[职业资格类试卷]基金监管练习试卷3及答案与解析.doc

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1、基金监管练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 根据证监会的有关规定,证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是每月终了后( )个工作日内。（A）3（B） 5（C） 7（D）102 在审议公司和基金的审计事务、关联交易、高级管理人员的任免和薪酬、租用交易席位、聘用销售代理、托管或注册登记机构及相关费率、聘请或更换会计师事务所等事项时,必须取得基金管理公司( )的独立董事同意。（A）半数以上（B） 2/3 以上（C） 3/4 以上（D）全数3 对基金管理公司建立内部控制系

2、统和维持其有效性承担最终责任的是( )。（A）董事长（B）董事会（C）独立董事（D）总经理4 对基金管理公司内部控制制度的有效执行承担责任的是( )。（A）董事长（B）董事会（C）总经理（D）公司经营层5 对基金信息披露进行监管最权威的部门是( )。（A）中国证监会（B）中国人民银行（C）证券交易所（D）证券投资基金业委员会6 证券投资基金运作管理办法规定,如果基金名称显示投资方向的,应当有( )以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。（A）60%（B） 70%（C） 80%（D）90%7 证券投资基金运作管理办法规定,1 支基金持有 1 家上市公司的股票,不得高于该基金资产净值的( )。

3、（A）10%（B） 20%（C） 30%（D）40%8 证券投资基金运作管理办法规定,同一基金管理人管理的全部基金持有 1 家公司发行的证券,不得超过该证券的( )。（A）10%（B） 20%（C） 30%（D）40%9 目前,经中国证监会和中国人民银行批准的具有基金托管资格的商业银行共有( )家。（A）4（B） 5（C） 6（D）1210 证券投资基金投资与交易违法、违规行为中,对于偶然操作失误,证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。（A）交易所及时电话通知,给予提醒（B）交易所将向监管部门专题汇报（C）直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒（D）移交稽查部门立

4、案调查11 开放式基金应当保持不低于基金资产净值( )的现金或到期日在 1 年以内的政府债券,已备支付基金份额持有人的赎回款项。（A）3%（B） 5%（C） 8%（D）10%12 单支基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的( )。（A）0.5%（B） 1%（C） 3%（D）5%13 证券交易所自律管理的内容不包括( )。（A）基金公司人员的聘任（B）对基金上市交易的监控和管理（C）对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理（D）对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理14 在下列基金信息披露制度框架体系中,不属于部门规章的是( )。（A）基金管理公司

5、治理准则（B） 基金运作管理办法（C） 基金信息披露管理办法（D）基金行业高级管理人员任职管理办法二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。15 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。（A）各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立（B）基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离（C）在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立（D）托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等16 申请基金代销业务资格,应该在( )等

6、方面符合基金销售管理办法基金销售机构内部控制指导意见和基金销售业务信息管理平台管理规定等法规规定的条件。（A）资本充足率(或净资本、注册资本)（B）组织机构、治理结构与内部控制（C）营业场所、信息系统建设（D）业务管理制度、从业人员资格17 证券投资基金投资不得有下列情形( )。（A）一支基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的 10%（B）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的 10%（C）基金财产参与股票发行申购,单支基金所申报的金额超过该基金的总资产,单支基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量（D）违反基金合同关于投资范围、投资策略

7、和投资比例等约定18 中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。（A）市场准入监管（B）市场退出监管（C）日常持续监管（D）基金管理人员监管19 申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有( )。（A）取得基金从业资格（B）通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试（C）具有 3 年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历（D）最近 2 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚20 基金行业自律管理的方式主要包括( )。（A）通过制定切实可行的工作计划,大力开展基金业宣传活动 ,树立行业形象,正确引导社会

8、公众对基金市场的认识（B）建立行业教育培训体系,全面提高基金从业人员素质（C）加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究,促进基金业的健康发展（D）通过督察长进行定期检查21 基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有( )。（A）变更股东、注册资本或者股东出资比例（B）变更基金经理人（C）变更名称、住所（D）修改章程22 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有( )。（A）依法责令整改,暂停办理相关业务（B）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话（C）出具警示函（D）暂停履行职务三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.

9、5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。23 基金宣传推介材料中必须含有明确、醒目的风险提示和警示性文字以提醒投资者注意投资风险。( )（A）正确（B）错误24 上市基金的临时报告需要经过交易所审查方可披露。( )（A）正确（B）错误25 基金管理公司可以作为基金管理人办理开放式基金的登记结算业务。( )（A）正确（B）错误26 基金高级管理人员和基金经理有直系亲属在基金监管部门工作的,其中的一方应当回避。( )（A）正确（B）错误27 基金管理公司的独立董事人数不得少于 3 人,且不得少于董事会人数的 1/4。( )（A）正确（B）错误28 商业银行开办基金代销

10、业务应当经中国人民银行和中国证监会批准。( )（A）正确（B）错误29 证券公司开办开放式基金单位代销业务,应当经中国人民银行和中国证监会审查批准。( )（A）正确（B）错误30 中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属非现场检查。( )（A）正确（B）错误31 在审议公司和基金的审计事务、关联交易、高级管理人员的任免和薪酬、租用交易席位、聘用销售代理、托管或注册登记机构及相关费率、聘请或更换会计师事务所等事项时,必须取得基金管理公司全部独立董事同意。( )（A）正确（B）错误32 中国证监会对基金的监管是为了消除系统风险。( )（A）正确（B）错误33 持有基金管理公司股权未满 3

11、年的股东,不得将所持股权出让。( )（A）正确（B）错误34 不得委托其他机构代持基金管理公司的股权。( )（A）正确（B）错误基金监管练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 基金监管2 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管3 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管4 【正确答案】 D【知识模块】 基金监管5 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管6 【正确答案】 C【知识模块】 基金监管7 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管8 【正确答案】 A【

12、知识模块】 基金监管9 【正确答案】 D【知识模块】 基金监管10 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管11 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管12 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管13 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管14 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。15 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金监管16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金监管17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金监管18

13、 【正确答案】 A,C【知识模块】 基金监管19 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金监管20 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金监管21 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 基金监管22 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金监管三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。23 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管24 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管25 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管26 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管27 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管28 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管29 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管30 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管31 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管32 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管33 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管34 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管