[职业资格类试卷]基金监管练习试卷4及答案与解析.doc

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1、基金监管练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券投资基金投资与交易违法、违规行为中,如交易金额较大,且影响到其他投资者的市场判断,处理办法是( )。（A）交易所及时电话通知,给予提醒（B）交易所将向监管部门专题汇报,监管部门根据情况决定是否进行调查,也可直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒（C）停止基金管理人的管理基金的资格（D）移交稽查部门立案调查2 证券投资基金在投资过程中,存在重大投资失误,或涉嫌操纵市场价格,或基金管理人进行重大关联交易,或涉嫌用基金资产谋取个人私利

2、,或基金管理人存在重大渎职行为,给基金持有人利益造成损害的,处理办法是( )。（A）交易所及时电话通知,给予提醒（B）直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒（C）停止基金管理人的管理基金的资格（D）监管部门将进行专门调查,根据调查结果,决定是否移交稽查部门立案调查 ,可以停止基金管理人的管理基金的资格,对从业人员可以给予暂停甚至取消从业资格的处理3 ( )是一切基金监管活动的出发点。（A）基金监管的目标（B）基金监管的原则（C）基金监管的法律体系（D）基金监管的组织结构4 对基金监管的原则说法不正确的是( )。（A）基金监管必须依法（B）基金监管必须做到公正、公平、公开（C）基金监管只需保证

3、监管效率,不必考虑成本（D）基金监管必须审慎5 根据关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知的规定,持有基金管理公司股权未满( )的股东,不得出让股权。（A）6 个月（B） 1 年（C） 2 年（D）5 年6 关于基金管理公司股权处置监管的说法不正确的是( )。（A）出让基金管理公司股权未满 3 年的,不受理其再成立基金管理公司（B）基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产（C）可以委托其他机构代持基金管理公司的股权（D）基金管理公司持有基金管理公司股权未满 1 年的,不得出让股权7 对证券公司申请基金代销业务资格应具备的条件说法正确的是( )。（A）有专门负责基金代销业务的部门

4、（B）最近 2 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为（C）净资本等财务风险监控指标符合有关规定（D）最近 3 年没有代理投资人从事证券买卖的行为8 单支基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过( )。（A）0.5%（B） 3%（C） 5%（D）1%9 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内,以审慎监管原则依法审查,作出批准或不予批准的决定。（A）1（B） 2（C） 3（D）610 根据有关规定,基金管理公司董事会每年应至少召开( )次定期会议。（A）1（B） 2（C） 3（D）411 根据有关规定,基金管理公司独立董事人数不得少于( )人。（A）1（B） 2（C）

5、3（D）512 为增强基金管理公司风险防范能力,证监会发布通知要求 2007 年之后基金管理公司每月按不低于基金管理费收入的( )计提风险准备金。（A）2%（B） 3%（C） 5%（D）10%13 我国对基金募集申请实行的是( )。（A）核准制（B）注册制（C）公司制（D）契约制二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。14 督察长的主要职责包括( )。（A）监督检查基金管理公司内部风险控制情况（B）对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见（C）指导、督促公司妥善处

6、理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益（D）不定期向基金管理公司的执行董事报送工作报告15 督察长的执业素质和行为规范有( )。（A）3 年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历（B）诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录（C）应保持充分的独立性,对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断（D）对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避16 督察长不得有下列行为( )。（A）擅离职守,无故不履行职责（B）违反规定授权他人代为履行职责（C）兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动（D）对基金及公司运作中存在的违法

7、违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告17 基金管理公司在申请获批 QDII 业务资格后,就可以向中国证监会报送 QDII 基金产品募集申请文件,并需要针对 QDII 基金的产品特性补充( )等材料。（A）介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料（B）管理人与投资顾问签订的协议草案（C）托管人与境外托管人签订的协议草案（D）基金代销业务资格的证明文件18 基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。（A）销售的基金产品是否经过核准（B）销售主体是否具备相应资格（C）基金销售过程中是否遵循适用性原则（D）基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规 ,是否充分揭示相关投资风险19 基金销

8、售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循( )。（A）投资人利益优先原则（B）全面性原则（C）公正性原则（D）及时性原则20 基金销售监管的主要方式有( )。（A）通过督察长监督、检查基金销售活动（B）对基金销售机构内部控制情况进行监督检查（C）对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导（D）宣传推介材料的报备监管21 当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。（A）提示销售机构改正（B）对在 6 个月内连续 2 次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之

9、日起 10 日后方可使用（C）责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查（D）对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员 ,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议销售机构免除有关高管人员的职务22 当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。（A）业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益（B）基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管

10、人职责（C）高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居（D）高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理23 下列关于基金投资范围的说法正确的是( )。（A）股票基金应有 60%以上的资产投资于股票（B）基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券（C）货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过 397 天的债券等（D）货币市场基金仅投资于货币市场工具三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。24 商业银行申请基金代销业务资格时,其部门的管理人员必须具备从事 2 年以上基金业务或者 5 年以上证券

11、、金融业务的工作经历。( )（A）正确（B）错误25 督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。( )（A）正确（B）错误26 同一基金管理人管理的全部基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过 5%。( )（A）正确（B）错误27 出让基金管理公司股权未满 1 年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。( )（A）正确（B）错误28 基金管理公司计提的风险准备金余额达到基金资产净值的 1%时可不再提取。( )（A）正确（B）错误29 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起 3 个月内作出核准或者不予核准

12、的决定。( )（A）正确（B）错误30 基金管理人应当自签订代销协议之日起 15 日内,将代销协议报送中国证监会。( )（A）正确（B）错误31 基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为 1 年。( )（A）正确（B）错误32 基金经理离任时,基金管理公司应当立即对其进行离任审查。( )（A）正确（B）错误33 基金行业的高级管理人员最近 1 年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2 次以上的,中国证监会可以免除其基金行业的高管职务。( )（A）正确（B）错误34 基金行业高级管理人员的直系亲属拟移居海外,基金公司督察长要立即向中国证监会报告。( )（A）正确（B）错误35 中国证

13、监会在收到基金管理人验资报告和基金备案材料后 3 个工作日内予以书面确认,自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。( )（A）正确（B）错误基金监管练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管2 【正确答案】 D【知识模块】 基金监管3 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管4 【正确答案】 C【知识模块】 基金监管5 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管6 【正确答案】 C【知识模块】 基金监管7 【正确答案】 D【知识模

14、块】 基金监管8 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管9 【正确答案】 D【知识模块】 基金监管10 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管11 【正确答案】 C【知识模块】 基金监管12 【正确答案】 D【知识模块】 基金监管13 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金监管15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金监管16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金监管17 【正确

15、答案】 A,B,C【知识模块】 基金监管18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金监管19 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金监管20 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 基金监管21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金监管22 【正确答案】 A,B【知识模块】 基金监管23 【正确答案】 A,D【知识模块】 基金监管三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。24 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管25 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管26 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管27 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管28 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管29 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管30 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管31 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管32 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管33 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管34 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管35 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管