[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）投资银行业务资格章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）投资银行业务资格章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应当具备的条件包括( )。（A）营业网点在 40 个以上（B）国债承销团成员应具备的基本条件（C）注册资本不低于人民币 8 亿元的非存款类金融机构（D）总资产在人民币 100 亿元以上的存款类金融机构2 企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )。（A）具有交易所会员资格（B）具备股票主承销商资格且信誉良好（C）最近 3 年内无重大违

2、法、违规行为（D）负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则3 根据新修订的证券法，证券公司可以从事的业务包括( )。（A）证券承销业务（B）保荐业务（C）证券资产管理业务（D）储蓄存款业务4 下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。（A）发行股票（B）首次公开发行股票并上市（C）上市公司发行新股、可转换公司债券（D）发行公司债券5 保荐机构应当保证所出具的文件( )。（A）真实（B）准确（C）完整（D）合理6 证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求( )。（A）具有健全的业务规程（B）内部机构设置合理（C）具备相应的研究能力（D）具有一

3、般销售能力7 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。（A）最近 2 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚（B）具有完善的公司治理和内部控制制度（C）风险控制指标符合相关规定（D）具有内部风险评估和控制系统8 个人如果取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件包括( )。（A）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效（B）最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚（C）未负有数额较大到期未清偿的债务（D）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录9 关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有( )。（A）对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 10 个工作日内作

4、出核准或者不予核准的书面决定（B）对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20 个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定（C）申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 2 个工作日内向中国证监会提交更新资料（D）申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 5 个工作日内向中国证监会提交更新资料10 保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当( ) 。（A）不予核准（B）已核准的，撤销其保荐代表人资格（C）不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请（D）自撤销之日起 6 个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请11 我国记

5、账式国债主要在( )发行并交易。（A）证券交易所债券市场（B）全国银行间债券市场（C）债券回购市场（D）全国证券自动报价系统12 ( ) 可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。（A）商业银行（B）农村信用社（C）保险公司（D）证券公司13 国债承销团按照国债品种组建，包括( )。（A）甲类承销团（B）凭证式国债承销团（C）乙类承销团（D）记账式国债承销团14 国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的( )等金融机构。（A）商业银行（B）证券公司（C）保险公司（D）信托投资公司15 国债承销团成员应具备的基本条

6、件包括( )。（A）在中国境内依法成立的金融机构（B）信息化管理程度较高（C）依法开展经营活动，最近 3 年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好（D）具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度16 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括( )。（A）国债承销团成员应具备的基本条件（B）注册资本不低于人民币 8 亿元的非存款类金融机构（C）注册资本不低于人民币 3 亿元或者总资产在人民币 100 亿元以上的存款类金融机构（D）营业网点在 40 个以上17 记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同( )实施，并征求银监会和保监会的意见。（A）中国人民银行（B）中

7、国证监会（C）发改委（D）国资委证券资格（证券发行与承销）投资银行业务资格章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备以下条件：注册资本不低于人民币 3 亿元或者总资产在人民币 100 亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币 8 亿元的非存款类金融机构。【知识模块】 投资银行业务资格2 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 证券交易所对债券上市

8、实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由证券交易所认可的 12 家机构推荐并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列条件：具有证券交易所会员资格； 具备股票发行主承销商资格且信誉良好；最近 1 年内无重大违法违规行为； 负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则；具备条件的会员在推荐债券上市时应当向证券交易所提出申请，经证券交易所审查确认具有上市推荐人资格；发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1 年内的权利和义务，上市推荐协议应当符合证券交易所债券上市规则和上市协议的有关规定；证券交易所认为应当具备的其他条件。【知识模块】 投资银行

9、业务资格3 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券公司在证券市场上经营的证券业务主要有：证券承销、保荐、证券资产管理和证券自营等。【知识模块】 投资银行业务资格4 【正确答案】 B,C【试题解析】 证券发行上市保荐业务管理办法规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券； 中国证券监督管理委员会认定的其他情形。【知识模块】 投资银行业务资格5 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 投资银行业务资格6 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券发行上市保荐业务管理办法规定，保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风

10、险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。【知识模块】 投资银行业务资格7 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 A 项，根据证券发行上市保荐业务管理办法 的规定，证券公司申请保荐机构资格的，最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。【知识模块】 投资银行业务资格8 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 个人如果取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件包括：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚；未负有数额较大到期未清偿的债务； 中国证监会规定的其他条件。【知识模块】 投资银行业务资格9 【正确答案】 B,C【知识模块

11、】 投资银行业务资格10 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起 6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。【知识模块】 投资银行业务资格11 【正确答案】 A,B【知识模块】 投资银行业务资格12 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 投资银行业务资格13 【正确答案】 B,D【试题解析】 财政部、中国人民银行、

12、中国证监会 2006 年 7 月 4 日审议通过了国债承销团成员资格审批办法，该办法规定国债承销团按照国债品种组建，包括凭证式国债承销团、记账式国债承销团和其他国债承销团。【知识模块】 投资银行业务资格14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为凭证式国债承销团成员。中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为记账式国债承销团成员。【知识模块】 投资银行业务资格15 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除 ABCD 四项外，承销团申请人还应当具备下列基本条件：财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力；有能力且自愿履行 国债承销团成员资格审批办法 第六章规定的各项义务。【知识模块】 投资银行业务资格16 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备的条件包括：注册资本不低于人民币 3 亿元或者总资产在人民币 100 亿元以上的存款类金融机构；营业网点在 40 个以上。【知识模块】 投资银行业务资格17 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 投资银行业务资格