[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券市场的自律管理章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券基础知识）证券市场的自律管理章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3 年内不得参加资格考试。( )（A）正确（B）错误2 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。( )（A）正确（B）错误3 证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从

2、事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。( )（A）正确（B）错误4 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。( )（A）正确（B）错误5 取得执业证书的人员，连续 5 年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。( )（A）正确（B）错误6 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。( )（A）正确（B）错误7 为争取客户，证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格等的全权委托。( )（A）正确（B）错误8 被中国证

3、监会认定为市场禁入者，永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。( )（A）正确（B）错误9 证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。( )（A）正确（B）错误10 证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，不得向任何机关单位或者个人泄露。( )（A）正确（B）错误11 证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。( )（A）正确（B）错误12 机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。(

4、 )（A）正确（B）错误证券资格（证券基础知识）证券市场的自律管理章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，2 年内不得参加资格考试。【知识模块】 证券市场的自律管理2 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报证监会。【知识模块】 证券市场的自律管理3 【正确答案】 B【试题解

5、析】 “依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施”属于证监会的职责。【知识模块】 证券市场的自律管理4 【正确答案】 B【试题解析】 证券业从业人员包括：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。【知识模块】 证券市场的自律管理

6、5 【正确答案】 B【试题解析】 取得执业证书的人员，连续 3 年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。【知识模块】 证券市场的自律管理6 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场的自律管理7 【正确答案】 B【试题解析】 证券业从业人员不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托等特定禁止行为。【知识模块】 证券市场的自律管理8 【正确答案】 B【试题解析】 被中国证监会认定为市场禁入者，在一定时期内或永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。经过禁入期之后，如果符合其他条件，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。【知识模块】 证券市场的自律

7、管理9 【正确答案】 B【试题解析】 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。【知识模块】 证券市场的自律管理10 【正确答案】 B【试题解析】 证券从业人员对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的，或有关法律、法规要求提供的除外。【知识模块】 证券市场的自律管理11 【正确答案】 B【试题解析】 根据证券业从业人员执业行为准则第十一条，从业人员不得违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。【知识模块】 证券市场的自律管理12 【正确答案】 B【试题解析】 证券业从业人员执业行为准则第十七条对中国证券业协会自律监察的职权及机构和从业人员申请复议的权利作出了原则性的规定。根据本条规定，中国证券业协会是自律监察专业委员会作出的纪律惩戒的复议机构。【知识模块】 证券市场的自律管理