[职业资格类试卷]证券从业资格（证券发行与承销）模拟试卷57及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券发行与承销）模拟试卷 57 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。（A）1 （B） 2 （C） 3 （D）42 向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的 ( )（A）10 （B） 20（C） 30 （D）40 3 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对( )进行同比例配售。（A）网下有效申购总量 （B）网下配售数量（C）全部有效申

2、购 （D）申购总量4 投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。（A）下限 （B）上限（C）平均值 （D）以外的范围5 当有效申购量等于或小于发行量肘 ( )（A）应重新申购 （B）发行底价就是最终的发行价格（C）主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量（D）主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量6 ( )方式是指在规定期限内无限发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。（A）全额预缴款、比例配售、余款即

3、退 （B）全额预缴款、比例配售、余款转存（C）与储蓄存款挂钩 （D）上网竞价方式7 保荐人应在( ) 时向询价对象提供投资价值研究报告。（A）询价 （B）累计询价（C）首次发布 （D）公告招股说明书 8 沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短 1 个交易日。（A）1 （B） 2（C） 3 （D）49 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用( )方式。（A）包销 （B）代销（C）直销 （D）传销10 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，( )作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低

4、价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。（A）基金公司 （B）新股发行人（C）主承销商 （D）交易所11 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。（A）20 （B） 12（C） 36 （D）4012 证券公司在股票承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。（A）20 （B） 12（C） 36 （D）4013 证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间

5、为上市当年剩余时间及其后( )个 完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( ) 个完整会计年度。（A）1，2 （B） 2，1（C） 1，1 （D）2，214 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 ( )（A）2 000 万元 （B） 5 000 万元（C） 1 亿元 （D）2 亿元15 证券公司承销未经核准的证券，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( ) 个月内不得参与证券承销。（A）20 （B） 26（C） 36 （D）4016 A 公司发行一笔债券筹资 1000 万元，

6、手续费 01，年利率 5，期限 3 年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率 30，这笔债券的资本成本是 ( )（A）3 （B） 335（C） 35（D）417 A 公司拟发行一批优先股，每股发行价格 5 元，发行费用 02 元，预计每年股利 05 元，这笔优先股的资本成本是 ( )（A）1087 （B） 1042（C） 965（D）83318 A 公司拟增发普通股，每股发行价格 15 元，每股发行费用 3 元。预定第一年分派现金股利每股 15 元，以后每年股利增长 56，其资本成本为 ( )（A）175 （B） 155 （C） 14 （D）13619 认为当企业以 100的债券进行融资，

7、企业市场价值会达到最大的理论是 ( )（A）净收入理论 （B）净经营收入理论（C）传统折中理论 （D）净经营理论20 关于 MM 的无公司税模型命题一错误的是 ( )（A）公司价值 V 独立于其负债比率（B）有负债公司的综合资本成本率 KA 与资本结构无关，它等于同风险等级的没有负债企业的权益资本成本率（C）有负债公司的综合资本成本率 KA 与资本结构无关，它高于同风险等级的没有负债公司的权益资本成本率（D）K A 和 KS 的高低视公司的经营风险而定21 深交所规定申购单位为( )股，每一证券账户申购数量不少于( )股。（A）100，100 （B） 100，500（C） 500，500 （D

8、）5,001,00022 上市公司应当设立( )，作为公司与交易所之间的指定联络人。（A）董事 （B）董事长（C）董事会秘书（D）证券事务代表23 董事会秘书空缺期间( )，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。（A）超过 1 个月之后 （B）超过 3 个月之后（C）超过半年之后 （D）超过 1 年之后24 招股说明书中引用的财务报表在其最近 1 期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。（A）3，1 （B） 6，3（C） 3，6 （D）6，125 招股说明书的有效期为( )个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书( )起计算。（

9、A）6，最后一次签署之日 （B） 3，第一次签署之日（C） 6，最后一次签署次日 （D）3，第一次签署次日 26 在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为 ( )（A）标准小 5 号字 （B）标准 5 号字（C）标准小 4 号字 （D）标准 4 号字27 发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本( ) ，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。（A）10，一式五份 （B） 15，一式五份 （C） 10，一式三份 （D）15，一式三份28 发行人应披露的股本情况主要包括前( )名股东和前( )名自然人股东及其在发行人处担任的职务。（

10、A）10，10 （B） 5，10（C） 10，5 （D）5，529 发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )，并披露前述标志的依据及标志的含义。（A）“SS”，“SL” （B） “SL”，“SLS” （C） “SS”，“SLS” （D）“SS”，“LSL”30 发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人( )以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业。（A）2 （B） 3（C） 4 （D）5 31 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币( )，有限责任公司的净资产不低于人民币( )

11、 。（A）3 000 万元，6 000 万元 （B） 6 000 万元，3 000 万元（C） 6 000 万元，6 000 万元 （D）3 000 万元，3 000 万元32 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 ( )（A）3 （B） 5 （C） 6 （D）7 33 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应( )(若其最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6，则可不作此现金流量要求)。（A）不少于公司债券 1 年的利息 （B）不少于公司债券 2 年的利息（C）不少于公司债券

12、 3 年的利息 （D）不少于公司债券发行额34 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过 ( )（A）最近 1 期末净资产额的 40 （B）最近 1 期末总资产额的 40（C）最近 1 期末净资产额的 30 （D）最近 1 期总净资产额的 3035 分离交易的可转换公司债券的期限 ( )（A）最短为 1 年，无最长期限限制 （B）最短为 1 年，最长期限为 6 年 （C）最短为 2 年，无最长期限限制 （D）最短为 2 年，最长期限为 6 年 36 发行人编制合并财务报表的，应 ( )（A）披露合并财务报表（B）披露母公司财务报表（C）披露子公司财务报表（D）同时披露合并财务报表和母公司

13、财务报表37 发行人最近 1 年及 1 期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目的( )，应披露被收购企业收购前 1 年利润表。（A）20(含) （B） 20(不合)（C） 30(合) （D）30(不含)38 发行人盈利预测数据包含了( )的，应特别说明。（A）特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目 （B）经常性损益项目（C）境外收益（D）未审实现数39 发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作 ( )（A）稳定性分析 （B）敏感性分析（C）持续性分析 （D）波动性分析40

14、发行人( ) ，应说明其与公司未来发展战略的关系。（A）重大会计政策或会计估计将要进行变更的（B）存在重大担保、诉讼、其他或有事项的（C）未来资本性支出计划跨行业投资的（D）存在重大期后事项的41 如果拟上巾公司不能作出盈利预测，则应 ( )（A）以历史数据代替（B）以投资报告代替（C）在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示（D）以注册会计师的意见代替 42 资产评估报告的有效期为 ( )（A）评估报告日起的 1 年 （B）评估报告日起的 2 年（C）评估基准日起的 2 年 （D）评估基准日起的 1 年43 当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后增加对重要事项

15、的说明。（A）保留意见 （B）否定意见（C）拒绝表示意见 （D）无保留意见44 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在 ( ) 年以上。（A）1 （B） 2（C） 3 （D）545 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近( )个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近( ) 个月内受到证券交易所公开谴责。（A）12.12（B） 36，12 （C） 36，36 （D）12，3646 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作( )，提醒投资者给予特别关注。（A）“重大风险提示 ” （B）

16、 “投资风险提示” （C） “风险提示” （D）“重大事项提示 ”47 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在( )预先披露。（A）发行公司网站 （B）交易所网站（C）中国证监会指定网站 （D）中国证券业协会网站48 预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有( )，发行人不得据此发行股票。（A）价格信息 （B）数量信息（C）发行方式信息 （D）发行时间信息49 实际控制人应披露到( )为止。（A）最终的非国有控股主体 （B）最终的外资控制主体（C）最终的法人控股主体 （D）最终的国有控股主体或自然人50 若曾存在工会持股、职工持股

17、会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过( )的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。（A）100 人 （B） 200 人（C） 300 人 （D）500 人51 清产核资工作按照( )的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。（A）统一规范、分级管 （B）分级规范、统一管理（C）分区规划管（D）分层自行管理52 国有资产的产权界定应当依据( )的原则进行。（A）谁投资、谁拥有产权 （B）谁经营、谁拥有产权（C）谁授权、谁拥有产权 （D）谁管理、谁拥有产权53 如果是自创的或者自身拥有的无形资产，根据( )来评定其重估价值。（A）其形成时发生的实际成本（B）购入成本以

18、及该项资产具备的获利能力（C）该项资产具有的获利能力（D）其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力54 在( ) ，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。（A）审计回顾阶段 （B）计划阶段（C）实施审计阶段 （D）审计完成阶段55 经( ) 确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。（A）国家土地管理部门 （B）国务院（C）资产评估机构 （D）中国证监会56 上市公司申请发行新股，要求最近 3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近3 年实现的年均 ( )（A）税后利润的 50 （B）税后利润的 20（C）可分配利润的 50 （D）可

19、分配利润的 30 57 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( ) 的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。（A）30 （B） 40（C） 50 （D）70 58 向不特定对象公开募集股份应当符合最近( )个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( ) 。（A）3，6 （B） 2，5（C） 2，6 （D）3，559 非公开发行股票发行对象不超过( )名。（A）10 （B） 20（C） 30 （D）5060 上市公司配股的信息披露中，假设 T 日为股权登记日， ( )至 T5 日，刊登配股提示性公告。（A）T 3 （B）

20、T2（C） T1 （D）T 3二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 企业改制必须聘请的中介机构是 ( )（A）财务顾问 （B）具有从事证券相关业务资格的资产评估机构 （C）具有从事证券相关业务资格的会计师事务所（D）律师事务所62 资产评估的基本方法有 ( )（A）收益现值法 （B）现行市价法 （C）清算价格法 （D）重置成本法63 我国企业股份制改革的目的是 ( )（A）建立规范的公司治理结构 （B）筹集资金 （C）剥离不良资产 （D）确立法人财产权64 公司改组时，应避免主

21、要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似，存在同业竞争的，可采取的解决措施有 ( )（A）通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司（B）竞争方将有关业务转让给无关联的第三方 （C）拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务（D）竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺65 公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括 ( )（A）发起人或殷东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营 （B）从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料

22、和产品销售不得依赖股东及其下属企业（C）专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营（D）主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入 (通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营66 增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是 ( )（A）发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前 5 个工作日 17：00 时前，向证券交易所提交全部文件（B）发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责（C）发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报

23、刊上刊登招股意向书及其摘要（D）发行公司及其保荐人在证券交易所网站上披露招股意向书全文等，需要缴纳相关费用67 发行人使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露 ( )（A）该资产或者股权的基本情况（B）交易价格（C）定价依据（D）是否与公司股东或其他关联人存在利害关系68 下列说法正确的是 ( )（A）定价增发如有老股东配售，则应强调代码为 “700”，配售简称为“配售”（B）定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“730” ，配售简称为“配售”（C）新股东增发代码为“730”，增发简称为“增发”（D）新股东增发代码为“700”，增发简称为“增发”69 关于定价增

24、发操作流程，假设 T 日为网上网下申购日，下列说法正确的是 ( )（A）T 2 日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报（B） T1 日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资 （C） T2 日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金（D）T 3 日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资70 增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括 ( )（A）中国证监会的核准文件（B）经中国证监会审核的全部发行申报材料（C）发行的预计时间安排 （D）发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书71 股份制改组的审计计划由( )组成。

25、（A）总体审计计划 （B）全面审计计划（C）分部审计计划 （D）具体审计计划72 国有法人单位(行业性总公司和具体政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业包括 ( ) ，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股。（A）产权关系经过界定和确认的国有企业(集团公司)的全资子企业(全资子公司)（B）产权关系未经过界定和确认的国有企业(集团公司)的全资于企业(全资子公司)（C）控投子企业(不包括其下属企业) （D）投股子企业(投股子公司)及其下属企业73 13按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为 ( )（A）直接融资 （B）

26、间接融资（C）股权融资 （D）债务融资74 上市公司重大资产重组交易合同应当载明，本次重大资产重组事项一经( )批准，交易合同即应生效。（A）上市公司董事会 （B）上市公司股东大会（C）上市公司监事会 （D）中国证监会75 属于财务顾问业务规程的有 ( )（A）签订委托协议 （B）尽职调查（C）外部审核 （D）规范辅导76 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。（A）未参与初步询价 （B）询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致（C）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 （D）有证据表明在询价过程

27、中有违法违规或者违反诚信原则的情形77 根据证券法及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有 ( ) （A）股票经中国证监会核准已公开发行（B）公司股本总额不少于人民币 5 000 万元 （C）公开发行的股份达到公司股份总数的 25以上；公司股本总额超过人民币 4亿元的，公开发行股份的比例为 10以上 （D）公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载78 从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为 ( )（A）可转债 （B）国债（C）企业债 （D）金融债79 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过( )完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。（A

28、）交易所交易系统 （B）交易所申购平台（C）登记结算公司登记结算平台 （D）电话通讯方式80 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的 ( )（A）初步询价 （B）累计投票询价 （C）资金代收付 （D）股份初始登记81 承销团申请人应当具备的基本条件有 ( )（A）在中国境内依法成立的金融机构 （B）依法开展经营活动，近 3 年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好（C）财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力 （D）具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度82 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其

29、他保荐机构的，应通过新任职机构中国证监会申请变更登记，并提交下列材料 ( )（A）变更登记申请报告 （B）保荐代表人的学习和工作经历（C）证券业执业证书 （D）新任职机构出具的接收函83 保荐机构的注册登记事项包括 ( )（A）保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人（B）保荐机构的主要股东情况（C）保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况（D）保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况84 拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由( ) 依次组成。（A）行政区划 （B）字号（C）行业 （D）组织形式85 公司住所是确定( ) 等法

30、律事务的依据。（A）公司登记注册级别管辖 （B）诉讼文书送达（C）债务履行地点 （D）法院管辖及法律适用86 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。（A）股东的姓名或者名称及住所 （B）各股东所持股份数（C）各股东所持股票的编号 （D）各股东取得股份的日期87 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险。（A）事先评估 （B）制订风险处置预案 （C）建立奖惩机制 （D）扩大分销渠道88 ( )不宜作为股份有限公司的发起人。（A）工会 （B）自然人 （C）国家拨款的大学 （D）法人89 外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照( )

31、规定执行。（A）属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规定的除外)（B）属于 外商投资产业指导目录限制外商控股的或仅限于外商合资、合作的行业，不得违反外商投资产业指导目录的规定（C）外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人（D）外商投资企业不得作为国家限制外商投资行业的公司的发起人90 有限责任公司和股份有限公司存在的差异是 ( )（A）股权转让难易程度不同 （B）股权证明形式不同（C）公司治理结构简化程度不同 （D）财务状况的公开程度不同91 发行保荐书的必备内容包括 ( )（A）本次证券发行基本情况 （B）保荐机构承诺事项（C）保荐机构与承

32、销商的关系 （D）对本次证券发行的推荐意见92 发行保荐书应由保荐机构( )签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。（A）法定代表人 （B）内核负责人（C）保荐代表人 （D）项目协办人93 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于( )，以备公众查阅。（A）发行人住所 （B）拟上市证券交易所（C）保荐人住所 （D）主承销商和其他承销机构的住所94 当注册会计师出具( )的审计报告时，应在范围段与意见段之间增加说明段，清楚地说明所持意见的理由，并在可能的情况下，指出其对会计报表的影响程度。（A）保留意见 （B）否定意见（

33、C）拒绝表示意见 （D）同意意见95 盈利预测审核报告预测期间的确定原则为 ( )（A）如果预测是在发行人会计年度的前 6 个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限（B）如果预测是在发行人会计年度的前 6 个月作出的，则为预测时起至下一会计年度结束时止的期限（C）如果预测是在发行人会计年度的后 6 个月作出的，则为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限（D）如果预测是在发行人会计年度的后 6 个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时 止的期限 96 专项复核报告供( ) 履行审核工作职责时使用。（A）中国证监会发行监管部 （B）主承销商 （C）股票发行审核委员会 （D）中国证

34、券业协会97 专项复核报告至少应包括 ( )（A）复核时间、范围及目的 （B）相关责任 （C）履行的复核程序 （D）复核结论98 保荐机构( ) 应当在保荐总结报告书上签字。（A）法定代表人 （B）内核负责人（C）保荐代表人 （D）项目协办人99 保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作 ( )（A）组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复（B）按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查（C）指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通（D）指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询100 保荐总结报告书应当包括下列内容 ( )（A）发行人的基本情况（B）保荐工作概述（C）履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 （D）对发行人配合保荐工作情况的说明及评价三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。101 公司对公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。 ( )（A）正确