[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）模拟试卷3及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）模拟试卷 3 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 依据期货公司管理办法的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。（A）期货交易所 （B）中国证监会及其派出机构（C）中国期货业协会 （D）中国银监会2 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。（A）自律管理 （B）行政管理（C）监督管理 （D）行业监管3 期货公司管理办法的施行时间是( )。（A）2006 年 3 月 28 日 （B） 2007 年 3 月 28 日（C） 2007 年 4 月 15 日（D）2008 年 4 月 1

2、5 日4 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )。（A）10 人 （B） 15 人（C） 20 人 （D）30 人5 申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于( )。（A）2 人 （B） 3 人（C） 5 人 （D）10 人6 申请设立期货公司，持有 5以上股权的股东的净资产不低于实收资本的( )。（A）20 （B） 30 （C） 50 （D）80 7 设立期货公司，持有 100股权的股东的净资本应当不低于人民币( )；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币( )。（A）5000 万元；1 亿元 （B） 2 亿元；5 亿元（C） 5 亿元；10 亿元

3、 （D）10 亿元；15 亿元8 期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于( )。（A）1000 万元人民币 （B） 2000 万元人民币（C） 3000 万元人民币 （D）5000 万元人民币9 期货公司变更注册资本，应当经( )审核。（A）中国证监会 （B）期货交易所（C）中国期货业协会 （D）国家工商总局10 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100股权的，中国证监会根据( )原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（A）审慎监管 （B）利益最大化（C）安全稳健 （D）诚实信用11 期货公司变更法定代表人的，应当向( )提交变更法定

4、代表人申请书等申请材料。（A）住所地的期货交易所（B）住所地的中国证监会派出机构（C）拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构（D）国务院国有资产监督管理机构12 期货公司变更住所，应当向( )提交变更住所申请书等申请材料。（A）迁出地期货交易所 （B）迁出地工商行政管理机构（C）拟迁入地期货交易所 （D）拟迁人地中国证监会派出机构13 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前( ) 月末的风险监管报表。（A）1 个月 （B） 2 个月（C） 3 个月 （D）5 个月二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。14 期货公司管理办法的制

5、定目的包括( )。（A）规范期货公司的经营活动 （B）加强对期货公司的监督管理（C）促进期货市场积极稳妥发展 （D）保护客户的合法权益15 申请设立期货公司，持有 5以上股权的股东应当具备的条件有( )。（A）实收资本和净资产均不低于人民币 2000 万元，持续经营 2 个以上完整的会计年度，在最近 2 个会计年度内至少 1 个会计年度赢利（B）实收资本和净资产均不低于人民币 2 亿元（C）包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产（D）负债低于净资产的 50，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险16 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。（A

6、）设立期货公司申请书 （B）发起人名单及其审计报告（C）场地、设备、资金证明文件 （D）律师事务所出具的法律意见书；17 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。（A）申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准（B）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行（C）高级管理人员近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形（D）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好18 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。（A）金融期货经纪业务

7、资格申请书（B）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件（C）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件（D）申请日前 2 个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证19 期货公司变更股权有下列哪些情形的，应当经中国证监会批准?( )（A）单个股东的持股比例增加到 3以上（B）有关联关系的股东合计持股比例增加到 3以上（C）持有 5以上股权的股东受让股权（D）有关联关系且合计持有 5以上股权的股东受让股权20 依据期货公司管理办法的规定，期货公司变更 5以上的股权，应当符合下列哪些条件?( )（A）拟变更的股权不存在被查封的

8、情形（B）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形（C）期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形（D）拟变更的股权不存在被冻结的情形21 期货公司申请变更 5以上的股权，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。（A）股东会关于变更股权的决议文件（B）股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书（C）间接持有期货公司 5及以上股权的自然人情况申报表（D）拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议22 期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。（A）股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书（B）变更注册资本的详细方案（C）模拟计算的变更注册

9、资本后的资产负债表、风险监管报表（D）股东会关于变更注册资本的决议文件23 期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?( )（A）股东会关于变更法定代表人的决议文件（B）变更法定代表人申请书（C）高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明（D）拟任法定代表人任职资格证明24 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有( )。（A）高级管理人员近 3 年内未受过刑事处罚，无不良信用记录（B）符合持续性经营规则（C）近 5 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件（D）近 2 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件25

10、期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。（A）变更住所申请书（B）妥善处理客户保证金和持仓的报告（C）变更住所的详细计划（D）拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明三、判断是非题请判断下列各题正误。26 期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。( )（A）正确（B）错误27 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。( )（A）正确（B）错误28 申请设立期货公司，持有 5以上股权的股东应当在近 2 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。( )（A）正确（B）错误29 期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提

11、交高级管理人员情况表主要部门负责人情况表和从业人员情况表。( )（A）正确（B）错误30 期货公司变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。( )（A）正确（B）错误31 期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。( )（A）正确（B）错误32 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。( )（A）正确（B）错误33 期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。( )（A）正确（B）错误34 期货

12、公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。( )（A）正确（B）错误35 停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，期货交易所可以根据期货交易管理条例的规定注销其期货业务许可证。( )（A）正确（B）错误36 期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。( )（A）正确（B）错误37 期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。( )（A）正确（B）错误38 期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司的名称中仍可以有“期货

13、 “或者近似字样。( )（A）正确（B）错误39 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国期货业协会指定的报刊或者媒体上公告。( )（A）正确（B）错误40 期货公司根据股东的要求，可以向股东作出最低收益、分红的承诺。( )（A）正确（B）错误41 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，经中国证监会批准，可以降低风险管理要求。( )（A）正确（B）错误42 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。( )（A）正确（B）错误43 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议。( )（A）正确（B）错误44 期货公司的股东及实

14、际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在 10 日内通知期货公司。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）模拟试卷 3 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法2 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法3 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司管理办法4 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法5 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法6 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司管理办法7 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司管理办法8 【正确答案】 C

15、【知识模块】 期货公司管理办法9 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法10 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法11 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法12 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司管理办法13 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法15 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理

16、办法18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法19 【正确答案】 C,D【知识模块】 期货公司管理办法20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法22 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法23 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货公司管理办法24 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货公司管理办法25 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。26 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法27 【正确答案】

17、 A【知识模块】 期货公司管理办法28 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法29 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法30 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法31 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法32 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法33 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法34 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法35 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法36 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法37 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法38 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法39 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法40 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法41 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法42 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法43 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法44 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法