[职业资格类试卷]证券资格（证券投资分析）证券市场的供求关系章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券投资分析）证券市场的供求关系章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )中国证监会颁布实施了合格境外机构投资者境内证券投资管理办法。（A）2002-11-1（B） 2006-2-1（C） 2006-4-1（D）2006-8-12 从中短期来看，决定证券的市场交易价格的主要因素是( )。（A）内在价值（B）供求关系（C）企业的税后利润（D）国家总的经济环境3 在外国成熟的证券市场上，( )是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。（A）个

2、人投资者（B）机构投资者（C）长期投资者（D）短期投资者4 长期投资者投资证券市场的目的是为了获得 _ ，短期投资者投资证券市场的目的是为了获得 _ 。( )（A）公司分红；短期资本价差（B）短期资本价差；公司分红（C）公司分红；长期收益（D）长期收益；公司分红5 关于投资者和投机者的说法，下列错误的是( )。（A）投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价（B）投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛（C）投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益（D）投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻

3、易卖出证券6 ( )是影响证券市场供给的最直接、最根本的因素。（A）上市公司质量（B）发行上市制度（C）宏观经济环境（D）股权流通制度7 影响证券市场需求的政策因素不包括( )。（A）市场准入政策（B）融资融券政策（C）产业调整政策（D）金融监管政策8 下列哪些资金不能进入我国股票市场?( )（A）保险公司资金（B）银行资金（C）企业资金（D）证券公司资金9 ( )标志着股权分置改革正式启动。（A）2001 年 6 月 12 日，国务院颁布减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法（B） 2004 年 1 月 31 日，国务院发布国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（C） 2005

4、年 4 月 29 日，中国证监会发布关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知（D）2005 年 9 月 4 日，中国证监会颁布上市公司股权分置改革管理办法 10 以下关于股权分置改革的说法，不正确的是( )。（A）股权分置改革解决了利益相关者之间的冲突问题，不同股东的利益行为机制在股改后趋于一致化，市场的制度基础发生了根本性改变（B）股权分置可以使非流通股和流通股的定价机制统一，双方的利益基础一致，股票价格成为两者共同的价值判断标准，真正实现市场化的价格形成机制（C）随着股权分置改革的逐步推进，上市公司的治理结构得到进一步梳理，对高管层进行长期的股权激励计划，有助于上市公司更长远的发展（D）

5、股权分置改革之后金融创新进一步活跃，上市公司重组并购行为减少11 融资融券交易包括( )种形式。（A）2（B） 3（C） 4（D）512 2006 年 6 月 30 日，中国证监会发布( )，这是融资融券业务的基础性指导文件。（A）证券公司融资融券业务试点内部控制指引 （B） 融资融券交易试点实施细则（C） 证券公司融资融券试点管理办法（D）中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则 证券资格（证券投资分析）证券市场的供求关系章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

6、1 【正确答案】 D【试题解析】 在 QDII 制度实施 3 年后，我国于 2006 年 8 月 24 日，将 2002 年11 月 15 日 颁布实施的合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法修改为合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，新办法放宽了对 QFII 的资格要求和资金进出锁定期，增加了 QFII 开户和投资等方面的便利。【知识模块】 证券市场的供求关系2 【正确答案】 B【试题解析】 从长期来看，证券的市场交易价格由其内在价值决定，但就中、短期的价格分析而言，证券的市场交易价格由供求关系决定。【知识模块】 证券市场的供求关系3 【正确答案】 B【试题解析】 机构投资者是相对于个

7、人投资者而言的。从广义的角度来看，一切参与证券市场投资的法人机构都可以称作机构投资者。它既包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司、合格境外机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人。【知识模块】 证券市场的供求关系4 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场的供求关系5 【正确答案】 B【试题解析】 投机者投机的范围较小，主要集中在市场上比较热点的行业和板块；投资者投资的领域相当广泛，可以是与国民经济相关的各个行业，由于预期获得长期收益，则对市场上的暂时投资热点并不太热情。【知识模块】 证券市场的供求关系6 【正确答案】 A【试题解析】 质量高的上市公司，易于

8、为证券市场所接受，因而有利于股票供给的增加；反之，质量低的上市公司，其股票很难被市场接受，对股票的供给增加不利。上市公司的质量和业绩情况也影响到公司本身的再筹资功能和筹资规模，从而影响股票的供给。【知识模块】 证券市场的供求关系7 【正确答案】 C【试题解析】 包括市场准入政策、融资融券政策、金融监管政策甚至货币政策与财政政策在内的一系列政策，将对证券市场的需求产生影响。【知识模块】 证券市场的供求关系8 【正确答案】 B【试题解析】 目前，我国证券市场机构投资者已经形成了以证券投资基金、券商、保险公司、社会保障基金、QFII、信托公司、财务公司和企业法人等为主体的多元化格局。【知识模块】 证券市场的供求关系9 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场的供求关系10 【正确答案】 D【试题解析】 股权分置改革之后金融创新进一步活跃，上市公司重组并购行为增多。【知识模块】 证券市场的供求关系11 【正确答案】 C【试题解析】 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。融资融券交易包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券四种形式。【知识模块】 证券市场的供求关系12 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场的供求关系