期货法律法规105及答案解析.doc

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1、期货法律法规 105 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.期货交易所设总经理 1 人，副总经理_人。（分数：2.00）A.2B.3C.5D.若干2.期货公司从事金融期货结算业务，应当经_批准，取得金融期货结算业务资格。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.财政部门3.下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是_。（分数：2.00）A.取得金融期货经纪业务资格B.具有从事金融期货结算业务的详细计划C.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或

2、者岗位负责人4 年以上经历D.高级管理人员近 2 年内未受过刑事处罚4.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起_个月内，作出批准或者不批准的决定。（分数：2.00）A.2B.3C.4D.55.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受_的委托为其办理金融期货结算业务。（分数：2.00）A.结算会员B.全面结算会员C.投资者D.非结算会员6.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是_。（分数：2.00）A.交易指令下达方式及审查或者验证措施B.保证金标准C.非结算会员结算准备金最低余额D.客户拥有的资金总额7

3、.非结算会员下达的交易指令应当经_审查或者验证后进入期货交易所。（分数：2.00）A.期货公司员工B.期货交易所员工C.全面结算会员期货公司D.非结算会员期货公司8.非结算会员向客户收取的保证金属于_所有。（分数：2.00）A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国期货业协会9.结算准备金最低余额应当由_向全面结算会员期货公司缴纳。（分数：2.00）A.期货公司资金B.期货交易所资金C.结算会员自有资金D.非结算会员自有资金10.全面结算会员期货公司应当建立并执行_结算制度。（分数：2.00）A.当日无负债B.次日负债C.期末无负债D.期初无负债11.期货公司申请金融期货结算业务资格，近_年内

4、应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.412.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向_报告。（分数：2.00）A.证监会B.期货公司C.期货交易所D.银行13.下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是_。（分数：2.00）A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约

5、的，应当承担违约责任14.期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应_。（分数：2.00）A.核增净资本金额B.核减净资本金额C.核增净资产金额D.核减净资产金额15.期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不得低于人民币_万元。（分数：2.00）A.2000B.3000C.4000D.500016.下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是_。（分数：2.00）A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算B.全面结算会员期货公司可根据自己客户的特殊情

6、况，设计结算科目内容、格式、处理方式等C.全面结算会员期货公司应建立当日无负债结算制度D.全面结算会员期货公司应确保结算报告真实、准确和完整17.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是_。（分数：2.00）A.期货公司股东会作出决议后的 5 个工作日内，应向中国证监会备案B.期货公司股东应按出资比例行使表决权C.期货公司股东会每年应至少召开 1 次会议D.期货公司股东会应按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决18.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在_关系。（分数：2.00）A.亲戚B.亲属C.朋友D.近亲属19.期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法由_制

7、定。（分数：2.00）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会20.期货公司拟免除首席风险官的职务，_。（分数：2.00）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前 30 日将免除决定通知本人二、多项选择题(总题数：10，分数：20.00)21.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有_。（分数：2.00）A.诚实守信的品质B.良好的职业道德C.3 年以上的期货从业经验D.履行职责所必需的经营管理能力22.会员单位应当建

8、立并有效执行客户开发责任追究制度，明确_等相关期货从业人员的责任。（分数：2.00）A.客户开发人员B.审核人员C.相关部门负责人D.公司高级管理人员23.期货公司应当按照_的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。（分数：2.00）A.国务院期货监督管理机构B.财政部门C.中国期货业协会D.中国人民银行24.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，_。（分数：2.00）A.客户承担损失B.客户可以予以追认C.非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任25.下列说法正确的有_。（分数：2.00）A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应

9、当遵守的原则B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D.期货从业人员在执业过程中应严格自律26.下列违规行为中，应没收违法所得并处违规收人 1 倍以上 5 倍以下罚款的有_。（分数：2.00）A.为影响期货市场行情囤积现货的B.期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易的C.期货公司工作人员取得违反规定的收益的D.以自己为交易对象、自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的27.期货公司触及风险监管预警标准，对公司情况进行核实和评估，视情况采取下列_措施。（分数：2.00）A.向公司出具关注函B.对公司高管人员进行监管谈话C.责令公司

10、增加内部合规调查的频率D.提请董事长职务28.下列属于从事期货业务的机构有_。（分数：2.00）A.期货交易所B.期货经纪公司C.从事境外期货交易的机构D.期货投资咨询机构29.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有_。（分数：2.00）A.经纪公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码D.期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案30.会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括_。（分数：2.00）A.设立目的和职能B.名称、住所和营业场所C.注册资本及其构成D.对会员的纪律处分三

11、、判断是非题(总题数：10，分数：20.00)31.期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。 （分数：2.00）A.正确B.错误32.未经批准，不可以设立期货公司进行期货交易。 （分数：2.00）A.正确B.错误33.期货交易所不得直接或间接参与期货交易。 （分数：2.00）A.正确B.错误34.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 （分数：2.00）A.正确B.错误35.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，中国证监会可以按照规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失

12、予以补偿。 （分数：2.00）A.正确B.错误36.期货交易所设立分所不必经有关部门批准。 （分数：2.00）A.正确B.错误37.理事会由会员理事和非会员理事组成；其中非会员理事由会员大会选举产生，会员理事由中国证监会委派。 （分数：2.00）A.正确B.错误38.实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。 （分数：2.00）A.正确B.错误39.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。 （分数：2.00）A.正确B.错误40.期货交易所可以根据市场风险状况制定

13、并调整持仓报告标准。 （分数：2.00）A.正确B.错误四、综合题(总题数：10，分数：20.00)41.某期货公司取得了期货交易结算会员的资格，下列可以委托其进行金融期货结算业务的有_。（分数：2.00）A.交易所非结算会员B.交易所结算会员C.全面结算会员期货公司D.该期货公司的客户42.某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有_。（分数：2.00）A.与客户签汀经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B.任用不具备资格的期货从

14、业人员C.挪用客户保证金D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险43.某期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失 1000 万元，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过_万元。（分数：2.00）A.600B.700C.800D.90044.李某为某期货公司职员。201 5 年 7 月 21 日，其在从事期货业务中涉嫌违规被调查处理。2015 年 9月 4 日，该期货公司向中国期货业协会报告。则该期货公司的做法_。（分数：2.00）A.违反了期货从业人员管理办法的规定B.符合期货从业人员管理办法的规定C.应

15、报告期货业协会D.应在媒体上进行公告45.为了正确审理期货纠纷案件，2003 年 5 月 16 日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。下列选项中属于该规定的制定依据有_。（分数：2.00）A.中华人民共和国民法通则B.中华人民共和国刑法C.中华人民共和国合同法D.中华人民共和国民事诉讼法46.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向其住所地的_备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.财政部门D.期货保证金安全存管监控机构47.申请营业部负责人的任职资

16、格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括_。（分数：2.00）A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书48.期货交易所的_丁作人员履行职务，遇到与_有利害关系的情形时，应当回避。（分数：2.00）A.本人B.父母C.配偶D.子女49.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有_情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（分数：2.00）A.三次不参加培训B.连续两次培训考试成绩不合格C.两次培训考试成绩不合格D.连续两次不参加培训50.对违反期货

17、公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒有_。（分数：2.00）A.批评B.协会内通报批评C.通过媒体公开谴责D.取消会员资格并公告期货法律法规 105 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.期货交易所设总经理 1 人，副总经理_人。（分数：2.00）A.2B.3C.5D.若干 解析：解析 期货交易所管理办法第 47 条规定，期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。2.期货公司从事金融期货结算业务，应当经_批准，

18、取得金融期货结算业务资格。（分数：2.00）A.中国证监会 B.中国期货业协会C.期货交易所D.财政部门解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 3 条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证监会批准，取得金融期货结算业务资格。3.下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是_。（分数：2.00）A.取得金融期货经纪业务资格B.具有从事金融期货结算业务的详细计划C.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人4 年以上经历 D.高级管理人员近 2 年内未受过刑事处罚解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 7

19、条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：取得金融期货经纪业务资格；具有从事金融期货结算业务的详细计划；结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人 2年以上经历；具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员；高级管理人员近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；等等。4.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起_个月内，作出批准或者不批准的决定。（分数：2.00）A.2B.3 C.4D.5解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 11

20、 条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起 3 个月内，作出批准或者不批准的决定。5.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受_的委托为其办理金融期货结算业务。（分数：2.00）A.结算会员B.全面结算会员C.投资者D.非结算会员 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 15 条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。6.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是_。（分数：2.00）A.交易指令下达方

21、式及审查或者验证措施B.保证金标准C.非结算会员结算准备金最低余额D.客户拥有的资金总额 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 17 条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：交易指令下达方式及审查或者验证措施；保证金标准；非结算会员结算准备金最低余额；风险管理措施、条件及程序；结算流程；通知事项、方式及时限；不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；协议变更和解除；违约责任；争议处理方式；7.非结算会员下达的交易指令应当经_审查或者验证后进入期货交易所。（分数：2.00）A.期货公司员工B.期货交易所员工C.全面结算会员期

22、货公司 D.非结算会员期货公司解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 19 条规定，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。8.非结算会员向客户收取的保证金属于_所有。（分数：2.00）A.期货公司B.期货交易所C.客户 D.中国期货业协会解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 23 条规定，非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有。9.结算准备金最低余额应当由_向全面结算会员期货公司缴纳。（分数：2.00）A.期货公司资金B.期货交易所资金C.结算会员自有资金D.非结算会员自有资金 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 24

23、条规定，结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。10.全面结算会员期货公司应当建立并执行_结算制度。（分数：2.00）A.当日无负债 B.次日负债C.期末无负债D.期初无负债解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 26 条规定，全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。11.期货公司申请金融期货结算业务资格，近_年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。（分数：2.00）A.1B.2C.3 D.4解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 7 条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，近 3 年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处

24、罚。12.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向_报告。（分数：2.00）A.证监会B.期货公司C.期货交易所 D.银行解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 33 条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。13.下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是_。（分数：2.00）A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公

25、司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 37 条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。14.期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应_。（分数：2.00）A.核增净资本金额B.核减净资本金额 C.核增净资产金额D.核减

26、净资产金额解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 11 条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。15.期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不得低于人民币_万元。（分数：2.00）A.2000B.3000 C.4000D.5000解析：解析 期货公司监督管理办法第 14 条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产或者个人金融资产不得低于

27、人民币 3000 万元。16.下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是_。（分数：2.00）A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算B.全面结算会员期货公司可根据自己客户的特殊情况，设计结算科目内容、格式、处理方式等 C.全面结算会员期货公司应建立当日无负债结算制度D.全面结算会员期货公司应确保结算报告真实、准确和完整解析：解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第 26 条规定，全面结算会员期货公司应建立并执行当日无负债结算制度。期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应根据期货交易所结算结果及时

28、对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。全面结算会员期货公司对非结算会员所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应与期货交易所保持一致。全面结算会员期货公司应确保交易结算报告真实、准确和完整。17.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是_。（分数：2.00）A.期货公司股东会作出决议后的 5 个工作日内，应向中国证监会备案 B.期货公司股东应按出资比例行使表决权C.期货公司股东会每年应至少召开 1 次会议D.期货公司股东会应按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决解析：解析 期货公司监督管理办法第 39 条规定，期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行

29、审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。18.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在_关系。（分数：2.00）A.亲戚B.亲属C.朋友D.近亲属 解析：解析 期货公司监督管理办法第 42 条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。19.期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法由_制定。（分数：2.00）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会解析：解析 根据期货交易管理条例第

30、51 条的规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。20.期货公司拟免除首席风险官的职务，_。（分数：2.00）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务 D.应提前 30 日将免除决定通知本人解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第 16 条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地的中国证监会派出机构。二、多项选择题(总题数：10，分数：20.00)

31、21.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有_。（分数：2.00）A.诚实守信的品质 B.良好的职业道德 C.3 年以上的期货从业经验D.履行职责所必需的经营管理能力 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 6 条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。22.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确_等相关期货从业人员的责任。（分数：2.00）A.客户开发人员 B.审核人员 C.相关部门负责人 D.公司高级管理人员 解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当

32、性制度管理规则(修订)第 6 条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。23.期货公司应当按照_的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。（分数：2.00）A.国务院期货监督管理机构 B.财政部门 C.中国期货业协会D.中国人民银行解析：解析 期货交易管理条例第 32 条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。24.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，_。（分数：2.00）A.客户承担损

33、失B.客户可以予以追认 C.非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 19 条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。25.下列说法正确的有_。（分数：2.00）A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D.期货从业人员在执业过程中应严格自律 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第

34、29 条规定，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还。第 31 条规定，期货从业人员在执业过程中应当严格自律、洁身自好。26.下列违规行为中，应没收违法所得并处违规收人 1 倍以上 5 倍以下罚款的有_。（分数：2.00）A.为影响期货市场行情囤积现货的 B.期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易的C.期货公司工作人员取得违反规定的收益的D.以自己为交易对象、自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 解析：解析 期货交易管理条例第 71 条规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以

35、下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款：单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；为影响期货市场行情囤积现货的；国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。27.期货公司触及风险监管预警标准，对公司情况进行核实和评估，视情况采取下列_措施。（分数：2.00）A.向公司出具关注函 B.对公司高管人员进行监管谈话 C.责令公司增

36、加内部合规调查的频率 D.提请董事长职务解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 30 条规定，中国证监会派出机构应当在 5 个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：向公司出具关注函，并抄送其主要股东；对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5 个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。28.下列属于从事期货业务的机构有_。（分数：2.00）A.期货

37、交易所 B.期货经纪公司 C.从事境外期货交易的机构 D.期货投资咨询机构 解析：解析 属于从事期货业务的机构有：期货交易所、期货经纪公司、从事境外期货交易的机构、期货投资咨询机构。29.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有_。（分数：2.00）A.经纪公司不得混码交易 B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码D.期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案 解析：解析 经纪公司不得混码交易；期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果；期货经纪公司注销交易编码，应

38、向期货交易所备案。30.会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括_。（分数：2.00）A.设立目的和职能 B.名称、住所和营业场所 C.注册资本及其构成 D.对会员的纪律处分 解析：解析 期货交易所管理办法第 10 条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：设立目的和职责；名称、住所和营业场所；注册资本及其构成；营业期限；组织机构的组成、职责、任期和议事规则；管理人员的产生、任免及其职责；基本业务制度；风险准备金管理制度；财务会计、内部控制制度；变更、终止的条件、程序及清算办法； 章程修改程序；三、判断是非题(总题数：10，分数：20.00)31.期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货

39、监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 期货交易管理条例第 4 条规定，期货交易应当在依照本条例第 6 条第 1 款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。32.未经批准，不可以设立期货公司进行期货交易。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 期货交易管理条例第 6 条规定，未经国务院批准或国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。33.期货交易所不得直接或间接参与期货交易。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 期货

40、交易管理条例第 10 条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。34.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 期货交易管理条例第 13 条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。35.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，中国证监会可以按照规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 19 条规定，期货公司因严重违法违规或者风险

41、控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。36.期货交易所设立分所不必经有关部门批准。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易所管理办法第 16 条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。37.理事会由会员理事和非会员理事组成；其中非会员理事由会员大会选举产生，会员理事由中国证监会委派。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易所管理办法第 26 条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。38.

42、实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 期货交易所管理办法第 62 条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。39.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 期货交易所管理办法第 65 条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的

43、资格。40.期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 期货交易所管理办法第 81 条规定，期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。四、综合题(总题数：10，分数：20.00)41.某期货公司取得了期货交易结算会员的资格，下列可以委托其进行金融期货结算业务的有_。（分数：2.00）A.交易所非结算会员B.交易所结算会员 C.全面结算会员期货公司 D.该期货公司的客户 解析：解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第 15 条的规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结

44、算会员的委托为其办理金融期货结算业务。42.某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有_。（分数：2.00）A.与客户签汀经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B.任用不具备资格的期货从业人员C.挪用客户保证金 D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险 解析：解析 根据期货交易管理条例第 68 条第 1 款的规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所

45、得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；向客户提供虚假成交回报的；未将客户交易指令下达到期货交易所的；挪用客户保证金的；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。43.某期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定

46、通知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失 1000 万元，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过_万元。（分数：2.00）A.600 B.700C.800D.900解析：解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 32 条第 1 款的规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60%。本题中发生扩大损失 1000 万元，则赔偿额不超过 600 万元。44.李某为某期货公司职员。201 5 年

47、 7 月 21 日，其在从事期货业务中涉嫌违规被调查处理。2015 年 9月 4 日，该期货公司向中国期货业协会报告。则该期货公司的做法_。（分数：2.00）A.违反了期货从业人员管理办法的规定 B.符合期货从业人员管理办法的规定C.应报告期货业协会D.应在媒体上进行公告解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 27 条的规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应在作出处分决定、知悉或应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日内向协会报告。本题中期货公司在一个多月后才报告，违反了期货从业人员管理办法的规定，应受到证监会的处罚。45.为了正确审理期货纠纷案件，2003 年 5 月 16 日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。下列选项中属于该规定的制定依据有_。（分数：2.00）A.中华人民共和国民法通则 B.中华人民共和国刑法C.中华人民共和国合同法 D.中华人民共和国民事诉讼法 解析：解析 为了正确审理期货纠纷案件，根据中华人民共和国民法通则中华人民共和国合同法中华人民共和