期货交易管理条例(一)及答案解析.doc

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1、期货交易管理条例(一)及答案解析(总分：71.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：46，分数：23.00)1.期货交易管理条例从( )开始施行。A2006 年 2 月 7 日B2006 年 4 月 15 日C2007 年 2 月 7 日D2007 年 4 月 15 日（分数：0.50）A.B.C.D.2.下列关于期货交易所的说法，不正确的是( )。A不以营利为目的B实行自律管理C不能承担民事责任D不得直接参与期货交易（分数：0.50）A.B.C.D.3.下列不可以成为期货交易所会员的是( )。A期货公司B集团有限公司C投资公司D国家机关（分数：0.50）A.B.C.D.4.期货交易

2、所结算会员的结算业务资格，由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。A10 日B1 个月C2 个月D3 个月（分数：0.50）A.B.C.D.5.下列不属于期货交易所职责的是( )。A任免期货交易所负责人B安排期货合约上市C保证期货合约的履行D监督期货交割（分数：0.50）A.B.C.D.6.期货交易所( )。A可以直接参与期货交易B可以间接参与期货交易C既可以直接参与期货交易，也可以间接参与期货交易D既不可以直接参与期货交易，也不可以间接参与期货交易（分数：0.50）A.B.C.D.7.按照期货交易管理条例规定，除所

3、有期货交易所均必须建立的制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所还应当建立( )。A保证金制度B结算担保金制度C风险准备金制度D当日无负债结算制度（分数：0.50）A.B.C.D.8.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括( )。A降低保证金B减小涨跌停板幅度C提高客户的最大持仓量D提高会员的最大持仓量（分数：0.50）A.B.C.D.9.批准期货交易所上市新的交易品种的机构是( )。A交易品种的行业协会B中国期货业协会C国务院期货监督管理机构D国务院商务主管部门（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货交易所的所得收益不能用于( )。A装修期货交易大厅B引进先进的期货交

4、易系统软件C进行期货投资D购置期货交易监控设备（分数：0.50）A.B.C.D.11.申请设立期货公司必须具备的条件不包括( )。A有合格的经营场所和业务设施B有健全的风险管理和内部控制制度C公司实际控制人具有持续盈利能力D实缴资本全部为货币出资（分数：0.50）A.B.C.D.12.申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例( )。A不得低于 85%B不得高于 85%C不得低于 15%D不得高于 15%（分数：0.50）A.B.C.D.13.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不

5、批准的决定。A3B6C9D12（分数：0.50）A.B.C.D.14.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以( )的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。A期货公司，客户B客户，客户C期货公司，期货公司D客户，期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.15.期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是( )。A合并B变更公司形式C变更业务范围D变更 3%的股权（分数：0.50）A.B.C.D.16.期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定。A变更注册资本B变更公司形式C破产D设立、收购、参股或者终止境外期货类

6、经营机构（分数：0.50）A.B.C.D.17.期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 2 个月内做出批准或者不批准的决定。A变更公司形式B变更期货公司 8%的股权C变更法定代表人D设立境内分支机构（分数：0.50）A.B.C.D.18.期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定。A变更公司形式B变更期货公司 8%的股权C变更法定代表人D设立境内分支机构（分数：0.50）A.B.C.D.19.期货公司成立后无正当理由超过( )个月末开始营业，或者开业后无正当理由停业连续( )个月以上，国务院

7、期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A3，3B3，6C6，6D6，9（分数：0.50）A.B.C.D.20.期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是( )。A事先向客户出示风险说明书B客户存入资金后，期货公司即按照客户风险分散化原则行决定期货投资组合C约定与客户分担风险的比例D约定与客户分享收益的比例（分数：0.50）A.B.C.D.21.根据期货交易管理条例规定，期货公司在经纪业务中，( )。A与客户约定分享利益的比例不得超过 50%B与客户约定分享利益的比例不得超过 20%C不得与客户约定分享利益D应与客户共担风险（分数：0.50）A.B.C.D.22.下列可以

8、从事期货交易的是( )。A国家事业单位B某集团下属公司C期货交易所的 IT 人员D中国期货业协会的工作人员（分数：0.50）A.B.C.D.23.下列关于期货交易保证金制度的说法，正确的是( )。A保证金制度是指期货交易所直接向所有期货投资客户收取保证金B期货交易所应当将保证金存入自有资金账户C保证金属于其缴纳者所有D保证金的标准由国务院期货监督管理机构统一确定（分数：0.50）A.B.C.D.24.期货公司为客户开立账户的规则是( )。A将客户与公司账户统一开立B为每一个客户单独开立专门账户C为所有客户统一开立账户D以上三种方式任选其一（分数：0.50）A.B.C.D.25.下列关于期货公司

9、业务的说法，正确的是( )。A只能经营期货经纪业务B可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度（分数：0.50）A.B.C.D.26.期货交易所会员使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由( )。A期货交易所规定B国务院期货监督管理机构规定C期货交易所会员确定D期货交易所与其会员协商确定（分数：0.50）A.B.C.D.27.期货交易采用( )方式。A买卖双方议价B国家指导价格C公开的集中交易D配额限量竞价（分数：0.50）A.

10、B.C.D.28.期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是( )。A期货交易所垫付资金B期货交易所强行平仓C追加保证金或自行平仓D保持账户资金不变（分数：0.50）A.B.C.D.29.某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是( )。A企业承担损失 Y，期货公司承担费用 XB期货公司承担费用 X 和损失 YC企业承担费用 Y，期货公司承担损失 XD企业承担费用 X 和损失 Y（分数：0.50）A.B

11、.C.D.30.下列关于期货交割的说法，正确的是( )。A期货交易所不得限制实物交割总量B期货交易的交割，由期货交易所会员独立进行C交割仓库由买卖双方协商确定D期货公司与交割仓库签订交割协议（分数：0.50）A.B.C.D.31.某商业银行从事期货交易担保业务的资格，由( )批准。A中国人民银行B中国银监会C中国证监会D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.32.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循 ( )的原则。A套期保值B投机C套利D保险（分数：0.50）A.B.C.D.33.( )对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。A国务院期货监督管理机构B国务院

12、银行业监督管理机构C国务院商务主管部门D国务院证券监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.34.中国期货业协会是( )。A事业单位B企业法人C社会团体法人D从事期货经营的机构（分数：0.50）A.B.C.D.35.下列应当加入中国期货业协会成为会员的是( )。A国务院期货监督管理机构B期货公司C控股期货公司的证券公司D为期货交易提供担保的商业银行（分数：0.50）A.B.C.D.36.下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是( )。A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B中国期货业协会的章程由理事会制定C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D中国期货业协会理事会

13、成员通过选举产生（分数：0.50）A.B.C.D.37.国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施不包括( )。A复制相关财产权登记资料B查阅相关的期货交易记录C查询相关的保证金账户D拘役期货交易相关当事人（分数：0.50）A.B.C.D.38.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为 ( )个交易日。A5B10C20D30（分数：0.50）A.B.C.D.39.期货交易所应当向( )报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构C期货公司D非期货公司结算

14、会员（分数：0.50）A.B.C.D.40.期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法，由 ( )制定。A国务院期货监督管理机构B国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C国务院期货监督管理机构会同人民银行D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.41.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )稽核。A每季B每月C每周D每日（分数：0.50）A.B.C.D.42.下列关于期货公司的说法，不正确的是( )。A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理

15、机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员（分数：0.50）A.B.C.D.43.期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )。A5 日内知会国务院期货监督管理机构B5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告C10 日内知会国务院期货监督管理机构D10 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告（分数：0.50）A.B.C.D.44.下列机构中，可以代理期货交易的是(

16、 )。A期货投资咨询机构B期货交易所非期货公司结算会员C期货交易所D期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.45.下列关于期货结算的说法，不正确的是( )。A期货交易所应将结算结果在第二日通知会员B实行当日无负债结算C期货公司根据期货交易所的结果结算D客户应及时查询结果并妥善处理（分数：0.50）A.B.C.D.46.境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予蕾告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。A1 倍以上 3 倍以下B1 倍以上 4 倍以下C1 倍以上 5 倍以下D1 倍以上 6 倍以下（分数：0.50）A.B.C.D.二、多选题(总题数：52，分数：26.00)4

17、7.从事期货交易活动，应当( )。（分数：0.50）A.公平B.公开C.公正D.诚实信用48.国务院期货监督管理机构负责( )。（分数：0.50）A.制定期货交易所的管理办法B.审批设立期货交易所C.任免期货交易所负责人D.设计期货合约49.下列关于期货交易所的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人50.期货交易所的职责包括( )。（分数：0.50）A.提供交易的场所B.设计期货合约C.监督期货交易D.按照章程和

18、交易规则对会员进行监督管理51.期货交易所一般不得从事( )。（分数：0.50）A.信托投资B.股票投资C.非自用不动产投资D.期货投资52.期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括( )。（分数：0.50）A.保证金制度B.风险准备金制度C.涨跌停板制度D.当日无负债结算制度53.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括( )。（分数：0.50）A.降低保证金B.调整涨跌停板幅度C.提高客户的最大持仓量D.暂时停止交易54.当期货市场出现( )等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理

19、机构。（分数：0.50）A.某会员操纵期货产品交易价格B.新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易C.交易所收到恐怖分子炸弹威胁D.某期货产品价格达到涨停板55.期货交易所办理( )等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。（分数：0.50）A.修改期货交易规则B.恢复此前中止的交易品种C.修改期货合约D.终止期货合约56.期货公司( )。（分数：0.50）A.依照中华人民共和国公司法设立B.依照期货交易管理条例设立C.经营期货经纪业务D.经营期货自营业务57.下列关于期货公司业务的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货公司业务实行许可制度B.期货公司业务实行报告制度C.由国务院

20、商务主管部门按照业务种类颁发许可证D.由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证58.期货公司可以申请经营的业务包括( )。（分数：0.50）A.期货自营业务B.境外期货经纪业务C.境内期货经纪业务D.期货投资咨询业务59.期货公司不得( )。（分数：0.50）A.为其股东提供融资B.为其实际控制人提供融资C.对外担保D.为关联人提供融资60.期货公司办理( )等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。（分数：0.50）A.公司停业B.变更注册资本C.参股境外期货类经营机构D.变更 5%以上的股权61.期货交易管理条例规定，期货公司办理( )等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日

21、起 2 个月内做出批准或者不批准的决定。（分数：0.50）A.期货公司变更 10%的股权B.期货公司解散C.期货公司收购境外期货类经营机构D.变更注册资本62.期货公司办理( )等事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。（分数：0.50）A.变更法定代表人B.变更营业场所C.设立境内分支机构D.变更境内分支机构的负责人63.期货公司有( )等情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（分数：0.50）A.营业执照被公司登记机关依法注销B.开业后无正当理由连续停业 4 个月C.主动提出注销申请D.行政许可有效期届满未延续64.( )，应当取得国务院期货监督管理机构

22、批准的业务资格。（分数：0.50）A.从事期货投资咨询的期货经营机构B.为期货公司提供中间介绍业务的期货经营机构C.从事期货经纪业务的期货公司D.从事期货交易软件开发的技术公司65.下列关于期货交易规则的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.只有期货交易所会员才能在期货交易所进行期货交易B.期货公司应当以自己的名义为客户进行期货交易C.期货公司向客户提供的期货交易服务分保证收益期货交易和非保证收益期货交易D.期货公司为保护客户隐私，不得向任何机构和个人透露客户名单或交易情况66.期货公司不得接受( )的委托为其进行期货交易。（分数：0.50）A.国家机关B.控股期货公司的企业C.国家事业

23、单位D.期货保证金安全存管监控机构的工作人员67.期货交易所( )。（分数：0.50）A.应公布上市品种合约的即时行情B.要保证即时行情的真实、准确C.不得发布价格预测信息D.不得公布上市品种合约的持仓量68.期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括( )。（分数：0.50）A.依据客户的要求支付可用资金B.补充交易所向期货公司收取的保证金C.为客户支付手续费D.为客户支付税款69.下列关于期货交易的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所会员不得使用非货币资金充抵保证金B.客户可以使用国债充抵保证金C.客户可以用标准仓单充抵保证金D.期货交易所会员可以使用国债充抵保证金70

24、.下列关于期货交易结算的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行B.期货交易所实行当日无负债结算制度C.期货交易所应当及时将结算结果通知期货公司的客户D.期货交易所实行当月无负债结算制度71.期货交易所指定的交割仓库不得有( )等行为。（分数：0.50）A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易72.某会员在期货交易中违约，期货交易所承担违约责任可能使用( )。（分数：0.50）A.该会员的保证金B.该会员的风险准备金C.期货交易所的自有资金D.期货交易所的风险准备金7

25、3.实行会员分级结算制度的期货交易所中，结算会员( )。（分数：0.50）A.执行对非结算会员的结算B.对非结算会员收取保证金C.代为承担非结算会员的违约责任D.组织进行非结算会员的期货交割74.期货交易所结算会员( )。（分数：0.50）A.不得传播有关期货交易的虚假信息B.不得与其他会员联手买卖以操纵期货交易价格C.没有义务保证期货交割资料的完整D.不得任用不具备资格的期货从业人员75.中国期货业协会履行的职责有( )。（分数：0.50）A.颁布期货法律法规与行业自律性规则B.负责期货从业人员资格的认定C.调解会员之间的纠纷D.组织期货从业人员的业务培训76.国务院期货监督管理机构履行的职

26、责有( )。（分数：0.50）A.依法行使期货市场审批权B.监督期货交易品种C.监督期货公司、期货交易所D.制定期货从业人员的资格标准77.国务院期货监督管理机构履行的职责有( )。（分数：0.50）A.制定期货业自律性规则B.检查期货交易的信息公开情况C.负责期货从业人员资格的日常管理D.查处违反期货交易管理条例的行为78.国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括( )。（分数：0.50）A.进入涉嫌违法行为的交易场所调查取证B.复制与被调查事件有关的财产权登记资料C.在调查有操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为的当事人的期货交易时，终止被调查当事人的期货交易D.封

27、存期货交易记录79.国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对( )等机构进行现场检查。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.中国期货保证金监控中心80.国务院期货监督管理机构可以要求( )报送相关资料。（分数：0.50）A.非期货公司结算会员B.交割仓库C.期货公司股东D.期货公司81.国务院期货监督管理机构对( )的董事、监事、高级管理人员等进行资格管理。（分数：0.50）A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.期货公司D.期货公司第一大股东82.国务院期货监督管理机构应当( )。（分数：0.50）A.对期货交易所、期货公司的高级管理人员实行资格管

28、理制度B.制定期货公司持续性经营规则C.制定期货行业的自律性规则D.设计并安排期货合约上市83.国务院期货监督管理机构对期货公司的( )做出规定。（分数：0.50）A.净资本与净资产的比例B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例C.流动资产与流动负债的比例D.净资本与境外期货经纪业务规模的比例84.期货公司分支机构在( )等方面应当符合国务院期货监督管理机构提出的要求。（分数：0.50）A.经营条件B.与公司控股股东的交易C.内部控制D.保证金存管85.国务院期货监督管理机构在期货公司出现经营风险时，可以根据情况( )。（分数：0.50）A.责令期货公司限期整改B.限制部分期货业务C.停止批准新

29、增业务D.限制转让财产86.期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以采取( )等措施。（分数：0.50）A.提示B.限制向公司高级管理人员支付报酬C.限制分配红利D.责令更换相关部门负责人87.期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以对其采取 ( )等措施。（分数：0.50）A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用B.限制或者暂停部分期货业务C.停止批准新增业务D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利88.对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公

30、司，国务院期货监督管理机构有权( )。（分数：0.50）A.撤销期货公司部分期货业务许可B.撤销期货公司全部期货业务许可C.关闭期货公司分支机构D.通知出境管理机关阻止相关负责人出境89.期货公司违法经营，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事采取( )等措施。（分数：0.50）A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移非法财产C.申请司法机关禁止其在非法财产上设定继承权D.申请司法机关对其进行拘捕90.期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司( )。（分数：

31、0.50）A.宣布破产B.指定其他机构托管C.进行接管D.责令停业整顿91.期货交易管理条例规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足( )的要求。（分数：0.50）A.期货公司盈利目标B.期货公司审慎经营C.期货公司风险管理D.国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定92.期货交易所、非期货公司结算会员有( )等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（分数：0.50）A.违规收取手续费B.违规使用收益C.限制会员实物交割总量D.使用不具备资格的期货从业人员93.下列违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入 1 倍以上 5 倍以下罚款的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所违

32、反规定使用收益B.期货公司向客户提供虚假成交回报C.期货公司允许客户在保证金不足的情况下交易D.期货交易所擅自上市合约94.期货交易管理条例中禁止的行为有( )。（分数：0.50）A.欺诈B.内幕交易C.操纵期货交易价格D.变相期货交易95.期货交易应当在( )进行。（分数：0.50）A.依法设立的期货交易所B.依法设立的股票交易所C.国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所D.银行间交易市场96.申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备( )等条件。（分数：0.50）A.有合格的经营场所和业务设施B.主要股东最近 3 年无重大违法违规记录C.有健全的风险管理制度D.有健全

33、的内部控制制度97.期货交易所的职责包括( )。（分数：0.50）A.设计合约，安排合约上市B.直接参与期货交易C.组织并监督交易、结算和交割D.保证合约的履约98.中国期货业协会的组成机构包括( )。（分数：0.50）A.会员大会B.董事会C.理事会D.监事会三、判断题(总题数：16，分数：8.00)99.在我国，期权合约交易不受期货交易管理条例约束。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误100.国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起 6 个月内做出批准或者不批准的决定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误101.期货公司分支机构在注销经营许可证前，必须停止经营活动

34、。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.只要是获准在期货交易所内进行交易的期货公司，即可发布针对自己客户的期货交易即时行情。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.期货交易所向会员收取的保证金只能用于会员的交易结算。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.境内单位从事境外商品期货交易

35、的品种由国务院期货监督管理机构批准。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.中国期货业协会的业务活动接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员按照规定给予纪律处分。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.国务院期货监督管理机构可以到期货交割仓库进行现场检查。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.某期货公司在期货交易时出现异

36、常情况，可能与其实际控制人有关。国务院期货监督管理机构可以要求该期货公司实际控制人报送相关资料。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.期货公司的交易软件和结算软件应由期货交易所指定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件供应商提供软件的相关资料。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：7，分数：14.00)115.下列人员中，肯定不具备担任期货交易所负责人资格

37、的有( )。（分数：2.00）A.3 年前因违纪行为被解除职务的期货公司高级管理人员B.6 年前因违法行为被解除职务的证券公司董事C.担任 4 年前因违法被吊销营业执照的公司并负有个人责任的法定代表人D.8 年前因违纪行为被撤销资格的律师116.下列关于期货公司注册资本的说法，不正确的有( )。（分数：2.00）A.注册资本最低限额可以高于 3000 万元B.公司注册资本应当是实缴资本C.公司可以非货币财产出资D.公司可以在 2 年内缴足注册资本117.下列关于期货公司业务的做法，恰当的有( )。（分数：2.00）A.某期货公司营业部在期货交易所从事绿豆期货自营B.某期货公司营业部为个人客户提

38、供期货投资建议C.某期货公司购买一家电行业上市公司股权进行股票投资D.某期货公司为与自己没有股权或控制关系的企业提供担保服务118.下列情形中，不得担任期货交易所负责人的有( )。（分数：2.00）A.个人所负数额较大的债务到期未清偿B.担任破产清算的公司的董事，对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾 5年C.因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾 5 年D.因违纪行为被撤销资格的注册会计师，自被撤销资格之日起未逾 5 年119.申请设立期货公司，应当具备的条件包括( )。（分数：2.00）A.注册资本为 5000 万元以上B.有独立的法人财产C.

39、主要股东最近 5 年无重大违法违规记录D.从业人员具有期货从业资格120.下列关于会员分级结算制度的说法，正确的有( )。（分数：2.00）A.期货交易所向结算会员和非结算会员收取结算担保金B.非结算会员的违约责任由期货交易所承担C.期货交易所只对结算会员结算D.结算会员对非结算会员收取保证金121.根据期货交易管理条例，期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（分数：2.00）A.建立适当的保证金安全存管监控制度B.建立健全结算担保金制度C.允许客户在保证金不足的情况下进行交易D.任用不具备资格的期货从业人员期货交易管理条例(一)答案解析(总分：71.

40、00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：46，分数：23.00)1.期货交易管理条例从( )开始施行。A2006 年 2 月 7 日B2006 年 4 月 15 日C2007 年 2 月 7 日D2007 年 4 月 15 日（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：2.下列关于期货交易所的说法，不正确的是( )。A不以营利为目的B实行自律管理C不能承担民事责任D不得直接参与期货交易（分数：0.50）A.B.C. D.解析：3.下列不可以成为期货交易所会员的是( )。A期货公司B集团有限公司C投资公司D国家机关（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：4.期货交易所结算会员的结算业务资

41、格，由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。A10 日B1 个月C2 个月D3 个月（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：5.下列不属于期货交易所职责的是( )。A任免期货交易所负责人B安排期货合约上市C保证期货合约的履行D监督期货交割（分数：0.50）A. B.C.D.解析：6.期货交易所( )。A可以直接参与期货交易B可以间接参与期货交易C既可以直接参与期货交易，也可以间接参与期货交易D既不可以直接参与期货交易，也不可以间接参与期货交易（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：7.按照期货交易管理条例规定，除

42、所有期货交易所均必须建立的制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所还应当建立( )。A保证金制度B结算担保金制度C风险准备金制度D当日无负债结算制度（分数：0.50）A.B. C.D.解析：8.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括( )。A降低保证金B减小涨跌停板幅度C提高客户的最大持仓量D提高会员的最大持仓量（分数：0.50）A.B. C.D.解析：9.批准期货交易所上市新的交易品种的机构是( )。A交易品种的行业协会B中国期货业协会C国务院期货监督管理机构D国务院商务主管部门（分数：0.50）A.B.C. D.解析：10.期货交易所的所得收益不能用于( )。A装修期货

43、交易大厅B引进先进的期货交易系统软件C进行期货投资D购置期货交易监控设备（分数：0.50）A.B.C. D.解析：11.申请设立期货公司必须具备的条件不包括( )。A有合格的经营场所和业务设施B有健全的风险管理和内部控制制度C公司实际控制人具有持续盈利能力D实缴资本全部为货币出资（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：12.申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例( )。A不得低于 85%B不得高于 85%C不得低于 15%D不得高于 15%（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：13.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(

44、)个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A3B6C9D12（分数：0.50）A.B. C.D.解析：14.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以( )的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。A期货公司，客户B客户，客户C期货公司，期货公司D客户，期货公司（分数：0.50）A. B.C.D.解析：15.期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是( )。A合并B变更公司形式C变更业务范围D变更 3%的股权（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：16.期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决

45、定。A变更注册资本B变更公司形式C破产D设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构（分数：0.50）A. B.C.D.解析：17.期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 2 个月内做出批准或者不批准的决定。A变更公司形式B变更期货公司 8%的股权C变更法定代表人D设立境内分支机构（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：18.期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定。A变更公司形式B变更期货公司 8%的股权C变更法定代表人D设立境内分支机构（分数：0.50）A.B.C. D.解析：19.期

46、货公司成立后无正当理由超过( )个月末开始营业，或者开业后无正当理由停业连续( )个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A3，3B3，6C6，6D6，9（分数：0.50）A. B.C.D.解析：20.期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是( )。A事先向客户出示风险说明书B客户存入资金后，期货公司即按照客户风险分散化原则行决定期货投资组合C约定与客户分担风险的比例D约定与客户分享收益的比例（分数：0.50）A. B.C.D.解析：21.根据期货交易管理条例规定，期货公司在经纪业务中，( )。A与客户约定分享利益的比例不得超过 50%B与客户约定分享利

47、益的比例不得超过 20%C不得与客户约定分享利益D应与客户共担风险（分数：0.50）A.B.C. D.解析：22.下列可以从事期货交易的是( )。A国家事业单位B某集团下属公司C期货交易所的 IT 人员D中国期货业协会的工作人员（分数：0.50）A.B. C.D.解析：23.下列关于期货交易保证金制度的说法，正确的是( )。A保证金制度是指期货交易所直接向所有期货投资客户收取保证金B期货交易所应当将保证金存入自有资金账户C保证金属于其缴纳者所有D保证金的标准由国务院期货监督管理机构统一确定（分数：0.50）A.B.C. D.解析：24.期货公司为客户开立账户的规则是( )。A将客户与公司账户统

48、一开立B为每一个客户单独开立专门账户C为所有客户统一开立账户D以上三种方式任选其一（分数：0.50）A.B. C.D.解析：25.下列关于期货公司业务的说法，正确的是( )。A只能经营期货经纪业务B可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度（分数：0.50）A.B.C. D.解析：26.期货交易所会员使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由( )。A期货交易所规定B国务院期货监督管理机构规定C期货交易所会员确定D期货交易所与其会员协商确定（分数：0.50）A.B. C.D.解析：27.期货交易采用( )方式。A买卖双方议价B国家指导价格C公开的集中交易D配额限量竞价（分数：0.50）A.B.C. D.解析：28.期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是( )。A期货交易所垫付资金B期货交易所强行平仓C追加保证金或自行平仓D保持账户资金不变（分数：0.50）A.B.C. D.解析：29.某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行