[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券服务机构章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券基础知识）证券服务机构章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 依法批准成立未达 3 年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。( )（A）正确（B）错误1 证券投资咨询机构可以代理委托人从事证券投资。( )（A）正确（B）错误2 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可，无须得到证券管理部门的批准。( )（A）正确（B）错误3 证券投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )（A）正确（B）错误4 证券投资咨询公司

2、的从业人员在与委托人约定的情况下可分享证券投资收益。( )（A）正确（B）错误5 对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。( )（A）正确（B）错误6 申请从事证券法律业务的律师必须是在最近 1 年内未因违法执业行为受到行政处罚的。( )（A）正确（B）错误7 证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。( )（A）正确（B）错误8 根据我国 2007 年 3 月 9 日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法，律师被吊销执业证书的，5 年内不得再从事证券法律业务。( )（A）正确（B）

3、错误9 从事证券相关业务的注册会计师不必取得证券期货相关资格考试合格证书，但必须取得注册会计师考试合格证书。( )（A）正确（B）错误10 证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。( )（A）正确（B）错误11 申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于 3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 10 人。( )（A）正确（B）错误12 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起 20 日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券

4、业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。( )（A）正确（B）错误13 资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于 500 万元。( )（A）正确（B）错误14 资产评估机构申请证券评估资格，最近 3 年评估业务收入合计不少于 2000 万元，且每年不少于 300 万元。( )（A）正确（B）错误15 具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的，财政部、中国证监会可以采取出具警示函并责令其整改等措施。( )（A）正确（B）错误16 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，可暂停或者撤销证券服务业务的许可。( )（A）正确（B）错误证券资格

5、（证券基础知识）证券服务机构章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 A【试题解析】 会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件之一为：依法成立3 年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往 3 年执业活动中没有违法违规行为。【知识模块】 证券服务机构【知识模块】 证券服务机构2 【正确答案】 B【试题解析】 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立须按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到证监会和有关主管部门批准。【

6、知识模块】 证券服务机构3 【正确答案】 A【知识模块】 证券服务机构4 【正确答案】 B【试题解析】 我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资； 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票； 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。【知识模块】 证券服务机构5 【正确答案】 B【试题解析】 对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为中国证监会；对注册会计师和会计师事务所实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。【知识模块】 证券服务机构6

7、【正确答案】 B【试题解析】 鼓励具备下列条件之一，并且最近 2 年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：最近 3 年从事过证券法律业务； 最近 3 年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近 3 年从事过证券法律业务；最近 3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。【知识模块】 证券服务机构7 【正确答案】 A【知识模块】 证券服务机构8 【正确答案】 B【试题解析】 根据我国 2007 年 3 月 9 日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法，律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。【知识模块】 证券服务机构9 【正确答案】 B【试题

8、解析】 从事证券相关业务的注册会计师应符合的条件包括：所在事务所已取得许可证，或者符合注册会计师执业证券、期货相关业务许可证管理规定第六条所规定的条件并已提出申请；具有证券期货相关业务资格考试合格证书；取得注册会计师证书 1 年以上； 不超过 60 岁； 执业质量和职业道德良好，在以往 3 年执业活动中没有违法违规行为。【知识模块】 证券服务机构10 【正确答案】 B【试题解析】 证券信用评级的主要对象为各类公司债券和地方政府的债券。【知识模块】 证券服务机构11 【正确答案】 B【试题解析】 申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于 10 人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3 人。【知识模块】 证券服务机构12 【正确答案】 A【知识模块】 证券服务机构13 【正确答案】 B【试题解析】 资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于 200 万元。【知识模块】 证券服务机构14 【正确答案】 B【试题解析】 资产评估机构申请证券评估资格，最近 3 年评估业务收入合计不少于 2000 万元，且每年不少于 500 万元。【知识模块】 证券服务机构15 【正确答案】 A【知识模块】 证券服务机构16 【正确答案】 A【知识模块】 证券服务机构