[职业资格类试卷]证券资格（证券投资分析）证券市场的供求关系章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券投资分析）证券市场的供求关系章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 下列有关证券价格决定的论述，正确的有( )。（A）从长期来看，证券价格由其内在价值决定，但就中、短期的价格分析而言，证券的市场交易价格由供求关系决定（B）成熟证券市场的供求关系是由资本收益率引导的供求关系，也就是资本收益率水平对证券价格有决定性的影响（C）无论是成熟证券市场还是新兴证券市场，都可以用供给曲线和需求曲线的变化来确定证券价格的变化轨迹（D）像我国这样的新兴市场

2、的证券价格在很大程度上由证券的供求关系决定，即由一定时期内证券的总量和资金总量的对比力量决定2 下面对机构投资者的论述，正确的有( )。（A）从广义的角度来看，一切参与证券市场投资的法人机构都可以称作机构投资者（B）机构投资者既包括共同基金、养老基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，还包括一些专门的投资公司（C）机构投资者是相对于个人投资者而言的（D）从广义的角度来看，参与证券市场投资、资金在 100 万元以上的法人机构都可以称作机构投资者3 投资者与投机者可从( )方面进行区分。（A）时间（B）投资范围（C）风险和收益（D）规模4 在证券市场供给决定因素分析中，决定上市公司数量的主要

3、因素通常有( )。（A）宏观经济环境（B）制度因素（C）市场因素（D）股票价格因素5 影响上市公司数量的制度因素主要有( )。（A）发行上市制度（B）市场设立制度（C）上市公司质量（D）股权流通制度6 上市公司的质量状况将影响到( )。（A）证券市场的前景（B）投资者的收益及投资热情（C）个股价格及大盘指数变动（D）证券市场的供给7 股改之后，市场上逐渐受到受限股到期解禁流通所产生的压力，受限股包括( )。（A）股改所产生的受限股（B） “新老划断” 后新的 IPO 公司产生的受限股（C）上市公司再融资(如增发等)产生的受限股（D）国有非流通股8 资本市场服务性开放包括( )。（A）允许投资银

4、行、可以经营证券的商业银行、资产管理公司、各种基金 (如养老基金、对冲基金、保险基金等)及基金管理公司、律师事务所、投资咨询公司等外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务（B）允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资（C）允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务（D）允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场9 2001 年 11 月我国正式加入 WTO，我国政府在人世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性承诺，这些承诺包括( )。（A）在加入 WTO 时开放 B 股业务。外资证券商可直接从事 B 股

5、业务，无须通过国内证券商与之合作（B）在中国加入 WTO 3 年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过 33%的证券经营机构，从事 A 股、B 股和 H 股以及政府债券的承销服务（C）合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，可承销本币证券（D）中国加入 WTO 后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司，外资股份不超过 33%，3 年后外资股份上限提高到 49%10 股权分置改革的完成，表明( )等一系列问题逐步得到解决。（A）国有资产管理体制改革、历史遗留的制度性缺陷（B）被扭曲的证券市场定价机制（C）公司治理缺乏共同利益基础（D）证券市场

6、价格波动的巨大风险11 股权分置改革的完成对沪、深证券市场产生的积极影响包括( )。（A）不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化（B）股权分置改革有利于上市公司定价机制的统一，市场的资源配置功能和价值发现功能进一步得到优化（C）股权分置改革完成后，大股东违规行为将被利益牵制，理性化行为趋于突出（D）股权分置改革有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制12 修订证券法和公司法的基本精神包括( )。（A）积极稳妥推进市场创新（B）完善上市公司治理和监督（C）促进证券公司的规范和发展（D）加大对投资者的保护力度13 融资融券交易包括( )。（A）券商对投资者的融资、融券（B）金融机构对券

7、商的融资、融券（C）央行对银行的融资、融券（D）银行对投资者的融资、融券14 融资融券制度的积极影响表现在( )。（A）将在我国证券市场形成做空机制（B）将增加资金和证券的供给（C）增强证券市场的流动性和连续性（D）有利于提高监管的有效性证券资格（证券投资分析）证券市场的供求关系章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场的供求关系2 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场的供求关系3 【正确答案】

8、A,B,C【知识模块】 证券市场的供求关系4 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场的供求关系5 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 股票市场供给的主要影响因素有上市公司的数量和质量。其中，影响公司数量的主要因素包括：宏观经济环境、制度因素以及市场因素。影响证券市场供给的制度因素主要有发行上市制度、市场设立制度和股权流通制度三大因素。【知识模块】 证券市场的供求关系6 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 上市公司的质量状况影响到证券市场的前景、投资者的收益及投资热情、个股价格及大盘指数变动，这些因素将直接或间接影响证券市场的供给。质量高的上市公司，易于为股票市场所接受，因而有利

9、于股票供给的增加；反之，质量低的上市公司，其股票很难被市场接受，对股票的供给增加不利。【知识模块】 证券市场的供求关系7 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 股改之后，市场上逐渐受到受限股到期解禁流通所产生的压力。受限股有三大类：第一类是股改所产生的受限股；第二类是“新老划断”后新的 IPO公司产生的受限股；第三类是上市公司再融资(如增发等)产生的受限股。【知识模块】 证券市场的供求关系8 【正确答案】 A,C【试题解析】 资本市场开放包含两方面的含义，即服务性开放和投资性开放。BD 两项均属于投资性开放。【知识模块】 证券市场的供求关系9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场的供求关系10 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券市场价格波动是存在于所有证券市场上的正常现象。【知识模块】 证券市场的供求关系11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场的供求关系12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场的供求关系13 【正确答案】 A,B【试题解析】 融资融券交易包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券四种形式。【知识模块】 证券市场的供求关系14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场的供求关系