期货交易所管理办法(一)及答案解析.doc

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1、期货交易所管理办法(一)及答案解析(总分：51.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：32，分数：16.00)1.公司制期货交易所采用的组织形式是( )。A国有独资公司B有限责任公司C股份有限公司D有限合伙制（分数：0.50）A.B.C.D.2.( )依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。A中国证监会B中国期监会C中国证券业协会D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.3.设立期货交易所，由( )审批。A中国人民银行B财政部C国资委D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.4.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括( )。A申请书B章程和交易规则草案

2、C所有交易品种的交易细则D经营计划（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。A国务院B国家工商总局C中国人民银行D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.6.下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是( )。A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权、债务由合并后存续的期货交易所承继B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债务免除D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继（分数：0.50）A.B.C.D.7.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )日

3、内报告中国证监会。A5B10C15D30（分数：0.50）A.B.C.D.8.会员制期货交易所会员大会的职权不包括( )。A选举和更换会员理事B拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案C审议期货交易所风险准备金使用情况D决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项（分数：0.50）A.B.C.D.9.期货交易所会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告( )。A5，中国证监会B5，中国期货业协会C10，中国证监会D10，中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.10.下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是( )。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B理事长不得

4、兼任总经理C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权（分数：0.50）A.B.C.D.11.召开理事会临时会议的情形不包括( )。A1/3 以上理事联名提议B期货交易所章程规定的情形C理事长提议D中国证监会提议（分数：0.50）A.B.C.D.12.下列关于期货交易所总经理的说法，不正确的是( )。A总经理由会员大会任免B总经理每届任期 3年，连任不得超过两届C总经理是期货交易所的法定代表人D总经理是当然理事（分数：0.50）A.B.C.D.13.公司制期货交易所的权力机构是( )。A会员大会B理事会C股东大会D董事会（分

5、数：0.50）A.B.C.D.14.在公司制期货交易所中，( )负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A董事长B总经理C独立董事D董事会秘书（分数：0.50）A.B.C.D.15.取得期货交易所会员资格，应当经( )批准。A期货交易所B中国证监会C中国期货业协会D国家工商总局（分数：0.50）A.B.C.D.16.下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是( )。A会员均具有与期货交易所进行结算的资格B会员由期货公司组成C期货交易所对会员结算D会员对其受托的客户结算（分数：0.50）A.B.C.D.17.期货交易所应当在期货保证金存管

6、银行开立( )结算账户。A基本B一般C专用D临时（分数：0.50）A.B.C.D.18.实行会员分级结算制度的期货交易所向( )收取保证金。A结算会员B客户C结算会员和非结算会员D结算会员和客户（分数：0.50）A.B.C.D.19.某期货交易所会员现有可流通的国债删万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金 60万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于( )万元。A200B50C160D240（分数：0.50）A.B.C.D.20.( )可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A期货交易所会员大会或股东大会B期货交易所理事会或董事会C中国保监会D

7、中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.21.下列关于客户交易编码制度的说法，正确的是( )。A会员一户多码，客户一户一码B会员一户一码，客户一户多码C会员一户一码，客户一户一码D会员一户多码，客户一户多码（分数：0.50）A.B.C.D.22.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险措施不包括( )。A调整涨跌停板幅度B强行平仓C提高交易保证金标准D按一定原则减仓（分数：0.50）A.B.C.D.23.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( )个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A2B3C5D10（分数：0.50）A.B.C.D.2

8、4.期货交易所应当发布的信息不包括( )。A即时行情B持仓量排名情况C成交量排名情况D会员盈亏排名情况（分数：0.50）A.B.C.D.25.期货交易所不需要编制的交易情况报表是( )。A日报表B周报表C月报表D年报表（分数：0.50）A.B.C.D.26.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。A5B10C15D20（分数：0.50）A.B.C.D.27.某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理( )。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理的兼职申请D可以助其以调用的形式进行

9、兼职（分数：0.50）A.B.C.D.28.期货交易所应当在每一年度结束后( )个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。A1B2C3D4（分数：0.50）A.B.C.D.29.期货交易所应当在每一季度结束后( )日内、每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。A3，5B5，10C10，20D15，30（分数：0.50）A.B.C.D.30.当期货交易所涉及占其净资产( )以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A3%B5%C10%D20%（分数：0.50）

10、A.B.C.D.31.下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，不正确的是( )。A每年召开一次B是会员制期货交易所的权力机构C是会员制期货交易所的咨询机构D会员大会由理事长主持（分数：0.50）A.B.C.D.32.某会员制期货交易所要在 10月 25日召开会员大会，则应当在( )前通知所有会员。A10 月 15日B10 月 18日C10 月 20日D10 月 22日（分数：0.50）A.B.C.D.二、多选题(总题数：34，分数：17.00)33.经中国证监会批准，期货交易所可以采取的组织形式有( )。（分数：0.50）A.个人独资制B.合伙制C.公司制D.会员制34.经中国证监会批准设立的

11、期货交易所，应当标明的字样可以是( )。（分数：0.50）A.证券交易所B.期货交易所C.商品交易所D.黄金交易所35.期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责包括( )。（分数：0.50）A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B.发布市场信息C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务D.查处违规行为36.公司制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。（分数：0.50）A.设立目的和职责B.注册资本及其构成C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.会员资格及其管理办法37.期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )。（分

12、数：0.50）A.期货交易、结算和交割制度B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序C.保证金的管理和使用制度D.期货交易信息的发布办法38.期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有( )。（分数：0.50）A.变更名称B.变更注册资本C.合并D.分立39.下列关于期货交易所终止的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所因合并而终止的，由合并后的交易所予以公告B.期货交易所因分立而终止的，由分立前的交易所予以公告C.期货交易所因解散而终止的，由中国证监会予以公告D.期货交易所终止后，清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准40.会员制期货交易所会员大会的职权包括( )。（分数

13、：0.50）A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.决定增加或者减少期货交易所注册资本D.决定会员的接纳和退出41.下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.会员大会由理事长主持B.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10日前通知会员C.临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议D.会员大会有 2/3以上会员参加方为有效42.下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.理事会每届任期 3年B.理事会对会员大会负责C.理事由会员大会选举产生D.理事长由理事会选举产

14、生43.会员制期货交易所理事会的职权包括( )。（分数：0.50）A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案C.审议期货交易所风险准备金使用情况D.决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所44.下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.理事会会议须有 2/3以上理事出席方为有效B.理事会决议须经全体理事 1/2以上表决通过C.每位理事最多接受两位理事的委托出席理事会会议D.出席会议的理事和记录员应当在理事会会议记录上签名45.期货交易所总经理的职权包括( )。（分数：0.50）A.主持期货交易所的日常工作B.决定结算担

15、保金的使用C.拟订风险准备金的使用方案D.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案46.下列关于公司制期货交易所的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.股东大会选举和更换非由职工代表担任的董事、监事B.董事会召集股东大会会议，并向股东大会报告工作C.董事长主持股东大会、董事会会议D.独立董事由董事会提名，股东大会通过47.期货交易所监事会的职权包括( )。（分数：0.50）A.检查期货交易所财务B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C.拟订期货交易所章程D.向股东大会会议提出提案48.会员制期货交易所会员享有的权利包括( )。（分数：0.50）A.在期货交易所从事规定的交易、

16、结算和交割等业务B.使用期货交易所提供的交易设施C.按规定转让会员资格D.联名提议召开临时会员大会49.期货交易所可以实行的结算制度包括( )。（分数：0.50）A.全员结算制度B.会员分地域结算制度C.会员分级结算制度D.会员分批结算制度50.下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所对结算会员结算B.结算会员对非结算会员结算C.非结算会员对其受托的客户结算D.结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成51.期货交易所向会员收取的保证金，不得( )。（分数：0.50）A.查封B.冻结C.扣划D.强制执行52.期货交易的下列款项中，不得以有价证券充

17、抵的金额支付的有( )。（分数：0.50）A.保证金B.亏损、费用C.货款D.税金53.下列属于期货交易制度的有( )。（分数：0.50）A.限仓制度B.套期保值审批制度C.当日无负债结算制度D.大户持仓报告制度54.期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以 ( )承担。（分数：0.50）A.违约会员的自有资金B.期货交易所风险准备金C.结算担保金D.期货交易所自有资金55.期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以 ( )承担。（分数：0.50）A.违约会员的自有资金B.

18、期货交易所风险准备金C.结算担保金D.期货交易所自有资金56.期货交易所有根据认为某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取的临时处置措施包括( )。（分数：0.50）A.限制人金B.限期平仓C.限制开仓D.提高保证金标准57.如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取 ( )等措施后应当及时报告中国证监会。（分数：0.50）A.强行平仓B.限制开仓C.提高保证金标准D.限期平仓58.在期货交易过程中出现

19、( )等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。（分数：0.50）A.地震、火灾、水灾等不可抗力原因导致交易无法正常进行B.计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行C.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生重大影响D.期货价格出现同方向连续涨停板，经采取相应措施后仍未化解风险的59.下列关于期货交易所监督管理的说法，不正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所无权制定违反期货交易所交易规则的查处办法B.恢复期货交易所交易品种应当经过中国证监会的批准C.期货交易所有权对违反期货交易规则的所有行为进行查处D.会员有超出期货交易所职责范围以外的违规行为的，应当交由司法机关

20、处理60.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，( )。（分数：0.50）A.应当征求中国证监会的意见B.在正式发布实施前，报告中国证监会C.可以直接发布实施D.应当报告中国人民银行61.公司制期货交易所( )，应当经中国证监会批准。（分数：0.50）A.收购本期货交易所股份B.股东转让所持股份C.赠送股份D.收购其他公司制交易所62.期货交易所工作人员不得( )。（分数：0.50）A.从事期货交易B.泄露内幕消息C.从期货交易所会员处谋取利益D.购买上市公司股票63.期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务有( )。（分数：0.50）A.每一年度结束后 4个月内提交经具有证券、期货相关业

21、务资格的会计师事务所审计的年度财务报告B.每一年度结束后 2个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告C.每一季度结束后 15日内、每一年度结束后 30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告D.每一季度结束后 5日内、每一年度结束后 10日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告64.发生( )等情形时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（分数：0.50）A.期货公司保证金低于最低标准的B.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策C.期货交易所涉

22、及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼D.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为65.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。（分数：0.50）A.客户B.结算会员C.交易会员D.非结算会员66.根据期货交易所管理办法规定，会员制期货交易所会员享有的权利包括( )。（分数：0.50）A.按规定转让会员资格B.使用期货交易所提供的交易设施，获得期货交易的信息和服务C.从事规定的交易、结算和交割等业务D.会员大会上行使选举权、被选举权、表决权三、判断题(总题数：20，分数：10.00)67.会员制期货交易所的注册资本划分为均

23、等份额，由会员出资认缴。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误68.期货交易所无权监管期货市场参与者的期货业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误69.经期货交易所股东大会或者会员大会批准，期货交易所可以设立分所。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误70.期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由中国证监会批准。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误71.会员制期货交易所的权力机构是理事会。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误72.会员制期货交易所的会员大会由总经理召集。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误73.会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制

24、会议纪要，由出席会议的理事签名。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误74.会员制期货交易所各专门委员会职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误75.期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由理事长代其履行职权。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误76.公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，股东大会通过。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误77.会员制期货交易所会员应按照规定缴纳各种费用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误78.实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员具有相同的结算业务范围。 ( )（分数：0.50）A.

25、正确B.错误79.交易保证金是指已被合约占用的保证金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误80.会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误81.非结算会员的客户充抵保证金的有价证券，由非结算会员提交期货交易所。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误82.期货交易所以其风险准备金代为承担会员在期货交易中的违约责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误83.期货交易所的交易规则由中国证监会制定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误84.期货交易所普通工作人员在期货交易所会员单位兼职无须批

26、准。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误85.期货交易所工作人员遇有与其亲属有利害关系的情形时应当回避。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误86.期货交易所对会员行使监管职权时，会员应对其调查取证予以配合。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、B综合题(总题数：4，分数：8.00)87.会员制期货交易所召开临时会员大会的情形不包括( )。（分数：2.00）A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3B.1/3以上的会员联名提议C.理事会认为必要D.总经理提议召开88.下列关于有价证券充抵保证金的说法，正确的有( )。（分数：2.00）A.充抵的期限不得超过该有价证券的有

27、效期限B.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值C.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债的面值为基准计算价值D.期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券基准计算价值进行调整89.下列关于期货交易所结算担保金的说法，不正确的有( )。（分数：2.00）A.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度B.结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳C.结算担保金属于期货交易所所有D.期货交易所可以调整基础结算担保金标准90.未经中国证监会批准，期货交易所的( )等不得在任何营利性组织中兼

28、职。（分数：2.00）A.董事会秘书B.副总经理C.董事长D.监事会主席期货交易所管理办法(一)答案解析(总分：51.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：32，分数：16.00)1.公司制期货交易所采用的组织形式是( )。A国有独资公司B有限责任公司C股份有限公司D有限合伙制（分数：0.50）A.B.C. D.解析：2.( )依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。A中国证监会B中国期监会C中国证券业协会D中国期货业协会（分数：0.50）A. B.C.D.解析：3.设立期货交易所，由( )审批。A中国人民银行B财政部C国资委D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：4.

29、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括( )。A申请书B章程和交易规则草案C所有交易品种的交易细则D经营计划（分数：0.50）A.B.C. D.解析：5.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。A国务院B国家工商总局C中国人民银行D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：6.下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是( )。A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权、债务由合并后存续的期货交易所承继B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债务免除D期货交易所分立的，其债权、债

30、务由分立后的期货交易所承继（分数：0.50）A.B.C. D.解析：7.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )日内报告中国证监会。A5B10C15D30（分数：0.50）A.B. C.D.解析：8.会员制期货交易所会员大会的职权不包括( )。A选举和更换会员理事B拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案C审议期货交易所风险准备金使用情况D决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项（分数：0.50）A.B. C.D.解析：9.期货交易所会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告( )。A5，中国证监会B5，中国期货业协会C10，中国证监会D10，中国期货业协会（分数：0

31、.50）A.B.C. D.解析：10.下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是( )。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B理事长不得兼任总经理C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权（分数：0.50）A. B.C.D.解析：11.召开理事会临时会议的情形不包括( )。A1/3 以上理事联名提议B期货交易所章程规定的情形C理事长提议D中国证监会提议（分数：0.50）A.B.C. D.解析：12.下列关于期货交易所总经理的说法，不正确的是( )。A总经理由会员大会任免B总经理每届任期 3年，连任不得超过两届C总经理

32、是期货交易所的法定代表人D总经理是当然理事（分数：0.50）A. B.C.D.解析：13.公司制期货交易所的权力机构是( )。A会员大会B理事会C股东大会D董事会（分数：0.50）A.B.C. D.解析：14.在公司制期货交易所中，( )负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A董事长B总经理C独立董事D董事会秘书（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：15.取得期货交易所会员资格，应当经( )批准。A期货交易所B中国证监会C中国期货业协会D国家工商总局（分数：0.50）A. B.C.D.解析：16.下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不

33、正确的是( )。A会员均具有与期货交易所进行结算的资格B会员由期货公司组成C期货交易所对会员结算D会员对其受托的客户结算（分数：0.50）A.B. C.D.解析：17.期货交易所应当在期货保证金存管银行开立( )结算账户。A基本B一般C专用D临时（分数：0.50）A.B.C. D.解析：18.实行会员分级结算制度的期货交易所向( )收取保证金。A结算会员B客户C结算会员和非结算会员D结算会员和客户（分数：0.50）A. B.C.D.解析：19.某期货交易所会员现有可流通的国债删万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金 60万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于( )万元。A

34、200B50C160D240（分数：0.50）A.B.C. D.解析：20.( )可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A期货交易所会员大会或股东大会B期货交易所理事会或董事会C中国保监会D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：21.下列关于客户交易编码制度的说法，正确的是( )。A会员一户多码，客户一户一码B会员一户一码，客户一户多码C会员一户一码，客户一户一码D会员一户多码，客户一户多码（分数：0.50）A.B.C. D.解析：22.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险措施不包括( )。A调整涨跌停板幅度B强行平仓C提

35、高交易保证金标准D按一定原则减仓（分数：0.50）A.B. C.D.解析：23.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( )个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A2B3C5D10（分数：0.50）A.B. C.D.解析：24.期货交易所应当发布的信息不包括( )。A即时行情B持仓量排名情况C成交量排名情况D会员盈亏排名情况（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：25.期货交易所不需要编制的交易情况报表是( )。A日报表B周报表C月报表D年报表（分数：0.50）A. B.C.D.解析：26.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。A5B

36、10C15D20（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：27.某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理( )。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理的兼职申请D可以助其以调用的形式进行兼职（分数：0.50）A.B.C. D.解析：28.期货交易所应当在每一年度结束后( )个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。A1B2C3D4（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：29.期货交易所应当在每一季度结束后( )日内、每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和

37、有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。A3，5B5，10C10，20D15，30（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：30.当期货交易所涉及占其净资产( )以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A3%B5%C10%D20%（分数：0.50）A.B.C. D.解析：31.下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，不正确的是( )。A每年召开一次B是会员制期货交易所的权力机构C是会员制期货交易所的咨询机构D会员大会由理事长主持（分数：0.50）A.B.C. D.解析：32.某会员制期货交易所要在 10月 25日召开会员大会，则应当在( )

38、前通知所有会员。A10 月 15日B10 月 18日C10 月 20日D10 月 22日（分数：0.50）A. B.C.D.解析：二、多选题(总题数：34，分数：17.00)33.经中国证监会批准，期货交易所可以采取的组织形式有( )。（分数：0.50）A.个人独资制B.合伙制C.公司制 D.会员制 解析：34.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明的字样可以是( )。（分数：0.50）A.证券交易所B.期货交易所 C.商品交易所 D.黄金交易所解析：35.期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责包括( )。（分数：0.50）A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施

39、细则 B.发布市场信息 C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 D.查处违规行为 解析：36.公司制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。（分数：0.50）A.设立目的和职责 B.注册资本及其构成 C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D.会员资格及其管理办法解析：37.期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )。（分数：0.50）A.期货交易、结算和交割制度 B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序 C.保证金的管理和使用制度 D.期货交易信息的发布办法 解析：38.期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有( )。（分数：0.50）A.

40、变更名称 B.变更注册资本 C.合并 D.分立 解析：39.下列关于期货交易所终止的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所因合并而终止的，由合并后的交易所予以公告B.期货交易所因分立而终止的，由分立前的交易所予以公告C.期货交易所因解散而终止的，由中国证监会予以公告 D.期货交易所终止后，清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准 解析：40.会员制期货交易所会员大会的职权包括( )。（分数：0.50）A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 C.决定增加或者减少期货交易所注册资本 D.决定会员的接纳和退出解析：41.下列关于

41、会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.会员大会由理事长主持 B.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10日前通知会员 C.临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议 D.会员大会有 2/3以上会员参加方为有效 解析：42.下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.理事会每届任期 3年 B.理事会对会员大会负责 C.理事由会员大会选举产生D.理事长由理事会选举产生解析：43.会员制期货交易所理事会的职权包括( )。（分数：0.50）A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的

42、方案 C.审议期货交易所风险准备金使用情况D.决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所 解析：44.下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.理事会会议须有 2/3以上理事出席方为有效 B.理事会决议须经全体理事 1/2以上表决通过 C.每位理事最多接受两位理事的委托出席理事会会议D.出席会议的理事和记录员应当在理事会会议记录上签名 解析：45.期货交易所总经理的职权包括( )。（分数：0.50）A.主持期货交易所的日常工作 B.决定结算担保金的使用 C.拟订风险准备金的使用方案 D.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 解析：46.下列关于公司制期货交易所的

43、说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.股东大会选举和更换非由职工代表担任的董事、监事 B.董事会召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 C.董事长主持股东大会、董事会会议 D.独立董事由董事会提名，股东大会通过解析：47.期货交易所监事会的职权包括( )。（分数：0.50）A.检查期货交易所财务 B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C.拟订期货交易所章程D.向股东大会会议提出提案 解析：48.会员制期货交易所会员享有的权利包括( )。（分数：0.50）A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 B.使用期货交易所提供的交易设施 C.按规定转让会员资格 D.联名提议召开

44、临时会员大会 解析：49.期货交易所可以实行的结算制度包括( )。（分数：0.50）A.全员结算制度 B.会员分地域结算制度C.会员分级结算制度 D.会员分批结算制度解析：50.下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所对结算会员结算 B.结算会员对非结算会员结算 C.非结算会员对其受托的客户结算 D.结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成解析：51.期货交易所向会员收取的保证金，不得( )。（分数：0.50）A.查封 B.冻结 C.扣划 D.强制执行 解析：52.期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。（分数：0.50）

45、A.保证金B.亏损、费用 C.货款 D.税金 解析：53.下列属于期货交易制度的有( )。（分数：0.50）A.限仓制度 B.套期保值审批制度 C.当日无负债结算制度 D.大户持仓报告制度 解析：54.期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以 ( )承担。（分数：0.50）A.违约会员的自有资金 B.期货交易所风险准备金 C.结算担保金D.期货交易所自有资金 解析：55.期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以 ( )承担。（分数：0.50）A.违约会员的自有资金 B.期

46、货交易所风险准备金 C.结算担保金 D.期货交易所自有资金 解析：56.期货交易所有根据认为某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取的临时处置措施包括( )。（分数：0.50）A.限制人金 B.限期平仓 C.限制开仓 D.提高保证金标准 解析：57.如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取 ( )等措施后应当及时报告中国证监会。（分数：0.50）A.强行平仓 B.限制开仓 C.提高保证金标准 D.限期

47、平仓 解析：58.在期货交易过程中出现( )等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。（分数：0.50）A.地震、火灾、水灾等不可抗力原因导致交易无法正常进行 B.计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行 C.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生重大影响 D.期货价格出现同方向连续涨停板，经采取相应措施后仍未化解风险的 解析：59.下列关于期货交易所监督管理的说法，不正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所无权制定违反期货交易所交易规则的查处办法 B.恢复期货交易所交易品种应当经过中国证监会的批准C.期货交易所有权对违反期货交易规则的所有行为进行查处 D.会员有

48、超出期货交易所职责范围以外的违规行为的，应当交由司法机关处理 解析：60.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，( )。（分数：0.50）A.应当征求中国证监会的意见 B.在正式发布实施前，报告中国证监会 C.可以直接发布实施D.应当报告中国人民银行解析：61.公司制期货交易所( )，应当经中国证监会批准。（分数：0.50）A.收购本期货交易所股份 B.股东转让所持股份 C.赠送股份 D.收购其他公司制交易所 解析：62.期货交易所工作人员不得( )。（分数：0.50）A.从事期货交易 B.泄露内幕消息 C.从期货交易所会员处谋取利益 D.购买上市公司股票解析：63.期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务有( )。（分数：0.50）A.每一年度结束后 4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告 B.每一年度结束后 2个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告C.每一季度结束后 15日内、每一年度结束后 30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告 D.每一季度结束后 5日内、每一年度结束后