[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券登记结算公司章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券基础知识）证券登记结算公司章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列关于证券登记结算公司设立条件的说法中，错误的是( )。（A）自有资金不应低于 1 亿元（B）必须经国务院证券监督管理机构批准（C）具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施（D）主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格2 ( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。（A）中央证券登记结算有限责任公司的成立（B）深圳证券登记结算公司的成立（C）上海证券登记结算公司

2、的成立（D）中国证券登记结算有限责任公司的成立3 在 2001 年 10 月 1 日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行( )结算制度。（A）独立法人（B）社团法（C）会员法人（D）多级法人4 证券登记结算公司的职能不包括( )。（A）集中登记（B）集中存管（C）集中结算（D）集中交易5 下列各项不属于证券登记结算公司业务的是( )。（A）证券账户设立（B）结算账户的管理（C）证券的存管和过户（D）发表证券投资咨询报告6 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。（A）即时交付（B）集中交付（C）货银对付（D）货银交付7 ( )原则是证券结算的一项基

3、本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。（A）货银对付（B）集中登记（C）统一存放（D）定期核查8 目前，上市证券的集中交易主要采用( )方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。（A）净额结算（B）全额结算（C）定期结算（D）随时结算9 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于( )，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。（A）专门的清算交收账户（B）商业银行（C）专门的银行托管账户（D）证券交易所证券资格（证券基础知识）证券登记结算公司章节练习

4、试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 A 项，设立证券登记结算公司，其自有资金必须不少于人民币 2 亿元。【知识模块】 证券登记结算公司2 【正确答案】 D【知识模块】 证券登记结算公司3 【正确答案】 C【知识模块】 证券登记结算公司4 【正确答案】 D【试题解析】 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。【知识模块】 证券登记结算公司5 【正确答案】 D【试题解析】 证券登记结算公司依据证券法规定的业务包括：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理； 受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务； 国务院证券监督管理机构批准的其他业务。【知识模块】 证券登记结算公司6 【正确答案】 C【试题解析】 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。【知识模块】 证券登记结算公司7 【正确答案】 A【知识模块】 证券登记结算公司8 【正确答案】 A【知识模块】 证券登记结算公司9 【正确答案】 A【知识模块】 证券登记结算公司