C.期货公司应向中国证监会派出机构报告D.期货公司应向中国证监会报告34.期货公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构_经营管理。（分数：2.00）A.出售给他人B.承包给他人C.租赁给他人D.委托给他人35.客户开立账户，必须出具下列_证件，中国证监会另有规定的除

12、外。（分数：2.00）A.个人身份证明B.合法有效的单位证明C.其他经济组织资格的合法证件D.学历证书三、判断是非题(总题数：5，分数：15.00)36.期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 （分数：3.00）A.正确B.错误37.以电话方式下达交易指令的，期货公司应同步录音。 （分数：3.00）A.正确B.错误38.投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。 （分数：3.00）A.正确

13、B.错误39.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 （分数：3.00）A.正确B.错误40.申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得期货从业人员资格证书。 （分数：3.00）A.正确B.错误四、综合题(总题数：5，分数：15.00)41.王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。王某的行为违反了下列规定中的_。（分数：3.00）A.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人

14、员B.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉C.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费42.对于期货从业人员违反有关法律、法规、规章的行为，期货业协会可以给予其下列纪律处分中的_。（分数：3.00）A.训诫B.公开谴责C.暂停期货从业人员资格 10 个月D.撤销期货从业人员资格并在 5 年内拒绝受理其从业资格申请43.期货业协会在对期货从业人员进行纪律处分后，应当_。（分数：3.00）A.将纪律惩戒信息向中国证监会报告B.将纪律惩戒信息录入期货业协会从业资格数据库C.将纪律惩戒信息录入中国

15、证券信息管理数据库D.应当在协会网站和指定媒体上进行公示44.王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。 针对题中王某的行为，期货业协会给予其暂停期货从业人员资格 10 个月的处分，如果王某对该处分不服，可以采取的措施是_。（分数：3.00）A.可向协会申诉委员会申诉B.向仲裁机构提起仲裁申诉C.可以向最高人民法院申诉D.可以向证监会申诉或反映45.根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，期货从业人员在受到暂停从业资格处分后，应当_

16、。（分数：3.00）A.写检讨书B.公开道歉C.不得再从事期货业务D.参加协会组织的专项后续职业培训期货法律法规 106 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送_。（分数：2.00）A.财政部B.中国证监会和财政部 C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 15 条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集

17、、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。2.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定。建立并执行对非结算会员的_。（分数：2.00）A.持仓制度 B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度解析：解析 根据关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知第 32 条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。3.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起_个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（分数：2.00）A.2B.3C.5 D.10解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 33

18、 条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。4.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应于_转发给相关期货交易所。（分数：2.00）A.当日 B.次日C.3 个工作日内D.5 个工作日内解析：解析 期货市场客户开户管理规定第 27 条规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。5.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东为法人的，其实收资本和净资产应当均不低于人民币_万元。（分数：2.00）A.1000B.2000C.3000D.5000 解析：解析 期货公司监督管理办

19、法第 37 条规定，申请设立期货公司的，持有 5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元。6.在我国。依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是_。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会及其派出机构 解析：解析 期货公司监督管理办法第 5 条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。7.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责_。（分数：2.00）A.

20、期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 B.期货公司的合法性和风险管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.监管期货公司业务执行解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第 2 条的规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。故选项 A 正确。8.申请设立期货公司，应符合其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，注册资本最低限额为人民币_万元。（分数：2.00）A.1000B.2000C.3000 D.5000解析：解析 期货交易管理条例第 16 条规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司

21、法的规定，并具备下列条件：注册资本最低限额为人民币 3000 万元；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录；有合格的经营场所和业务设施；有健全的风险管理和内部控制制度；国务院期货监督管理机构规定的其他条件。9.国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于_。（分数：2.00）A.50%B.60%C.80%D.85% 解析：解析 期

22、货交易管理条例第 16 条规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%。10.未经_许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。（分数：2.00）A.国务院B.期货交易所 C.期货公司D.中国期货业协会解析：解析 期货交易管理条例第 28 条规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。11.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务

23、收入，单处或者并处_罚款。（分数：2.00）A.1 万元以下B.3 万元以下 C.10 万元以下D.10 万元以上 20 万元以下解析：解析 期货公司监督管理办法第 95 条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处 3 万元以下罚款。12.涨跌停板，是指合约在_个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。（分数：2.00）A.2B.1 C.3D.4解析：解析 期

24、货交易管理条例第 82 条规定，涨跌停板，是指合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。13.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由_有关主管部门统一制定并公布。（分数：2.00）A.期货交易所B.期货公司C.国务院 D.中国期货业协会解析：解析 期货交易管理条例第 33 条规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。14.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，对直接负责的主管人员和其他责任人

25、员给予警告，并处_罚款。（分数：2.00）A.1 万元以下B.3 万元以下 C.5 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下解析：解析 期货公司监督管理办法第 93 条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处 3 万元以下罚款。15.自被中国证监会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起_年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（分数：2.00）A.1B.2 C.3D.4解析：解析 根

26、据期货公司首席风险官管理规定(试行)第 29 条的规定，首席风险官不履行职责或者有第 13 条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 2 年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。16._应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。（分数：2.00）A.期货公司 B.期货交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构解析：解析 期货市场客户开户管理规定第 26 条规定，期货公司应当登

27、录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。17.对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知_。（分数：2.00）A.期货交易所B.其结算会员 C.期货公司D.证券公司解析：解析 期货市场客户开户管理规定第 41 条规定，对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。18.期货公司_负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。（分数：2.00）A.董事长B.总经理C.首席风险官 D.分管投资咨询业务的副

28、总经理解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 29 条规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。19.人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照_之规定办理。（分数：2.00）A.中华人民共和国民事诉讼法 B.关于执行若干问题的规定C.中华人民共和国行政法D.中华人民共和国刑事诉讼法解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第 8 条规定，人民法院在办理案件过程

29、中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照中华人民共和国民事诉讼法第 103 条之规定办理。20.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循_的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。（分数：2.00）A.谨慎B.公平C.实质重于形式 D.明晰解析：解析 期货市场客户开户管理规定第 42 条规定，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。二、多项选择题(总题数：15，分数：30.00)21.期货交易所应当向中国证

30、监会履行的报告义务包括_。（分数：2.00）A.每一年度结束后 3 个月内提交年度财务报告B.每一年度结束后 4 个月内提交年度财务报告 C.每一季度结束后 15 日内提交季度工作报告 D.每一年度结束后 30 日内提交年度工作报告 解析：解析 期货交易所管理办法第 102 条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：每一年度结束后 4 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；每一季度结束后 15 日内，每一年度结束后 30 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；中国证监会规定的其他事项。22.中国证监会可以根

31、据期货交易所的_决定风险准备金的规模。（分数：2.00）A.业务规模 B.经营状况C.潜在的风险 D.发展计划 解析：解析 期货交易所管理办法第 78 条规定，中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。23.期货交易所因_而终止的，由中国证监会予以公告。（分数：2.00）A.合并 B.分立 C.解散 D.设立解析：解析 期货交易所管理办法第 18 条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。24.中国期货业协会应履行的职责有_。（分数：2.00）A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B.组织期货从业人员的业务培训，开

32、展会员间的业务交流 C.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解 解析：解析 期货交易管理务例第 46 条规定，期货业协会履行下列职责：教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；组

33、织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；期货业协会章程规定的其他职责。25.发生下列_重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（分数：2.00）A.期货交易所按规定收取保证金B.发现期货交易所工作人员存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 C.期货交易所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼D.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 解析：解析 期货交易所管理办法第 103 条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规

34、章、政策的行为；期货交易所涉及占其净资产 10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；中国证监会规定的其他事项。26.期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料有_。（分数：2.00）A.停业申请书 B.停业决议文件 C.关于处理客户资产、处置或者清退客户情况报告 D.中国证监会规定的其他材料 解析：解析 期货公司监督管理办法第 31 条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：申请书；停业决议文件；关于处理客户资产、处置或者清退客户的情况报告；中国证监会规定的其他材料。27.申请期货公司财务负

35、责人的任职资格，应提交的资料有_。（分数：2.00）A.会计师以上职称资格证明 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明 D.期货从业人员资格证书 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 24 条规定，申请期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所在地中国证监会派出机构提出申请，并提交以下资料：申请书；任职资格申请表；身份、学历、学位证明；中国证监会规定的其他材料。申请财务负责人任职资格的，还应提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或注册会计师资格的证明。28.对存在或者可能存在违反投资者适当性

36、制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有_。（分数：2.00）A.责令参加培训 B.书面警示 C.约见谈话 D.增加内控合规自查次数 解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第 20 条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。29.期货交易所_，应当经中国证监会批准。（分数：2.00）A.合并、分立 B.变更注册资本 C.变更名称 D.清算组制定的清算方案 解析：解析 期货交易所管理办法规定，期货交易

37、所变更名称、注册资本的；期货交易所的合并、分立；期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。30.期货交易所应当及时公布上市品种合约的_和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。（分数：2.00）A.成交量 B.开盘价 C.持仓量 D.最高价 解析：解析 期货交易管理条例第 28 条规定，期货交易所应当及时公布上市品种舍约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。31.对于违反期货从业人员执业行为准则(修订)的机构，中国期货业协会可作出的处理

38、包括_。（分数：2.00）A.要求其按期改正 B.逾期不改正的，给予训诫 C.逾期不改正的，公开谴责 D.情节严重的，移交司法部门解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 35 条规定，对于违反本条规定的机构，期货业协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会给予训诫、公开谴责等措施，同时记入该机构诚信档案。情节严重的，协会移交中国证监会处理。32.期货交易的_由国务院有关主管部门统一制定并公布。（分数：2.00）A.收费项目 B.收费标准 C.管理办法 D.收费方式解析：解析 期货交易管理条例第 33 条规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。33.关

39、于期货公司拟解聘首席风险官，下列说法正确的有_。（分数：2.00）A.期货公司应有正当理由 B.期货公司可以无理由C.期货公司应向中国证监会派出机构报告 D.期货公司应向中国证监会报告解析：解析 期货公司监督管理办法第 41 条规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告。34.期货公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构_经营管理。（分数：2.00）A.出售给他人B.承包给他人 C.租赁给他人 D.委托给他人 解析：解析 期货公司监督管理办法第 44 条规定，期货公司应当对分支机构不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租

40、赁或者委托给他人经营管理。35.客户开立账户，必须出具下列_证件，中国证监会另有规定的除外。（分数：2.00）A.个人身份证明 B.合法有效的单位证明 C.其他经济组织资格的合法证件D.学历证书解析：解析 期货公司监督管理办法第 53 条规定，客户开立账户，应当出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料。三、判断是非题(总题数：5，分数：15.00)36.期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 （分数：3.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司执行金融期货投资

41、者适当性制度管理规则(修订)第 2 条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。37.以电话方式下达交易指令的，期货公司应同步录音。 （分数：3.00）A.正确 B.错误解析：解析 根据期货公司监督管理办法第 55 条的规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存。以互联网方式下达交易指令

42、的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。38.投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。 （分数：3.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第 22 条的规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。39.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 （分数：3.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管

43、理办法第 43 条第 1 款的规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。40.申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得期货从业人员资格证书。 （分数：3.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 6 条的规定，中国期货业协会负责组织从业资格考试。四、综合题(总题数：5，分数：15.00)41.王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。王某的行为违反了下列规定中

44、的_。（分数：3.00）A.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 B.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉C.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 26 条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；贬低或诋毁其他机构、从业人员；采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；在投资者不知情的情况下给投

45、资者代理人或介绍人返还佣金；以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。王某的行为违反了 A、D 两项规定。42.对于期货从业人员违反有关法律、法规、规章的行为，期货业协会可以给予其下列纪律处分中的_。（分数：3.00）A.训诫 B.公开谴责 C.暂停期货从业人员资格 10 个月 D.撤销期货从业人员资格并在 5 年内拒绝受理其从业资格申请解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 37 至 40 条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：训诫；公开谴责；暂停

46、期货从业人员资格 6 个月至 12 个月；撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请。43.期货业协会在对期货从业人员进行纪律处分后，应当_。（分数：3.00）A.将纪律惩戒信息向中国证监会报告B.将纪律惩戒信息录入期货业协会从业资格数据库 C.将纪律惩戒信息录入中国证券信息管理数据库D.应当在协会网站和指定媒体上进行公示解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 42 条规定，从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。44.王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请

47、客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。 针对题中王某的行为，期货业协会给予其暂停期货从业人员资格 10 个月的处分，如果王某对该处分不服，可以采取的措施是_。（分数：3.00）A.可向协会申诉委员会申诉 B.向仲裁机构提起仲裁申诉C.可以向最高人民法院申诉D.可以向证监会申诉或反映解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 44 条规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。45.根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，期货从业人员在受到暂停从业资格处分后，应当_。（分数：3.00）A.写检讨书B.公开道歉C.不得再从事期货业务D.参加协会组织的专项后续职业培训 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 43 条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。