[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券市场参与者章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券基础知识）证券市场参与者章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。( )（A）正确（B）错误2 根据证券法的规定，证券登记结算机构是以保本微利为目的的，实行自律管理的法人。( )（A）正确（B）错误3 证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。因此，证券发行人就是证券承销商。( )（A）正确（B）错误4 公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本。( )（A）正确（B）错误5

2、发行短期债券是补充流动资金的重要手段。( )（A）正确（B）错误6 股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。( )（A）正确（B）错误7 证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。( )（A）正确（B）错误8 政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。( )（A）正确（B）错误9 我国现在的政策规定，国有企业、国有资产控股企业、上市公司可参与股票配售，但不可以投资于股票二级市场。( )（A）正确（B）错误10 银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债

3、券，且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。( )（A）正确（B）错误11 目前保险公司已经超过共同基金，成为全球最大的机构投资者。( )（A）正确（B）错误12 我国有关政策规定，银行业金融机构可用自有资金及央行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资基金和国债。( )（A）正确（B）错误13 QFII 制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。( )（A）正确（B）错误14 合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。( )（A）正确（B）错误15 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一

4、家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 15。( )（A）正确（B）错误16 机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，但不包括对冲基金和创业投资基金。( )（A）正确（B）错误17 不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于他们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高。( )（A）正确（B）错误18 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，强制建立的补充养老保险基金。( )（A）正确（B）错误19 企业年金基金财产投资银

5、行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的 30。( )（A）正确（B）错误20 投资管理人可从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资。( )（A）正确（B）错误21 证券公司是一种证券中介机构。( )（A）正确（B）错误22 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构等均属于证券服务机构。( )（A）正确（B）错误23 在证券市场起中介作用的机构是证券公司，通常把它称为证券中介机构。( )（A）正确（B）错误24 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施

6、全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券基础知识）证券市场参与者章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。【知识模块】 证券市场参与者2 【正确答案】 B【试题解析】 证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构。证券法规定，证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。【知识模块】 证券市场参与者3 【正确答案

7、】 B【试题解析】 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，包括公司(企业) 、政府和政府机构；证券承销商一般为证券公司。【知识模块】 证券市场参与者4 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场参与者5 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场参与者6 【正确答案】 B【试题解析】 中国把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位。但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。【知识模块】 证券市场参与者7 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场参与者8 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场参与者9 【正确答案】

8、 B【试题解析】 我国的现行政策规定，各类企业可参与股票配售，也可以投资于股票的二级市场。【知识模块】 证券市场参与者10 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场参与者11 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场参与者12 【正确答案】 B【试题解析】 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券。【知识模块】 证券市场参与者13 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场参与者14 【正确答案】 A【试题解析】 合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。【知识模块】 证券市场参与者15 【正确答案】 B【

9、试题解析】 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10。【知识模块】 证券市场参与者16 【正确答案】 B【试题解析】 机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。【知识模块】 证券市场参与者17 【正确答案】 B【试题解析】 全国性基金主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高；而企业控制的企业年金，由于资金运作周期长，对账户资产增值有较高要求，但对投资范围限制不多。【知识模块】 证券市场参与者18 【正确答案】 B【

10、试题解析】 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。【知识模块】 证券市场参与者19 【正确答案】 B【试题解析】 投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的 20。【知识模块】 证券市场参与者20 【正确答案】 B【试题解析】 投资管理人不得从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资。【知识模块】 证券市场参与者21 【正确答案】 A【试题解析】 证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。【知识模块】 证券市场参与者22 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场参与者23 【正确答案】 B【试题解析】 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。【知识模块】 证券市场参与者24 【正确答案】 B【试题解析】 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。【知识模块】 证券市场参与者