[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）上市公司发行新股的推荐核准程序章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）上市公司发行新股的推荐核准程序章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请时，表决投票时同意票数达到 5 票为通过，同意票数未达到 5 票为未通过。( )（A）正确（B）错误2 内核是指主承销商的内核小组对拟向中国证监会报送的申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。( )（A）正确（B）错误3 中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同。( )（A）正确（

2、B）错误4 发审委委员在投票时不需要在表决票上说明理由。( )（A）正确（B）错误5 发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题时，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。( )（A）正确（B）错误6 发审委会议对股票公开发行申请是否需要暂缓表决进行投票同意票数达到 3 票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。( )（A）正确（B）错误7 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券发行与承销）上市公司发行新股的推荐核准程序章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每

3、小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请，适用特别程序。每次参加发审委会议的委员为 5 名。表决投票时同意票数达到 3 票为通过，同意票数未达到 3 票为未通过。【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程序2 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程序3 【正确答案】 B【试题解析】 中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同。【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程序4 【正确答案】 B【试题解析】 发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程序5 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程序6 【正确答案】 B【试题解析】 发审委会议对股票公开发行申请是否需要暂缓表决进行投票同意票数达到 5 票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程序7 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程序