[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券服务机构章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券基础知识）证券服务机构章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。（A）独立性（B）客观性（C）公正性（D）一致性2 下列各项不属于证券服务机构的是( )。（A）会计师事务所（B）证券登记结算公司（C）投资咨询机构（D）资信评级机构3 会计师事务所申请证券相关业务许可证，应具有( )名以上符合规定的注册会计师。（A）5（B） 8（C）

2、20（D）304 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。（A）中国证券业协会（B）国家发改委（C）国务院（D）中国证监会5 专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( ) 年以上经验。（A）1（B） 2（C） 3（D）56 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( ) 万元。（A）1000（B） 2000（C） 3000（D）50007 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_名注册资产评估师，其中最近 3 年

3、持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。( )（A）10；5（B） 20；10（C） 30；10（D）30；20证券资格（证券基础知识）证券服务机构章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 证券服务机构2 【正确答案】 B【试题解析】 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。【知识模块】 证券服务机构3 【正确答案】 C【知识模块】 证券服务机构4 【正确答案】 D【知识模块】 证券服务机构5 【正确答案】 B【试题解析】 我国证券法第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务 2 年以上经验。【知识模块】 证券服务机构6 【正确答案】 B【知识模块】 证券服务机构7 【正确答案】 D【知识模块】 证券服务机构